國辦發(fā)〔2012〕37號《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》

國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)

國辦發(fā)〔2012〕37號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：
   
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號，以下稱(chēng)國發(fā)38號文件），進(jìn)一步明確政策界限、措施和工作要求,扎實(shí)推進(jìn)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作，防范金融風(fēng)險,維護社會(huì )穩定，經(jīng)國務(wù)院同意，現提出以下意見(jiàn)：
   

一、全面把握清理整頓范圍
   
遵循規范有序、便利實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展的原則，準確界定清理整頓范圍，突出重點(diǎn)，增強清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作的針對性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權益類(lèi)交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的各類(lèi)交易場(chǎng)所，包括名稱(chēng)中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權益類(lèi)交易包括產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、文化藝術(shù)品權益及金融資產(chǎn)權益等交易；大宗商品中遠期交易，是指以大宗商品的標準化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結交易而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物的標準化合約交易；其他標準化合約，包括以有價(jià)證券、利率、匯率、指數、碳排放權、排污權等為標的物的標準化合約。
   
各類(lèi)交易場(chǎng)所已設立的分支機構，按照屬地管理原則，由各分支機構所在地省、自治區、直轄市人民政府（以下稱(chēng)省級人民政府）負責清理整頓。
   
依法經(jīng)批準設立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所不屬于本次清理整頓范圍。
   

二、準確適用清理整頓政策界限
   
違反下列規定之一的交易場(chǎng)所及其分支機構，應予以清理整頓。
   
（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行。

任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設施，將權益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規定。
   
（二）不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。

本意見(jiàn)所稱(chēng)的“集中交易方式”包括集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)不在此列。
   
（三）不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易。

本意見(jiàn)所稱(chēng)的“標準化交易單位”是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數倍進(jìn)行交易。“持續掛牌交易”是指在買(mǎi)入后5個(gè)交易日內掛牌賣(mài)出同一交易品種或在賣(mài)出后5個(gè)交易日內掛牌買(mǎi)入同一交易品種。
   
（四）權益持有人累計不得超過(guò)200人。

除法律、行政法規另有規定外，任何權益在其存續期間，無(wú)論在發(fā)行還是轉讓環(huán)節，其實(shí)際持有人累計不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數計算。
   
（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易。

本意見(jiàn)所稱(chēng)的“標準化合約”包括兩種情形：一種是由交易場(chǎng)所統一制定，除價(jià)格外其他條款固定，規定在將來(lái)某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數量標的物的合約；另一種是由交易場(chǎng)所統一制定，規定買(mǎi)方有權在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標的物的合約。
   
（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準，不得設立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規定的交易場(chǎng)所提供承銷(xiāo)、開(kāi)戶(hù)、托管、資產(chǎn)劃轉、代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢(xún)、保險等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機構，要按照相關(guān)金融管理部門(mén)的要求開(kāi)展自查自清，并做好善后工作。
   

三、認真落實(shí)清理整頓工作安排
   
（一）排查甄別。

各省級人民政府要按照國發(fā)38號文件和本意見(jiàn)要求，組織對本地區各類(lèi)交易場(chǎng)所的交易品種、交易方式、投資者人數等是否違反規定，以及風(fēng)險狀況進(jìn)行認真排查甄別。對違反國發(fā)38號文件規定的交易場(chǎng)所，嚴禁新增交易品種。
   
（二）整改規范。

各類(lèi)交易場(chǎng)所對自身存在問(wèn)題糾正不及時(shí)、不到位的，有關(guān)省級人民政府要按照國發(fā)38號文件及本意見(jiàn)的要求，落實(shí)監管責任，對問(wèn)題交易場(chǎng)所采取整改措施。交易規則違反國發(fā)38號文件規定的，不得繼續交易；已暫停交易的，不得恢復交易，并依據相關(guān)政策規定修改交易規則，報本?。▍^、市）清理整頓工作領(lǐng)導小組批準。交易產(chǎn)品違反國發(fā)38號文件規定的，要取消違規交易產(chǎn)品并處理好善后問(wèn)題；權益持有人累計超過(guò)200人的，要予以清理。
   
（三）檢查驗收。

各省級人民政府應當組織對各類(lèi)交易場(chǎng)所整改規范情況進(jìn)行檢查驗收。重點(diǎn)核查交易場(chǎng)所章程、交易規則、交易品種、交易方式、投資者適當性、管理制度是否符合國發(fā)38號文件和本意見(jiàn)的規定,交易信息系統是否符合安全穩定性要求等。
   
（四）分類(lèi)處置。

各省級人民政府要對交易場(chǎng)所進(jìn)行分類(lèi)處置，該關(guān)閉的要堅決關(guān)閉，該整改的要認真整改，該規范的要切實(shí)規范。對確有必要保留的，要按照國發(fā)38號文件和本意見(jiàn)的要求履行相應審批程序。對于拒不整改、無(wú)正當理由逾期未完成整改的，或繼續從事違法證券、期貨交易的交易場(chǎng)所，各省級人民政府要依法依規堅決予以關(guān)閉或取締。清理整頓過(guò)程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì )穩定；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責任。

各省級人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對清理整頓工作過(guò)程、政策措施、驗收結果、日常監管和風(fēng)險處置等情況進(jìn)行全面總結，并書(shū)面報告清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議）。
   

四、嚴格執行交易場(chǎng)所審批政策
   
（一）把握各類(lèi)交易場(chǎng)所設立原則。

各省級人民政府應按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布，制定交易場(chǎng)所品種結構規劃和審查標準，審慎批準設立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設立與監管能力及實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調。
   
（二）嚴格規范交易場(chǎng)所設立審批。
   
1.凡新設交易所的，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準的以外，必須報省級人民政府批準；省級人民政府批準前，應取得聯(lián)席會(huì )議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
   
2.清理整頓前已設立運營(yíng)的交易所，應當按照下列情形分別處理：
   
一是省級人民政府批準設立的交易所,確有必要保留,且未違反國發(fā)38號文件和本意見(jiàn)規定的，應經(jīng)省級人民政府確認；違反國發(fā)38號文件和本意見(jiàn)規定的，應予清理整頓并經(jīng)省級人民政府組織檢查驗收，驗收通過(guò)后方可繼續運營(yíng)。各省級人民政府應當將上述兩類(lèi)交易所名單分別報聯(lián)席會(huì )議備案。
   
二是未經(jīng)省級人民政府批準設立的交易所，清理整頓并驗收通過(guò)后，擬繼續保留的，應按照新設交易場(chǎng)所的要求履行相關(guān)審批程序。省級人民政府批準前，應取得聯(lián)席會(huì )議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
   
三是歷史形成的從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易所，未從事違反國發(fā)38號文件和本意見(jiàn)規定，名稱(chēng)中擬繼續使用“交易所”字樣的，由省級人民政府根據實(shí)際情況處理，并將交易所名單報聯(lián)席會(huì )議備案。
   
3.從事權益類(lèi)交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場(chǎng)所，原則上不得設立分支機構開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要設立的，應當分別經(jīng)該交易場(chǎng)所所在地省級人民政府及擬設分支機構所在地省級人民政府批準，并按照屬地監管原則，由相應省級人民政府負責監管。凡未經(jīng)省級人民政府批準已設立運營(yíng)的經(jīng)營(yíng)性分支機構，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規定的，各地工商行政管理部門(mén)不得為分支機構辦理工商登記，并按照工商管理相關(guān)規定進(jìn)行處理。
   
名稱(chēng)中未使用“交易所”字樣的各類(lèi)交易場(chǎng)所的監管辦法，由各省級人民政府制定。
   

五、切實(shí)貫徹清理整頓工作要求
   
（一）統一政策標準。

各省級人民政府在開(kāi)展清理整頓工作中，要嚴格按照國務(wù)院、聯(lián)席會(huì )議及有關(guān)部門(mén)的要求，統一政策標準，準確把握政策界限。實(shí)際執行中遇到疑難問(wèn)題或對相關(guān)政策把握不準的，要及時(shí)上報聯(lián)席會(huì )議。
   
（二）防范化解風(fēng)險。

各省級人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風(fēng)險處置預案，認真排查矛盾糾紛和風(fēng)險隱患，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)向，做好信訪(fǎng)投訴受理和處置工作。要加強與司法機關(guān)的協(xié)調配合，嚴肅查處挪用客戶(hù)資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發(fā)事件，維護投資者合法權益，防范和化解金融風(fēng)險，維護社會(huì )穩定。
   
（三）落實(shí)監管責任。

各省級人民政府要制定本地區各類(lèi)交易場(chǎng)所監管制度，明確各類(lèi)交易場(chǎng)所監管機構和職能，加強日常監管，建立長(cháng)效機制，持續做好各類(lèi)交易場(chǎng)所統計監測、違規處理、風(fēng)險處置等工作。相關(guān)省級人民政府要加強溝通配合和信息共享。聯(lián)席會(huì )議成員單位和國務(wù)院相關(guān)部門(mén)要做好監督檢查和指導工作。

國務(wù)院辦公廳
2012年7月12日

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