渝金〔2016〕170號《重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場(chǎng)所高級管理人員任職資格監管實(shí)施辦法的通知》

重慶市金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)重慶市交易場(chǎng)所高級管理人員任職資格監管實(shí)施辦法的通知

渝金〔2016〕170號

 

 

各區縣（自治縣）金融辦（金融工作管理部門(mén)），各交易場(chǎng)所，有關(guān)部門(mén)：

為進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理，促進(jìn)市場(chǎng)規范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，根據《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理的意見(jiàn)》（渝府發(fā)〔2013〕44號）等規范性文件規定，我辦制定了《重慶市交易場(chǎng)所高級管理人員任職資格監管實(shí)施辦法》，現印發(fā)給你們，請按照執行。執行中出現的問(wèn)題，請及時(shí)反饋我辦。
 

 

重慶市金融工作辦公室

2016年7月7日
 

 

 

重慶市交易場(chǎng)所高級管理人員任職資格監管實(shí)施辦法
 

 

第一章　總　　則

第一條 為明確交易場(chǎng)所高級管理人員任職條件，提高高級管理人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，提升交易場(chǎng)所合法合規經(jīng)營(yíng)能力，根據《重慶市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強交易場(chǎng)所監督管理的意見(jiàn)》（渝府發(fā)〔2013〕44號），制定本辦法。

第二條 交易場(chǎng)所高級管理人員的任職資格監管適用本辦法。

交易場(chǎng)所高級管理人員包括交易場(chǎng)所高管和分支機構負責人。

本辦法所稱(chēng)高管是指經(jīng)批準成立的交易場(chǎng)所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監和公司章程規定的其他人員，以及與上述職務(wù)職責相當的人員。

本辦法所稱(chēng)分支機構主要負責人是指交易場(chǎng)所的分（支）公司的經(jīng)理或實(shí)際履行經(jīng)理職務(wù)的主要負責人。

第三條 重慶市金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市金融辦）負責對全市交易場(chǎng)所高管和分支機構負責人任職資格實(shí)施監督管理。

第四條 交易場(chǎng)所高級管理人員應當遵守法律、行政法規、公司章程和行業(yè)規范，恪守誠信，勤勉盡責。
 

第二章　任職條件
 

第一節　基本條件

第五條　交易場(chǎng)所高級管理人員應當具備以下基本條件：

（一）正直誠實(shí)，品行良好；

（二）熟悉相關(guān)法律、行政法規、規章以及其他規范性文件，具備履行職責所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力；

（三）近5年無(wú)重大違法記錄，未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛案件，無(wú)不良信用記錄，并具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識、行業(yè)工作經(jīng)歷和管理經(jīng)驗。

第六條　有下列情形之一的，不得擔任交易場(chǎng)所高級管理人員：

（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；

（三）擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾三年；

（四）個(gè)人負有數額較大的債務(wù)到期未清償；

（五）因重大違規行為受到金融監管部門(mén)的行政處罰，執行期滿(mǎn)未逾3年；

（六）自被金融監管部門(mén)撤銷(xiāo)任職資格之日起未逾3年。

交易場(chǎng)所違反前款規定聘任高級管理人員的，該聘任無(wú)效。
 

第二節　高管任職條件

第七條  高管任職，除應當具備本辦法第五、六條規定外，還應具備以下條件：

（一）從事交易場(chǎng)所工作3年以上，或者金融、經(jīng)濟、法律、會(huì )計、信息技術(shù)或者與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)相關(guān)行業(yè)5年以上；

（二）曾擔任交易場(chǎng)所部門(mén)負責人及以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔任金融機構部門(mén)負責人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷；

（三）具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或取得學(xué)士及以上學(xué)位。

第八條 交易場(chǎng)所董事、監事以及其他人員行使高管職責的，應符合第七條高管任職規定。
 

第三節　分支機構負責人任職條件
 
第九條 分支機構負責人任職，除應當具備本辦法第五、六條規定外，還應具備以下條件：

（一）從事交易場(chǎng)所工作3年以上或金融、法律、會(huì )計、經(jīng)濟、信息技術(shù)、與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)相關(guān)行業(yè)5年以上；

（二）具有大學(xué)專(zhuān)科及以上學(xué)歷或取得學(xué)士及以上學(xué)位。
 

第三章　申請與核準
 

第一節　申請與受理

第十條 交易場(chǎng)所擬任高級管理人員經(jīng)有權決定機構作出擬任決定后，由交易場(chǎng)所向市金融辦提交任職資格審查申請。

第十一條  任職資格審查申請應當報送如下材料：

（一）申請表；

（二）誠信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)；

（三）工作簡(jiǎn)歷，身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）原單位的任職文件、近五年無(wú)犯罪記錄證明、個(gè)人征信報告；

（五）股東單位或交易場(chǎng)所推薦意見(jiàn)及有權決策機構決議；

（六）監管部門(mén)要求提交的其他材料。

第十二條　推薦意見(jiàn)至少包括以下內容：

（一）擬任人是否存在本辦法第六條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守法律、行政法規以及自律組織規則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準和誠信表現；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；

（五）擬任人是否有足夠的時(shí)間和精力履行職責。
 

第二節 審查與核準

第十三條 市金融辦收到交易場(chǎng)所任職資格審查申請材料后對申請材料進(jìn)行真實(shí)性審查。

第十四條 市金融辦對擬任高級管理人員進(jìn)行考察、談話(huà)。

第十五條 交易場(chǎng)所擬任高級管理人員不符合本辦法規定條件的，市金融辦將申請材料退回交易場(chǎng)所。

第十六條 交易場(chǎng)所或擬任高級管理人員有下列情形之一的，市金融辦可以作出終止審查的決定：

（一）交易場(chǎng)所主動(dòng)要求撤回申請材料的；

（二）交易場(chǎng)所或擬任高級管理人員因涉嫌違法違規行為被行政機關(guān)立案調查的，因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查的；

（三）交易場(chǎng)所被依法采取停業(yè)整頓、限制業(yè)務(wù)等監管措施的；

（四）擬任高級管理人員存在兼任其它機構職務(wù)且可能影響履職的；

（五）監管部門(mén)認定的其他情形。

第十七條 市金融辦在收到申請材料后20日內對交易場(chǎng)所高級管理人員的任職資格申請作出是否核準的決定。不予核準的，應當說(shuō)明理由。
 

第三節　任　　職

第十八條 交易場(chǎng)所應當自擬任高級管理人員取得任職資格之日起30日內，按照公司章程等有關(guān)規定辦理任職手續，并于正式任職后5日內向市金融辦提交任后備案。交易場(chǎng)所高級管理人員取得任職資格后，未在規定時(shí)間內辦理任職手續，或未按規定時(shí)間向市金融辦提交任后備案的，其任職資格審查結果自動(dòng)失效。

第十九條 交易場(chǎng)所提交任后備案人員應與任前申請人員一致。若任后備案人員與任前申請人員相互改任，應提交改任說(shuō)明。

第二十條 交易場(chǎng)所高管不得在其他營(yíng)利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。交易場(chǎng)所分支機構負責人不得兼任其他交易場(chǎng)所（含分支機構）負責人。

如有特殊情況必須兼任的，須提交市金融辦及相關(guān)上級主管部門(mén)備案。
 

第四章  監督管理
 

第二十一條 交易場(chǎng)所高級管理人員按照法律、行政法規和公司章程行使職權。

第二十二條 交易場(chǎng)所高級管理人員因特殊不能履行職務(wù)或者缺位的，經(jīng)有權決定機構同意后，可以指定取得交易場(chǎng)所高級管理人員任職資格的人員代為履行職務(wù)。

交易場(chǎng)所總經(jīng)理（總裁）需指定代為履行職務(wù)人員情形，除應符合上述要求外，還應于有權決定機構同意后5日內，向市金融辦報告，并履行備案程序。

第二十三條 交易場(chǎng)所高級管理人員指定他人代為履行職務(wù)不符合第二十一條規定的，市金融辦責令交易場(chǎng)所限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。

第二十四條 交易場(chǎng)所高級管理人員職責分工發(fā)生調整的，交易場(chǎng)所應自有權決定機構同意后5日內向市金融辦備案，提交以下資料：

（一）變更結果并附變更事由、變更程序；

（二）交易場(chǎng)所有權決定機構同意調整的決議。

第二十五條 交易場(chǎng)所高級管理人員應當拒絕執行任何機構、個(gè)人侵害公司利益或者客戶(hù)合法權益等的指令或者授意，發(fā)現有侵害客戶(hù)合法權益的違法違規行為的，應當及時(shí)主動(dòng)向市金融辦報告。

第二十六條 有下列情形之一的，市金融辦應當對負有直接責任或領(lǐng)導責任的交易場(chǎng)所高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà)：

（一）交易場(chǎng)所或本人涉嫌違反法律、行政法規或者交易場(chǎng)所監管規定；

（二）交易場(chǎng)所法人治理結構、內部控制存在重大隱患；

（三）交易場(chǎng)所聘請不具有任職資格的人員擔任交易場(chǎng)所高級管理人員或違反本辦法規定授權不具備任職條件的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；

（四）交易場(chǎng)所高級管理人員不遵守誠信經(jīng)營(yíng)承諾；

（五）對公司及其股東、董事、監事和其他交易場(chǎng)所高級管理人員的違法違規行為隱瞞不報；

（六）市金融辦根據審慎監管原則認定的其他情形。

第二十七條 交易場(chǎng)所高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，市金融辦可以將其認定為不適當人選：

（一）向市金融辦提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合市金融辦依法履行監管職責；

（三）1年內累計3次及以上被交易場(chǎng)所監管部門(mén)進(jìn)行監管談話(huà)；

（四）監管部門(mén)根據審慎監管原則認定的其他嚴重影響情形。

第二十八條 交易場(chǎng)所高級管理人員未能勤勉盡責，致使交易場(chǎng)所存在重大違法違規行為或者引發(fā)重大風(fēng)險的，市金融辦將撤銷(xiāo)相關(guān)人員的任職資格。

第二十九條 交易場(chǎng)所高級管理人員涉嫌犯罪的，按照國家有關(guān)規定，由交易場(chǎng)所監管部門(mén)將相關(guān)線(xiàn)索移送司法機關(guān)處理。
 

第五章　附　　則
 

第三十條 本辦法規定的日期是指工作日，不含法定節假日。

第三十一條 本辦法由市金融辦負責解釋。

第三十二條 本辦法自2016年8月10日起實(shí)施。

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