發(fā)改辦財金〔2022〕703號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2021年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)結果的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2021年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)結果的通知





發(fā)改辦財金〔2022〕703號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委：

為規范企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構相關(guān)業(yè)務(wù)行為，強化企業(yè)債券存續期監管，壓實(shí)中介機構責任，提高承銷(xiāo)和信用評級質(zhì)量，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，我委委托企業(yè)債券審核機構中央國債登記結算有限責任公司和中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )分別組織開(kāi)展了2021年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)工作?，F將有關(guān)情況和評價(jià)結果公布如下：

一、信用評價(jià)工作開(kāi)展情況

本次企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)的對象為2021年度作為主承銷(xiāo)商參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)，或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續期內的85家承銷(xiāo)機構；信用評級機構信用評價(jià)的對象為2021年度開(kāi)展企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)的7家機構。

本次信用評價(jià)指標體系的設置遵循客觀(guān)公正、科學(xué)規范、定量與定性相結合的原則，具體包括風(fēng)險防控指標、信用行為指標、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟指標和省級發(fā)展改革部門(mén)及機構、專(zhuān)家評價(jià)指標四部分。評價(jià)過(guò)程采取全市場(chǎng)參與的方式，包括省級發(fā)展改革部門(mén)、債券受理審核和登記托管機構、發(fā)行人、投資人、會(huì )計師事務(wù)所等有關(guān)單位及相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家參與了評價(jià)工作。參評機構和專(zhuān)家分別對受評機構的風(fēng)險防控能力、信用情況、履職能力和服務(wù)水平、評級結果和評級服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)。

整體來(lái)看，受評主承銷(xiāo)商、信用評級機構信用情況和勤勉盡責情況較好，對存量企業(yè)債券的信息披露和風(fēng)險預警監測等工作完成度較高，服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機構及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家的認可。同時(shí)，在評價(jià)中也發(fā)現，部分主承銷(xiāo)商對存續企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查及償付資金摸排不到位，在風(fēng)險監測、信息披露等工作環(huán)節存在未能充分履職盡責的情況；部分信用評級機構風(fēng)險預警能力有限，評級結果分布區分度不足。

二、信用評價(jià)結果

（一）主承銷(xiāo)商信用評價(jià)結果。

本次受評主承銷(xiāo)商合計85家，按照評價(jià)得分由高至低排序，將受評主承銷(xiāo)商分為A、B、C三類(lèi)。其中A類(lèi)主承銷(xiāo)商25家，平均得分86.81分；B類(lèi)主承銷(xiāo)商47家，平均得分78.08分；C類(lèi)主承銷(xiāo)商13家，平均得分69.03分。具體評價(jià)結果見(jiàn)附件1。

（二）信用評級機構信用評價(jià)結果。

本次受評的7家信用評級機構平均得分為80.03分。具體評價(jià)結果見(jiàn)附件2。

三、激勵和懲戒措施

（一）鼓勵和支持評價(jià)結果優(yōu)良的主承銷(xiāo)商和信用評級機構積極參與企業(yè)債券工作，我委將在政策研究、品種創(chuàng )新、業(yè)務(wù)指導等方面提供更多機會(huì )和條件。

（二）鼓勵債券發(fā)行人在遴選主承銷(xiāo)商和信用評級機構的過(guò)程中，充分運用信用評價(jià)結果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機制作用。

（三）對于存在失職失信、不專(zhuān)業(yè)行為的主承銷(xiāo)商和信用評級機構，將記入企業(yè)債券中介機構信用檔案，并在年度信用評價(jià)的相關(guān)指標評分中予以體現。對于在企業(yè)債券盡職調查、申報發(fā)行、存續期管理等環(huán)節存在失信失職行為或多次不專(zhuān)業(yè)行為的，我委還將要求審核機構約談相關(guān)責任機構，并采取相應懲戒措施。

（四）對同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的承銷(xiāo)機構允許其擔任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷(xiāo)商：

1.本次信用評價(jià)結果為A類(lèi)或B類(lèi)；

2.近兩個(gè)評價(jià)年度以獨立或牽頭主承銷(xiāo)商身份取得債券核準批復或注冊通知。

不滿(mǎn)足上述條件或未參與2021年度評價(jià)的承銷(xiāo)機構，自評價(jià)結果公布之日起至下一年度信用評價(jià)結果公布之日，限制其擔任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷(xiāo)商，并要求其加大業(yè)務(wù)培訓力度，提升履職能力。

（五）對于評價(jià)結果靠后的主承銷(xiāo)商和信用評級機構，請各省級發(fā)展改革部門(mén)配合我委加強日常監管，對其承銷(xiāo)、評級的項目加大監管力度。

請各主承銷(xiāo)商和信用評級機構依法依規開(kāi)展工作，履職盡責，著(zhù)力提高企業(yè)債券專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和信用評級服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、穩定、可持續發(fā)展。





 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2022年8月9日

附件：

1.2021年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)結果

2.2021年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)結果

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