國科發(fā)政〔2016〕382號 科技部、財政部、發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《科技評估工作規定（試行）》的通知

科技部、財政部、發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《科技評估工作規定（試行）》的通知

國科發(fā)政〔2016〕382號

 

 

各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、財政廳（局）、發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設兵團科技局、財務(wù)局、發(fā)展改革委，國務(wù)院各部委、各直屬機構，各有關(guān)單位：

為有效支撐和服務(wù)國家創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略實(shí)施，促進(jìn)政府職能轉變，加強科技評估管理，建立健全科技評估體系，推動(dòng)我國科技評估工作科學(xué)化、規范化，依據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）和有關(guān)法律法規，我們制定了《科技評估工作規定（試行）》?，F予印發(fā)，請遵照執行。
 

 

 

科技部

財政部

發(fā)展改革委

2016年12月11日
 

 

科技評估工作規定（試行）
 

 

 

第一章 總  則
 

第一條 為有效支撐和服務(wù)國家創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略實(shí)施，促進(jìn)政府職能轉變，加強科技評估管理，建立健全科技評估體系，推動(dòng)我國科技評估工作科學(xué)化、規范化，依據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕11號）和《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號），制定本規定。

第二條 本規定所指科技評估是指政府管理部門(mén)及相關(guān)方面委托評估機構或組織專(zhuān)家評估組，運用合理、規范的程序和方法，對科技活動(dòng)及其相關(guān)責任主體所進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)化評價(jià)與咨詢(xún)活動(dòng)。旨在優(yōu)化科技管理決策，加強科技監督問(wèn)責，提高科技活動(dòng)實(shí)施效果和財政支出績(jì)效。

第三條 本規定適用范圍包括，國家科技規劃和科技政策、中央財政資金支持的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科技計劃）及項目，科研機構、項目管理專(zhuān)業(yè)機構等的評估。

其它科技活動(dòng)的評估工作參照執行。

第四條 科技部、財政部和發(fā)展改革委負責制定國家科技評估制度和規范，推動(dòng)科技評估能力建設，牽頭組織開(kāi)展國家科技規劃、政策的評估，組織開(kāi)展中央財政科技計劃、科研機構、項目管理專(zhuān)業(yè)機構的評估。

各有關(guān)部門(mén)和地方根據管理職責參與相關(guān)國家科技規劃、政策、計劃和項目管理專(zhuān)業(yè)機構等評估活動(dòng)，組織開(kāi)展本部門(mén)、地方職責范圍內的其它科技活動(dòng)的評估。

項目管理專(zhuān)業(yè)機構、項目承擔單位應當根據有關(guān)科技項目管理要求和機構職責，組織開(kāi)展相關(guān)科技項目評估活動(dòng)。

第五條 科技部、財政部和發(fā)展改革委牽頭建立部門(mén)間會(huì )商機制，加強科技評估重要制度規范建設、評估活動(dòng)計劃安排、評估結果運用和共享等工作的統籌協(xié)調，保障科技評估工作有序和高效進(jìn)行。

第六條 科技評估工作應當遵循獨立、科學(xué)、可信、有用的原則，推動(dòng)評估工作的專(zhuān)業(yè)化和社會(huì )化，確保依據事實(shí)做出客觀(guān)判斷，加強評估結果公開(kāi)和運用。

第七條 科技活動(dòng)的各級管理部門(mén)，應當加強評估工作的制度化建設，并在相關(guān)科技活動(dòng)的管理制度規范和任務(wù)合同（協(xié)議、委托書(shū)等）中約定科技評估的內容和要求。
 

第二章 評估內容及分類(lèi)
 

第八條 科技評估主要考察各類(lèi)科技活動(dòng)的必要性、合理性、規范性和有效性：

（一）科技規劃評估內容一般包括目標定位、任務(wù)部署、落實(shí)與保障、目標完成情況、效果與影響等；

（二）科技政策評估內容一般包括必要性、合規性、可行性、范圍和對象、組織與實(shí)施、效果與影響等；

（三）科技計劃和項目評估應突出績(jì)效，評估內容一般包括目標定位、可行性、任務(wù)部署、資源配置與使用、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、成果產(chǎn)出、知識產(chǎn)權、人才隊伍、目標完成情況、效果與影響等；

（四）科研機構評估內容一般包括機構的發(fā)展目標定位、人才隊伍建設、條件建設、創(chuàng )新能力和服務(wù)水平、運行機制、組織管理與績(jì)效等；

（五）項目管理專(zhuān)業(yè)機構評估內容一般包括能力和條件、管理工作科學(xué)性和規范性，履職盡責情況，任務(wù)目標實(shí)現和績(jì)效等。

根據實(shí)際工作需要，可針對特定內容開(kāi)展專(zhuān)題評估。

第九條 按照科技活動(dòng)的管理過(guò)程，科技評估可分為事前評估、事中評估和事后績(jì)效評估評價(jià)。

第十條 事前評估，是在科技活動(dòng)實(shí)施前進(jìn)行的評估。通過(guò)可行性咨詢(xún)論證、目標論證分析、知識產(chǎn)權評議、投入產(chǎn)出分析和影響預判等工作，為科技規劃、政策的出臺制定，科技計劃、項目和機構的設立、資源配置等決策提供參考和依據。

重要科技規劃、科技政策、科技計劃應當開(kāi)展事前評估，評估工作可與相關(guān)戰略研究或咨詢(xún)論證等工作結合進(jìn)行。

第十一條 事中評估，是在科技活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行的評估。通過(guò)對照科技計劃和項目、項目管理專(zhuān)業(yè)機構等相關(guān)合同（協(xié)議、委托書(shū)等）約定要求，以及科技活動(dòng)的目標等，對科技活動(dòng)的實(shí)施進(jìn)展、組織管理和目標執行等情況進(jìn)行評估，為科技規劃、政策調整完善，優(yōu)化科技管理，任務(wù)和經(jīng)費動(dòng)態(tài)調整等提供依據。

實(shí)施周期3年以上的科技規劃、政策、計劃和項目執行過(guò)程中，以及科研機構和項目管理專(zhuān)業(yè)機構運行過(guò)程中，根據工作需要開(kāi)展事中評估。

第十二條 事后績(jì)效評估評價(jià)，是在科技活動(dòng)完成后進(jìn)行的績(jì)效評估評價(jià)。通過(guò)對科技活動(dòng)目標完成情況、產(chǎn)出、效果、影響等評估，為科技活動(dòng)滾動(dòng)實(shí)施、促進(jìn)成果轉化和應用、完善科技管理和追蹤問(wèn)效提供依據。

有時(shí)效的科技規劃、科技政策、計劃、項目實(shí)施結束后，以及項目管理專(zhuān)業(yè)機構完成相關(guān)科技活動(dòng)后，都應當開(kāi)展事后績(jì)效評估評價(jià)?？萍柬椖康氖潞罂?jì)效評估評價(jià)可與項目驗收工作結合進(jìn)行。需要較長(cháng)時(shí)間才能產(chǎn)生效果和影響的科技活動(dòng)，可在其實(shí)施結束后開(kāi)展跟蹤評估評價(jià)。
 

第三章 組織實(shí)施
 

第十三條 評估委托者、評估實(shí)施者、評估對象是科技評估的3類(lèi)主體。

（一）評估委托者一般為科技活動(dòng)的管理、監督部門(mén)或機構，包括政府部門(mén)、項目管理專(zhuān)業(yè)機構等，根據科技規劃、科技政策、科技計劃的管理職責分工，負責提出評估需求、委托評估任務(wù)、提供評估經(jīng)費與條件保障。

（二）評估實(shí)施者包括評估機構和專(zhuān)家評估組，根據委托任務(wù)，負責制定評估工作方案，獨立開(kāi)展評估活動(dòng)，按要求向評估委托者提交評估結果并對評估結果負責。

（三）評估對象主要包括各類(lèi)科技活動(dòng)及其相關(guān)責任主體，應當接受評估實(shí)施者評估，配合開(kāi)展評估工作并按照評估要求提供相關(guān)資料和信息。

第十四條 對重大科技活動(dòng)的評估工作，根據工作需要組織具有獨立、公正立場(chǎng)和相應能力與條件的第三方評估機構開(kāi)展。

評估委托者應當向社會(huì )公開(kāi)評估的內容、周期、結果要求等，公開(kāi)擇優(yōu)或定向委托評估機構開(kāi)展評估，簽訂評估合同（協(xié)議、任務(wù)書(shū)等），并告知評估對象責任主體。

評估委托者應當依據評估內容和要求，提供資料，定期檢查評估過(guò)程的相關(guān)工作檔案。

第十五條 對于不涉密、適宜國際比較的科技活動(dòng)，應邀請國際同行專(zhuān)家開(kāi)展國際評估。

第十六條 評估方法應當根據評估對象和需求確定，一般包括專(zhuān)家咨詢(xún)、指標評價(jià)、問(wèn)卷調查、調研座談、文獻計量和案例研究等定性或定量方法。

第十七條 評估工作一般包括以下基本程序：制定評估工作方案，采集和處理評估信息，綜合分析評估，形成評估報告，提交或發(fā)布評估報告，評估結果運用和反饋。根據評估工作方案，評估對象責任主體應當按照要求開(kāi)展自評價(jià)。

在評估過(guò)程和評估結果形成環(huán)節，評估實(shí)施者應當根據工作需要，充分征求評估委托者意見(jiàn)；評估實(shí)施者可在評估委托者的允許下，與評估對象責任主體等相關(guān)方面溝通評估信息和評估結果。
 

第四章 質(zhì)量控制
 

第十八條 評估委托者和評估實(shí)施者在評估合同（協(xié)議、任務(wù)書(shū)等）中，應當明確評估工作目標、范圍、內容、方法、程序、時(shí)間、成果形式、經(jīng)費等內容和要求。

第十九條 科技評估應當遵循科技活動(dòng)規律，分類(lèi)開(kāi)展評估。評估實(shí)施者應當根據評估對象特點(diǎn)和評估需求，制定合理的、有針對性的評估內容框架和指標體系。

第二十條 評估委托者和評估實(shí)施者應當制定評估工作規范程序，建立評估全過(guò)程質(zhì)量控制和評估報告審查機制，充分保證評估工作方案合理可行、評估信息真實(shí)有效、評估行為規范有序、評估過(guò)程可追溯、評估結果客觀(guān)準確。

第二十一條 評估實(shí)施者應當建立評估工作檔案制度，實(shí)施“痕跡化”管理，對評估合同、工作方案、證據材料、評估報告等重要信息及時(shí)記錄和歸檔。

中央財政科技計劃和項目管理專(zhuān)業(yè)機構的評估委托者，應當按相關(guān)管理要求將評估報告等評估工作記錄納入國家科技管理信息系統和國家科技報告服務(wù)系統。

第二十二條 實(shí)行評估機構、評估人員和評估（咨詢(xún)）專(zhuān)家信用記錄制度，對相關(guān)責任主體的信用狀況進(jìn)行記錄；評估委托者在委托開(kāi)展評估工作時(shí)，應當將有關(guān)責任主體的信用狀況作為重要依據。
 

第五章 評估結果及運用
 

第二十三條 評估報告應當包括評估活動(dòng)說(shuō)明、信息來(lái)源和分析、評估結論、問(wèn)題和建議等部分。

第二十四條 評估委托者建立評估結果反饋和綜合運用機制，深入分析評估發(fā)現問(wèn)題的責任主體及其原因，全面客觀(guān)使用評估結果。

第二十五條 評估委托者應當及時(shí)將評估結果下達評估對象責任主體，評估對象責任主體應當認真研究分析評估意見(jiàn)、建議和相關(guān)整改要求，按照規定提交整改、完善、調整等意見(jiàn)，并改進(jìn)完善相關(guān)管理和實(shí)施工作。

評估委托者應當跟蹤評估對象責任主體對評估結果的運用情況，并將其作為后續評估的重要內容。

第二十六條 評估委托者應當建立評估結果與考核、激勵、調整完善、問(wèn)責等聯(lián)動(dòng)的措施。

優(yōu)先支持評估結果好的科技計劃、項目、科研機構和項目管理專(zhuān)業(yè)機構的設立及滾動(dòng)實(shí)施。

把評估結果作為科技規劃和政策制定、實(shí)施和調整完善等的重要參考條件，科研機構財政支持和項目管理專(zhuān)業(yè)機構經(jīng)費支持的重要依據。

對評估結果和結果運用中發(fā)現的重要問(wèn)題，評估委托者應當按照相關(guān)制度規定開(kāi)展監督檢查和問(wèn)責。

第二十七條 實(shí)施科技評估結果共享制度，推動(dòng)評估工作信息公開(kāi)，按照有關(guān)規定在國家科技管理信息系統、政府部門(mén)官方網(wǎng)站等，對評估工作計劃、評估標準、評估程序、評估結果及結果運用等信息進(jìn)行公開(kāi)，提高評估工作透明度。
 

第六章 能力建設和行為準則
 

第二十八條 積極開(kāi)展科技評估理論方法體系研究和國內外科技評估業(yè)務(wù)交流與合作，推動(dòng)建立科技評估技術(shù)標準和工作規范，加強行業(yè)自律和誠信建設。

有關(guān)部門(mén)和地方積極引導和扶持科技評估行業(yè)的發(fā)展，建立健全科技評估相關(guān)的法律法規和政策體系，完善支持方式，鼓勵多層次專(zhuān)業(yè)化的評估機構開(kāi)展科技評估工作。

第二十九條 推動(dòng)評估信息化建設。評估活動(dòng)應當利用科技活動(dòng)組織實(shí)施、管理與監督評估中已積累的各類(lèi)信息和數據，充分運用互聯(lián)網(wǎng)、大數據等技術(shù)手段，發(fā)展信息化評估模型，提升評估工作能力、質(zhì)量和效率。

第三十條 評估委托者應當提供有關(guān)信息、經(jīng)費、組織協(xié)調等資源和條件，保障評估活動(dòng)規范開(kāi)展。評估委托者不得以任何方式干預評估實(shí)施者獨立開(kāi)展評估工作。

第三十一條 評估機構應當遵守國家法律法規和評估行業(yè)規范，加強能力和條件建設，健全內部管理制度，規范評估業(yè)務(wù)流程，加強高素質(zhì)人才隊伍建設。

第三十二條 評估人員和評估（咨詢(xún)）專(zhuān)家應當具備評估所需的專(zhuān)業(yè)能力，恪守職業(yè)道德，獨立、客觀(guān)、公正開(kāi)展評估工作，遵守保密、回避等工作規定，不得利用評估謀取不當利益。

評估（咨詢(xún)）專(zhuān)家應當熟悉相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展狀況，滿(mǎn)足評估任務(wù)需求。

第三十三條 評估對象責任主體應當積極配合開(kāi)展評估工作，及時(shí)提供真實(shí)、完整和有效的評估信息，不得以任何方式干預評估實(shí)施者獨立開(kāi)展評估工作。
 

第七章   附  則
 

第三十四條 科技部依據本規定研究制定科技評估工作相關(guān)規范。

有關(guān)部門(mén)、地方和機構應當依據本規定，結合工作實(shí)際，制定具體實(shí)施方案和規則。

第三十五條 本規定由科技部、財政部和發(fā)展改革委負責解釋?zhuān)园l(fā)布之日起施行。

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/law/15769.html

本文關(guān)鍵詞： 國科發(fā)政, 科技部, 財政部, 發(fā)展改革委, 《科技, 評估, 規定, 試行, 通知