質(zhì)檢特函〔2016〕64號《質(zhì)檢總局特種設備局關(guān)于2016年度特種設備行政許可監督抽查和行政處罰情況的通報》

質(zhì)檢總局特種設備局關(guān)于2016年度特種設備行政許可監督抽查和行政處罰情況的通報

質(zhì)檢特函〔2016〕64號

各省、自治區、直轄市質(zhì)量技術(shù)監督局（市場(chǎng)監督管理部門(mén)），有關(guān)單位：

為加強對特種設備獲證單位和授權機構的監督，督促其持續滿(mǎn)足許可或授權條件，強化鑒定評審的把關(guān)作用，根據《中華人民共和國特種設備安全法》《中華人民共和國行政許可法》和《特種設備安全監察條例》的有關(guān)規定，2016年我局組織對145家獲證生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構和授權的鍋爐能效測試機構、鑒定評審機構進(jìn)行了監督抽查，對不再符合許可或授權條件的、嚴重違反相關(guān)法規的單位和機構進(jìn)行了處理?，F將2016年監督抽查、行政處罰等有關(guān)情況通報如下：

一、監督抽查方式

（一） 獲證或授權后監督抽查

獲證或授權后監督抽查是以質(zhì)量體系運行、工作（產(chǎn)品）質(zhì)量以及資源條件為重點(diǎn)，對獲證生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構和授權的鍋爐能效測試機構、鑒定評審機構的監督抽查。此次對獲證的特種設備生產(chǎn)單位和檢驗檢測機構的抽查，采取了隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機”抽查機制。

（二） 評審后發(fā)證前監督抽查

評審后發(fā)證前監督抽查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)過(guò)程監督抽查）是以鑒定評審工作質(zhì)量為重點(diǎn)，對申請特種設備行政許可的單位，在評審后、發(fā)證前進(jìn)行的監督抽查。

二、 對生產(chǎn)單位的監督抽查情況

此次共監督抽查生產(chǎn)單位76家，其中鍋爐制造單位10家、壓力容器制造單位10家、氣瓶制造單位5家、閥門(mén)制造單位15家、電梯制造單位19家、大型游樂(lè )設施制造單位8家、場(chǎng)（廠(chǎng)）內專(zhuān)用機動(dòng)車(chē)輛制造單位9家。

特種設備生產(chǎn)單位抽查的主要內容為單位是否持續符合許可條件、產(chǎn)品質(zhì)量是否符合安全技術(shù)規范及相關(guān)標準的要求，重點(diǎn)對單位資源條件的變化情況、質(zhì)量保證體系的運行情況、產(chǎn)品質(zhì)量控制情況等進(jìn)行了檢查。

從抽查結果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規、安全技術(shù)規范及相關(guān)標準的要求從事特種設備生產(chǎn)活動(dòng)，產(chǎn)品質(zhì)量能夠得到保證；但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質(zhì)量保證體系執行不到位，產(chǎn)品質(zhì)量安全性能下降，不能繼續滿(mǎn)足安全技術(shù)規范的要求。抽查中發(fā)現的主要問(wèn)題如下：

（一） 鍋爐壓力容器生產(chǎn)單位

1．資源條件方面

部分單位未與技術(shù)人員簽訂勞動(dòng)合同，無(wú)法證明相關(guān)人員所屬關(guān)系；持證焊工人數不滿(mǎn)足要求；無(wú)損檢測人員未按規定注冊；焊材庫條件無(wú)法滿(mǎn)足溫、濕度控制要求；單位名稱(chēng)變更后，未及時(shí)變更許可證名稱(chēng)等。

2．質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分單位質(zhì)量管理體系文件內容不齊全，未及時(shí)更新或修訂質(zhì)量保證體系文件；內部審核未覆蓋所有部門(mén)，內審中發(fā)現的不符合項未采取糾正措施；未按臺建立設備檔案或檔案內容不齊全；缺少檢驗或操作記錄，質(zhì)量記錄缺少唯一性標識；儀器設備未按規定進(jìn)行檢定、校準；射線(xiàn)探傷機未制作曝光曲線(xiàn)；無(wú)損檢測未按工藝卡要求實(shí)施檢測，缺少檢測原始記錄，缺少底片評定表和布片示意圖；熱處理缺少工藝卡或未按工藝卡進(jìn)行熱處理。

3．產(chǎn)品質(zhì)量方面

部分單位產(chǎn)品所選用的焊接工藝評定不能覆蓋實(shí)際產(chǎn)品的焊縫；未對材料進(jìn)行入廠(chǎng)驗收；出廠(chǎng)資料信息不齊全或不完整，不符合相關(guān)安全技術(shù)規范要求。

（二） 氣瓶和爆破片生產(chǎn)單位

1．資源條件

部分單位持證焊工或無(wú)損檢測人員的數量或項目不滿(mǎn)足要求；未任命技術(shù)負責人和必要的責任人員，或責任人員為非專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；缺少超聲波檢測設備、定量光譜分析儀、定性光譜儀臺式硬度計等必要的生產(chǎn)和檢驗檢測設備；缺少焊接材料二級庫和除濕保溫設備；材料未分區管理；地址變更后，未及時(shí)變更許可證。

2．質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分單位質(zhì)量保證體系文件未及時(shí)修訂；部分程序文件或工藝規程內容不齊全，缺少熱處理程序等必要的質(zhì)量保證體系文件；文件的修訂未履行規定的程序；儀器設備未檢定校準或自校準；管理評審和內部審核流于形式，存在缺少審核的見(jiàn)證材料或審核記錄無(wú)相應的人員簽字等問(wèn)題；未對材料的分供應方進(jìn)行評價(jià)；無(wú)損檢測責任人員未對無(wú)損檢測結果進(jìn)行確認；熱處理缺少相應的報告和原始記錄；未按規定對不符合品進(jìn)行處置。

3．產(chǎn)品質(zhì)量方面

出廠(chǎng)資料不符合相關(guān)安全技術(shù)規范要求，存在信息不齊全或不完整、產(chǎn)品合格證缺少必要信息等問(wèn)題。

（三）機電類(lèi)特種設備制造單位

1．資源條件方面

部分單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員數量不滿(mǎn)足要求；部分人員未簽定勞動(dòng)合同；技術(shù)負責人等任職條件不滿(mǎn)足要求；無(wú)損檢測人員未按規定辦理注冊；缺少必要的生產(chǎn)設備、檢驗檢測設備設施，如缺少實(shí)驗坡道、整車(chē)試驗臺、工裝模具等；生產(chǎn)場(chǎng)地無(wú)租賃協(xié)議等。

2．質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分單位缺少質(zhì)量控制責任人員職責，或職責與實(shí)際不一致；未建立設備檔案或設備缺少唯一性標識；檢驗試驗儀器未檢定或校準；存在缺少焊接作業(yè)指導書(shū)、未開(kāi)展焊接工藝評定、無(wú)焊接工藝卡和焊接記錄、焊材管理不規范等問(wèn)題；缺少檢驗記錄或報告，記錄或報告的信息不全或錯誤；分包的無(wú)損檢測、熱處理、理化檢驗未簽訂分包協(xié)議，未對分包方進(jìn)行評價(jià)；未按規定對不合格品進(jìn)行處置。

三、節能法規標準執行情況抽查

此次共抽查鍋爐能效測試機構10家，抽查中發(fā)現的主要問(wèn)題如下：

（一）資源條件方面

部分機構鍋爐能效測試計量認證超期或項目不全；持證人數不符合要求；測試設備配備不齊；實(shí)驗室安全健康條件不完善。

（二）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分機構作業(yè)指導書(shū)內容不全；儀器使用管理不當；受控報告格式不符合要求；存檔資料不全；受控記錄格式不符合測試方法要求；現場(chǎng)測試人員未穿戴安全防護用品。

（三）測試或工作質(zhì)量方面

部分機構儀器選型錯誤；參數選取不正確；報告與記錄數據不一致；記錄劃改處無(wú)劃改人簽字及日期。

四、對檢驗檢測機構的監督抽查情況

此次共抽查特種設備檢驗檢測機構29家，抽查中發(fā)現的主要問(wèn)題如下：

（一）資源條件方面。

部分機構現場(chǎng)檢測人員未持有無(wú)損檢測資格證；持證人員不滿(mǎn)足要求；任命的關(guān)鍵崗位人員任職條件不滿(mǎn)足要求；責任師未到崗位履行職責；部分人員未簽定勞動(dòng)合同；現場(chǎng)缺少必要的法規、規章、安全技術(shù)規范和標準；地址變更后，未及時(shí)辦理地址變更申請。

（二）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分機構未按規定要求有效實(shí)施質(zhì)量管理體系；質(zhì)量管理體系文件缺少編制、審核和批準的見(jiàn)證，無(wú)唯一性標識；未及時(shí)修訂補充必要的體系文件內容；檢測設備未檢定或校準，射線(xiàn)探傷機未制作曝光曲線(xiàn)；公司未對項目部進(jìn)行有效的監督；現場(chǎng)檢測記錄未實(shí)時(shí)填寫(xiě)或記錄信息不全。

（三）檢驗檢測工作質(zhì)量方面

部分機構使用的檢測記錄格式的信息量少于報告，檢測記錄填寫(xiě)信息不全，缺少檢測部位示意圖；檢測記錄和報告存在代簽現象；存在多次返修表現出來(lái)一次合格的現象；現場(chǎng)檢測復拍底片與原底片不一致；存在超標缺陷焊口，未按規定進(jìn)行擴探。

五、對鑒定評審機構的抽查情況

此次共抽查鑒定評審機構10家，抽查中發(fā)現的主要問(wèn)題如下：

（一）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

質(zhì)量管理體系內容缺失；未及時(shí)發(fā)放相關(guān)安全技術(shù)規范和標準；質(zhì)量管理缺少監督或流于形式；外聘評審人員的日常管理、人員培訓等方面存在問(wèn)題；評審工作管理人員缺乏對質(zhì)量體系方面標準、文件的學(xué)習。

（二）鑒定評審工作質(zhì)量

部分機構備忘錄中無(wú)整改期限要求; 評審報告不規范或出現較多錯誤；備忘錄部分內容與體系規定表格不一致；整改見(jiàn)證資料未能映證整改項目；評審報告上報時(shí)間不符合要求。

六、 過(guò)程監督抽查情況

此次過(guò)程監督抽查主要涉及18家鑒定評審機構鑒定評審的20家申請單位。此次監督抽查對鑒定評審機構工作質(zhì)量、工作程序和申請單位鑒定評審中提出問(wèn)題的整改落實(shí)情況逐一進(jìn)行檢查，檢查的見(jiàn)證材料均屬評審時(shí)曾檢查的相關(guān)資料。抽查中發(fā)現的主要問(wèn)題如下：

評審發(fā)現的問(wèn)題未全部在備忘錄上記錄；備忘錄中提出問(wèn)題的整改項目未得到評審機構的確認；部分備忘錄未明確整改確認方式；部分不符合項目未有效整改，存在整改見(jiàn)證封閉不嚴謹等問(wèn)題。

七、對存在問(wèn)題單位的處理意見(jiàn)

（一）對抽查中發(fā)現問(wèn)題的溫州忠義集團有限公司、遼寧泰通閥業(yè)集團有限公司、重慶蒙格維閥門(mén)有限公司、河南開(kāi)封高壓閥門(mén)有限公司、大慶市聯(lián)勤裝備制造工程有限責任公司、西安宇星石油機械新技術(shù)開(kāi)發(fā)有限公司、長(cháng)春高中壓閥門(mén)有限責任公司、艾坦姆流體控制技術(shù)（北京）有限公司、陜西富新檢測科技有限公司、法利嘉航檢驗技術(shù)（深圳）有限公司、南京金鑫檢測工程有限公司、廣東奧斯瑪電梯有限公司、廣東華菱電梯有限公司、柳州富士電梯有限公司、北京辰金鷹游樂(lè )設備有限公司、鄭州市金馬游樂(lè )設備廠(chǎng)、鄭州市上電機械設備有限公司、鄭州市黑獅子游樂(lè )機械有限公司、鄭州力美奇游樂(lè )設備有限公司、浙江飛神車(chē)業(yè)有限公司、山東楊帆迪東車(chē)業(yè)有限公司、臨沂市金立機械有限公司、山東誠航新能源有限公司、山東銀翎車(chē)業(yè)有限公司、永康市尚步車(chē)業(yè)有限公司、浙江立豐電動(dòng)車(chē)制造有限公司、山東久久星新能源車(chē)輛科技有限公司，我局將依法進(jìn)行行政處罰或行政處理。

（二）因鑒定評審工作存在不誠信的問(wèn)題，暫停水利部水工金屬結構質(zhì)量檢驗測試中心所有鑒定評審工作6個(gè)月；暫停中國化工機械動(dòng)力技術(shù)協(xié)會(huì )所有鑒定評審工作6個(gè)月。

（三）對湖北眾鳴化工機械有限公司、張家港市東信石化設備制造有限公司、廣東茂化建集團有限公司、西瑪克（廈門(mén)）閥門(mén)有限公司、杭州華安無(wú)損檢測技術(shù)有限公司、撫順中油檢測工程有限公司、江蘇中特創(chuàng )業(yè)設備檢測有限公司、蘇州蒂豪快速電梯有限公司、北京華電萬(wàn)方管理體系認證中心、石油天然氣壓力管道安裝許可證評審中心提出通報批評。

部分被檢查單位的違法違規情況，仍在進(jìn)一步核查過(guò)程中。待核查結束后，將根據核查結果，依法依規進(jìn)行處理。

八、下一步的工作要求

（一）上述被通報的生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構和鑒定評審機構，應舉一反三，查找本單位在工作中存在的問(wèn)題，制定切實(shí)有效的整改措施，全面進(jìn)行整改和消除安全隱患，并將整改情況報我局；所有被抽查的單位應對監督抽查備忘錄中的不符合項目進(jìn)行整改，換證鑒定評審時(shí)，將作為重點(diǎn)檢查內容。

（二）生產(chǎn)單位抽查中發(fā)現的部分問(wèn)題暴露出相關(guān)檢驗檢測機構和鑒定評審機構工作不到位，工作人員缺乏責任心。相關(guān)檢驗檢測機構和鑒定評審機構應對照檢查，及時(shí)梳理和整改發(fā)現的問(wèn)題，引以為戒，嚴格按照法律法規和相關(guān)安全技術(shù)規范的要求開(kāi)展檢驗檢測和鑒定評審工作。

（三）各省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)要加強源頭監管，加大轄區內獲證生產(chǎn)單位的監督抽查和檢驗檢測機構的監督管理，嚴肅查處違法違規行為；配合總局依法實(shí)施對本次監督抽查中發(fā)現嚴重問(wèn)題單位的行政處罰。各級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應根據職責分工，依法對此次監督抽查發(fā)現存在問(wèn)題的生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構的整改情況進(jìn)行監督檢查，并將上述單位列為重點(diǎn)監管對象，加大抽查力度。

（四）各特種設備獲證單位、授權機構應對照監督抽查發(fā)現的問(wèn)題，全面進(jìn)行自查自糾，不斷提升特種設備產(chǎn)品質(zhì)量、工作水平。

九、  2016年行政處罰情況通報

一、岳陽(yáng)巨源工程檢測有限責任公司人員無(wú)證上崗，檢測結果與復測數據不符，檢測結果嚴重失實(shí)，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷(xiāo)該單位特種設備檢驗檢測機構核準證。三年之內，不予受理其新的許可申請。

二、上海朗晏安全系統設備有限公司缺少真空熱處理設備，并且抽樣的平板開(kāi)縫型、反拱鱷齒型爆破片產(chǎn)品關(guān)鍵指標爆破壓力不合格問(wèn)，我局依法對該單位做出行政處罰，暫停該單位爆破片裝置制造許可三個(gè)月。

三、徐州八方安全設備有限公司缺少真空熱處理設備、疲勞試驗設備和密封性試驗設備，并且抽樣的平板開(kāi)縫型爆破片產(chǎn)品關(guān)鍵指標爆破壓力不合格，我局依法對該單位做出行政處罰，暫停該單位爆破片裝置制造許可三個(gè)月。

四、黑龍江三洋電梯有限公司偽造制造許可證，且超出許可范圍生產(chǎn)，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷(xiāo)該單位特種設備制造許可證。三年之內，不予受理其新的許可申請。

五、昆明長(cháng)城電梯廠(chǎng)偽造制造許可證，且超出許可范圍生產(chǎn)，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷(xiāo)該單位特種設備制造許可證。三年之內，不予受理其新的許可申請。

六、江蘇宏億鋼管有限公司申請換證時(shí)，提供虛假申請材料，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷(xiāo)該單位特種設備制造許可證。三年之內，不予受理其新的許可申請。
 

附件：

1．生產(chǎn)單位和檢驗檢測機構抽查發(fā)現的具體問(wèn)題

2．鑒定評審機構抽查發(fā)現的具體問(wèn)題

3．過(guò)程監督抽查發(fā)現的具體問(wèn)題
 

質(zhì)檢總局特種設備局

2016年12月29日

附件.doc

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