《關(guān)于電力交易機構組建和規范運行的實(shí)施意見(jiàn)》（發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號附件3）

關(guān)于電力交易機構組建和規范運行的實(shí)施意見(jiàn)（發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號附件3）

為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》(中發(fā)〔2015〕9號)有關(guān)要求，推進(jìn)構建有效競爭的市場(chǎng)結構和市場(chǎng)體系，建立相對獨立、規范運行的電力交易機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機構)，現就電力交易機構組建和規范運行提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

(一)指導思想。

堅持市場(chǎng)化改革方向，適應電力工業(yè)發(fā)展客觀(guān)要求，以構建統一開(kāi)放、競爭有序的電力市場(chǎng)體系為目標，組建相對獨立的電力交易機構，搭建公開(kāi)透明、功能完善的電力交易平臺，依法依規提供規范、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)的電力交易服務(wù)，形成公平公正、有效競爭的市場(chǎng)格局，促進(jìn)市場(chǎng)在能源資源優(yōu)化配置中發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。

(二)基本原則。

平穩起步，有序推進(jìn)。根據目前及今后一段時(shí)期我國電力市場(chǎng)建設目標、進(jìn)程及重點(diǎn)任務(wù)，立足于我國現有網(wǎng)架結構、電源和負荷分布及其未來(lái)發(fā)展，著(zhù)眼于更大范圍內資源優(yōu)化配置，統籌規劃、有序推進(jìn)交易機構組建工作，建立規范運行的全國電力交易機構體系。

相對獨立，依規運行。將原來(lái)由電網(wǎng)企業(yè)承擔的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)，實(shí)現交易機構管理運營(yíng)與各類(lèi)市場(chǎng)主體相對獨立。依托電網(wǎng)企業(yè)現有基礎條件，發(fā)揮各類(lèi)市場(chǎng)主體積極性，鼓勵具有相應技術(shù)與業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)的第三方參與，建立健全科學(xué)的治理結構。各交易機構依規自主運行。

依法監管，保障公平。交易機構按照政府批準的章程和規則，構建保障交易公平的機制，為各類(lèi)市場(chǎng)主體提供公平優(yōu)質(zhì)的交易服務(wù)，確保信息公開(kāi)透明，促進(jìn)交易規則完善和市場(chǎng)公平。政府有關(guān)部門(mén)依法對交易機構實(shí)施監管。

二、組建相對獨立的交易機構

(一)職能定位。

交易機構不以營(yíng)利為目的，在政府監管下為市場(chǎng)主體提供規范公開(kāi)透明的電力交易服務(wù)。交易機構主要負責市場(chǎng)交易平臺的建設、運營(yíng)和管理;負責市場(chǎng)交易組織，提供結算依據和相關(guān)服務(wù)，匯總電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)自主簽訂的雙邊合同;負責市場(chǎng)主體注冊和相應管理，披露和發(fā)布市場(chǎng)信息等。

(二)組織形式。

將原來(lái)由電網(wǎng)企業(yè)承擔的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)，按照政府批準的章程和規則組建交易機構。交易機構可以采取電網(wǎng)企業(yè)相對控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制、會(huì )員制等組織形式。其中，電網(wǎng)企業(yè)相對控股的公司制交易機構，由電網(wǎng)企業(yè)相對控股，第三方機構及發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶(hù)等市場(chǎng)主體參股。會(huì )員制交易機構由市場(chǎng)主體按照相關(guān)規則組建。

(三)市場(chǎng)管理委員會(huì )。

為維護市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，保障市場(chǎng)主體的合法權益，充分體現各方意愿，可建立由電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶(hù)等組成的市場(chǎng)管理委員會(huì )。按類(lèi)別選派代表組成，負責研究討論交易機構章程、交易和運營(yíng)規則，協(xié)調電力市場(chǎng)相關(guān)事項等。市場(chǎng)管理委員會(huì )實(shí)行按市場(chǎng)主體類(lèi)別投票表決等合理議事機制，國家能源局及其派出機構和政府有關(guān)部門(mén)可以派員參加市場(chǎng)管理委員會(huì )有關(guān)會(huì )議。市場(chǎng)管理委員會(huì )審議結果經(jīng)審定后執行，國家能源局及其派出機構和政府有關(guān)部門(mén)可以行使否決權。

(四)體系框架。

有序組建相對獨立的區域和省(區、市)交易機構。區域交易機構包括北京電力交易中心(依托國家電網(wǎng)公司組建)、廣州電力交易中心(依托南方電網(wǎng)公司組建)和其它服務(wù)于有關(guān)區域電力市場(chǎng)的交易機構。鼓勵交易機構不斷擴大交易服務(wù)范圍，推動(dòng)市場(chǎng)間相互融合。

(五)人員和收入來(lái)源。

交易機構應具有與履行交易職責相適應的人、財、物，日常管理運營(yíng)不受市場(chǎng)主體干預，接受政府監管。交易機構人員可以電網(wǎng)企業(yè)現有人員為基礎，根據業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公開(kāi)選聘，擇優(yōu)選取，不斷充實(shí);高級管理人員由市場(chǎng)管理委員會(huì )推薦，依法按組織程序聘任。交易機構可向市場(chǎng)主體合理收費，主要包括注冊費、年費、交易手續費。

(六)與調度機構的關(guān)系。

交易機構主要負責市場(chǎng)交易組織，調度機構主要負責實(shí)時(shí)平衡和系統安全。日以?xún)燃磿r(shí)交易和實(shí)時(shí)平衡由調度機構負責。日前交易要區別不同情形，根據實(shí)踐運行的情況和經(jīng)驗，逐步明確、規范交易機構和調度機構的職能邊界。

交易機構按照市場(chǎng)規則，基于安全約束，編制交易計劃，用于結算并提供調度機構。調度機構向交易機構提供安全約束條件和基礎數據，進(jìn)行安全校核，形成調度計劃并執行，公布實(shí)際執行結果，并向市場(chǎng)主體說(shuō)明實(shí)際執行與交易計劃產(chǎn)生偏差的原因。交易機構根據市場(chǎng)規則確定的激勵約束機制要求，通過(guò)事后結算實(shí)現經(jīng)濟責任分擔。

三、形成規范運行的交易平臺

(一)擬定交易規則。

根據市場(chǎng)建設目標和市場(chǎng)發(fā)展情況，設計市場(chǎng)交易品種。編制市場(chǎng)準入、市場(chǎng)注冊、市場(chǎng)交易、交易合同、交易結算、信息披露等規則。

(二)交易平臺建設與運維。

逐步提高交易平臺自動(dòng)化、信息化水平，根據市場(chǎng)交易實(shí)際需要，規劃、建設功能健全、運行可靠的電力交易技術(shù)支持系統。加強技術(shù)支持系統的運維，支撐市場(chǎng)主體接入和各類(lèi)交易開(kāi)展。

(三)市場(chǎng)成員注冊管理。

省級政府或由省級政府授權的部門(mén)，按年度公布當地符合標準的發(fā)電企業(yè)和售電主體，對用戶(hù)目錄實(shí)施動(dòng)態(tài)監管。進(jìn)入目錄的發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶(hù)可自愿到交易機構注冊成為市場(chǎng)交易主體。交易機構按照電力市場(chǎng)準入規定，受理市場(chǎng)成員遞交的入市申請，與市場(chǎng)成員簽訂入市協(xié)議和交易平臺使用協(xié)議，辦理交易平臺使用賬號和數字證書(shū)，管理市場(chǎng)成員注冊信息和檔案資料。注冊的市場(chǎng)成員可通過(guò)交易平臺在線(xiàn)參與各類(lèi)電力交易，簽訂電子合同，查閱交易信息等。

(四)交易組織。

發(fā)布交易信息，提供平臺供市場(chǎng)成員開(kāi)展雙邊、集中等交易。按照交易規則，完成交易組織準備，發(fā)布電力交易公告，通過(guò)交易平臺組織市場(chǎng)交易，發(fā)布交易結果。

(五)交易計劃編制與跟蹤。

根據各類(lèi)交易合同編制日交易等交易計劃，告知市場(chǎng)成員，并提交調度機構執行，跟蹤交易計劃執行情況，確保交易合同和優(yōu)先發(fā)用電合同得到有效執行。

(六)交易結算。

根據市場(chǎng)交易發(fā)展情況及市場(chǎng)主體意愿，逐步細化完善交易結算相關(guān)辦法，規范交易結算職能。交易機構根據交易結果和執行結果，出具電量電費、輔助服務(wù)費及輸電服務(wù)費等結算憑證。交易機構組建初期，可在交易機構出具結算憑證的基礎上，保持電網(wǎng)企業(yè)提供電費結算服務(wù)的方式不變。

(七)信息發(fā)布。

按照信息披露規則，及時(shí)匯總、整理、分析和發(fā)布電力交易相關(guān)數據及信息。

(八)風(fēng)險防控。

采取有效風(fēng)險防控措施，加強對市場(chǎng)運營(yíng)情況的監控分析，當市場(chǎng)出現重大異常時(shí)，按規則采取相應的市場(chǎng)干預措施，并及時(shí)報告。

四、加強對交易機構的監管

(一)市場(chǎng)監管。

切實(shí)加強電力行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)監管，完善電力監管組織體系，創(chuàng )新監管措施和手段。充分發(fā)揮和加強國家能源局及其派出機構在電力市場(chǎng)監管方面的作用。國家能源局依法組織制定電力市場(chǎng)規劃、市場(chǎng)規則、市場(chǎng)監管辦法，會(huì )同地方政府對區域電力市場(chǎng)及區域電力交易機構實(shí)施監管;國家能源局派出機構和地方政府電力管理部門(mén)根據職能依法履行省(區、市)電力監管職責，對市場(chǎng)主體有關(guān)市場(chǎng)操縱力、公平競爭、電網(wǎng)公平開(kāi)放、交易行為等情況實(shí)施監管，對電力交易機構和電力調度機構執行市場(chǎng)規則的情況實(shí)施監管。

(二)外部審計。

試點(diǎn)交易機構應依法依規建立完善的財務(wù)管理制度，按年度經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行外部財務(wù)審計，財務(wù)審計報告應向社會(huì )發(fā)布。

(三)業(yè)務(wù)稽核。

可根據實(shí)際需要，聘請第三方機構對交易開(kāi)展情況進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核，并提出完善規則等相關(guān)建議。

五、組織實(shí)施

(一)加強領(lǐng)導。

為促進(jìn)不同電力市場(chǎng)的有機融合，逐步形成全國電力市場(chǎng)體系，在電力體制改革工作小組的領(lǐng)導下，國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財政部、國務(wù)院國資委、國家能源局等有關(guān)部門(mén)和企業(yè)，發(fā)揮好部門(mén)聯(lián)合工作機制作用，切實(shí)做好交易機構組建試點(diǎn)工作。

(二)試點(diǎn)先行。

在試點(diǎn)地區，結合試點(diǎn)工作，組建相對獨立的交易機構，明確試點(diǎn)交易機構發(fā)起人及籌備組班子人選?；I備組參與擬定交易機構組建方案，試點(diǎn)方案經(jīng)國家發(fā)展改革委、國家能源局組織論證后組織實(shí)施。

(三)組織推廣。

總結交易機構組建試點(diǎn)經(jīng)驗，根據各地市場(chǎng)建設實(shí)際進(jìn)展，有序推動(dòng)其它交易機構相對獨立、規范運行相關(guān)工作。

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