您當前的位置：證監發(fā)〔2006〕65號 關(guān)于發(fā)布《證券結算風(fēng)險基金管理辦法》的通知（全文）
關(guān)于發(fā)布《證券結算風(fēng)險基金管理辦法》的通知
上海、深圳證券交易所，中國證券登記結算有限責任公司，各結算參與人：
根據《中華人民共和國證券法》的規定，中國證券監督管理委員會(huì )會(huì )同財政部共同制定了《證券結算風(fēng)險基金管理辦法》，現予發(fā)布，請遵照執行。
中國證券監督管理委員會(huì )
財政部
二○○六年六月十六日
第一條 為了防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險，保障證券登記結算系統安全運行，妥善管理和使用證券結算風(fēng)險基金，根據《中華人民共和國證券法》有關(guān)規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)證券結算風(fēng)險基金是指用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失而設立的專(zhuān)項基金。
第三條 本基金來(lái)源：
按證券登記結算機構業(yè)務(wù)收入、收益的百分之二十分別提??；
結算參與人按人民幣普通股和基金成交金額的十萬(wàn)分之三、國債現貨成交金額的十萬(wàn)分之一、1天期國債回購成交額的千萬(wàn)分之五、2天期國債回購成交額的千萬(wàn)分之十、3天期國債回購成交額的千萬(wàn)分之十五、4天期國債回購成交額的千萬(wàn)分之二十、7天期國債回購成交額
的千萬(wàn)分之五十、14天期國債回購成交額的十萬(wàn)分之一、28天期國債回購成交額的十萬(wàn)分之二、91天期國債回購成交額的十萬(wàn)分之六、182天期國債回購成交額的十萬(wàn)分之十二逐日交納。
第四條 每一財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過(guò)30億元后，下一年度不再根據本辦法第三條第項規定提取資金，結算參與人不再根據本辦法第三條第項規定交納，但每個(gè)結算參與人加入結算系統后按本辦法第三條第項交納資金的時(shí)間不得少于一年。
第五條 每個(gè)財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足30億元，下一年度應按本辦法第三條第項規定繼續提取資金，結算參與人應按本辦法第三條第項規定繼續交納。
第六條 證監會(huì )會(huì )同財政部可以根據市場(chǎng)風(fēng)險情況，適當調整本基金規模、資金提取和交納方式、比例。
第七條 證券登記結算機構應當指定機構，負責本基金的日常管理和使用。
第八條 本基金應當以專(zhuān)戶(hù)方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉入基金專(zhuān)戶(hù)。
第九條 本基金資產(chǎn)與證券登記結算機構資產(chǎn)分開(kāi)列賬。本基金應當下設分類(lèi)賬，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應的資產(chǎn)本息使用情況。
第十條 本基金最低支付限額2000萬(wàn)元。證券登記結算機構動(dòng)用本基金時(shí)，必須報經(jīng)證監會(huì )會(huì )同財政部批準。
第十一條 因結算參與人違約導致出現第二條所列情形時(shí)，應當按以下次序動(dòng)用本基金：
(一)違約結算參與人按本辦法第三條 第(二)項所交納的資金；
(二)其他結算參與人按本辦法第三條 第(二)項所交納的資金；
(三)本辦法第三條 第(一)項所提取的資金。
第十二條 證券登記結算機構應當按照有關(guān)法律、行政法規的規定，建立和完善業(yè)務(wù)規則、內部管理制度及結算參與人監管制度，最大限度地避免風(fēng)險事故發(fā)生。
第十三條 動(dòng)用本基金后，證券登記結算機構應當向有關(guān)責任方追償，追償款轉入本基金；同時(shí)，應及時(shí)修訂和完善業(yè)務(wù)規則、內部管理制度及結算參與人監管制度。
第十四條 本基金作相應變更、清算時(shí)，由證監會(huì )會(huì )同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中退還有關(guān)結算參與人的比例和數額。
第十五條 本基金的財務(wù)核算與管理辦法由財政部制定。
第十六條 本辦法由證監會(huì )會(huì )同財政部解釋。
第十七條 本辦法自2006年7月1日起施行。經(jīng)國務(wù)院批準，《證券結算風(fēng)險基金管理暫行辦法》同時(shí)廢止。
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