發(fā)改辦財金規〔2017〕571號 國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）》的通知

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）》的通知

發(fā)改辦財金規〔2017〕571號

 

 

為規范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記管理工作，有效發(fā)揮政府資金的引導作用和放大效應，促進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資持續健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕53號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng )新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會(huì )投資的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕60號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規〔2016〕2800號）等法律法規和有關(guān)文件精神，我們制定了《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）》?，F印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
 

 

 

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）

 

 

第一條 為規范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記管理工作，有效發(fā)揮政府資金的引導作用和放大效應，促進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資持續健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕53號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng )新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會(huì )投資的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕60號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規〔2016〕2800號）等法律法規和有關(guān)文件精神，制定本指引。

第二條 本指引所稱(chēng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府（含所屬部門(mén)、直屬機構）直接或委托出資，主要投資于非公開(kāi)交易企業(yè)股權的股權投資基金和創(chuàng )業(yè)投資基金；政府出資設立的綜合性基金（母基金）也適用本指引。

第三條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)訪(fǎng)問(wèn)全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統（網(wǎng)絡(luò )地址為https://106.39.125.75/）進(jìn)行登記。

第四條 各級發(fā)展改革部門(mén)按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權限范圍開(kāi)展基金信用信息登記相關(guān)管理工作，負責進(jìn)行基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。國家發(fā)展改革委授權并指導中央國債登記結算有限責任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中債公司”）開(kāi)發(fā)、運行登記系統，負責對基金信用信息進(jìn)行登記確認、數據保管和統計分析等。

第五條 基金管理人應如實(shí)提交政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記所需的相關(guān)材料，保證所提供的所有材料真實(shí)、準確、完整，并承擔相應的法律責任。

第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金通過(guò)登記系統進(jìn)行統一登記，是加強政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理的基礎性工作，不構成對基金資產(chǎn)安全性、基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可或保證。

第七條 登記系統登記信息包括基金信息、基金管理人信息、基金股東或合伙人信息、基金托管人信息、投資信息等。

第八條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應在認繳協(xié)議簽訂后二十個(gè)工作日內，由基金管理人通過(guò)登記系統填報。本指引出臺前簽訂認繳協(xié)議的基金，應于指引施行后兩個(gè)月內完成登記。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該基金公司作為基金管理人履行登記手續。

采用母子基金模式運作的，統一由母基金管理人履行登記和變更手續，子基金直接在其母基金登記和變更時(shí)填報有關(guān)信息，無(wú)需另行在登記系統上登記。母基金可授權相關(guān)子基金管理人履行登記和變更手續。

第九條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記原則上實(shí)行穿透填報，基金投資信息需穿透填報至被投項目有關(guān)情況；合伙人需填報至個(gè)人和公司法人。

第十條 采用母子基金模式運作，同時(shí)具備下列條件的，相關(guān)子基金具體投資信息可免于登記：

（一）母基金投資子基金的金額低于1億元人民幣（或等值外幣）；

（二）母基金投資子基金的金額在子基金規模中占比低于5%；

（三）母基金投資子基金的金額在母基金規模中占比低于5%。

符合豁免登記條件的子基金除具體投資信息外的其他信息仍需登記。

第十一條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金首次申請登記完成后五個(gè)工作日內，基金管理人應當根據《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權限范圍，向發(fā)展改革部門(mén)書(shū)面提交下列材料（附光盤(pán)）：

（一）基金設立相關(guān)批復文件；

（二）基金和基金管理人工商登記文件與營(yíng)業(yè)執照（如適用）；

（三）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；

（四）基金管理協(xié)議（如適用）；

（五）基金托管協(xié)議（可延后補交）；

（六）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；

（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；

（八）基金管理人公開(kāi)征選辦法及確認文件（如適用）；

（九）基金管理人信用信息登記承諾函；

上述材料（一）至（八）項可提交加蓋基金管理人公章的復印件，第（九）項應提交原件。

第十二條 各級地方政府或所屬部門(mén)、直屬機構出資額50億元人民幣（或等值外幣）以下的，國家發(fā)展改革委授權并指導?。ㄗ灾螀^、直轄市）發(fā)展改革部門(mén)負責材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。50億元人民幣（或等值外幣）以下超過(guò)一定規模的縣、市地方政府或所屬部門(mén)、直屬機構出資，由省級發(fā)展改革部門(mén)負責材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，具體規模由各?。ㄗ灾螀^、直轄市）發(fā)展改革部門(mén)確定。計劃單列市發(fā)展改革部門(mén)負責轄區內政府出資額50億元人民幣（或等值外幣）以下的基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。核對和審查通過(guò)后，發(fā)展改革部門(mén)在登記系統中予以確認。

第十三條 發(fā)展改革部門(mén)收到書(shū)面材料后應進(jìn)行材料齊備性核對。登記材料齊備的，發(fā)展改革部門(mén)在五個(gè)工作日內在登記系統中予以確認，登記系統自動(dòng)生成相應的基金登記編碼；登記材料不齊備的，發(fā)展改革部門(mén)通過(guò)登記系統明確告知需補充的材料清單。

第十四條 發(fā)展改革部門(mén)于基金登記確認后三十個(gè)工作日內完成產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金，發(fā)展改革部門(mén)在登記系統中予以確認；未通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金，發(fā)展改革部門(mén)通過(guò)登記系統出具整改意見(jiàn)告知書(shū)，抄告有關(guān)部門(mén)或地方政府，并以適當方式向社會(huì )公告。審查結果將以適當方式體現在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jì)效評價(jià)和信用評價(jià)中。

第十五條 中債公司應采取有效的管理措施，保證登記系統的可用性及系統中相關(guān)數據的安全性和完整性。未經(jīng)國家發(fā)展改革委授權，任何人或單位不得使用或對外發(fā)布有關(guān)信息。

第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人發(fā)生下列重大事項變更的，基金管理人應于十個(gè)工作日內通過(guò)登記系統提出變更登記申請，并向發(fā)展改革部門(mén)書(shū)面提交變更材料（附光盤(pán)）：

（一）基金設立相關(guān)批復文件發(fā)生變化；

（二）基金和基金管理人工商登記文件與營(yíng)業(yè)執照發(fā)生變化（如適用）；

（三）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議發(fā)生變化；

（四）基金管理協(xié)議發(fā)生變化（如適用）；

（五）基金托管人或托管協(xié)議發(fā)生變化；

（六）基金管理人的章程或合伙協(xié)議發(fā)生變化；

（七）基金投資人發(fā)生變化；

（八）基金和基金管理人發(fā)生分立或者合并；

（九）基金和基金管理人依法解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)；

（十）可能對基金持續運行產(chǎn)生重大影響的其他登記要素變化。

第十七條 已登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金依法解散或清盤(pán)的，應及時(shí)告知發(fā)展改革部門(mén)，發(fā)展改革部門(mén)應及時(shí)注銷(xiāo)基金登記。

第十八條 基金管理人應當在每季度結束之日起十個(gè)工作日內通過(guò)登記系統更新下列信息：

（一）基金認繳規模和實(shí)繳規模；

（二）設立、參股和退出子基金情況；

（三）新增投資項目或已投項目進(jìn)展情況；

（四）投資項目退出情況；

（五）投資金融產(chǎn)品情況。

第十九條 基金管理人應當在每個(gè)會(huì )計年度結束后四個(gè)月內，通過(guò)登記系統報送投資運作情況，并提交基金及基金管理人年度財務(wù)報告、年度業(yè)務(wù)報告和托管報告。其中，年度財務(wù)報告應當經(jīng)注冊會(huì )計師審計，能夠準確反映登記的基金和基金管理人資產(chǎn)負債和投資收益等情況；年度業(yè)務(wù)報告能夠準確陳述登記的基金和基金管理人歷史沿革、組織管理架構、資本資產(chǎn)狀況、經(jīng)濟社會(huì )貢獻情況、投資運作及典型投資案例等。

第二十條 建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系。國家發(fā)展改革委委托第三方信用服務(wù)機構開(kāi)展政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人信用評價(jià)工作。實(shí)施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度，褒揚和激勵誠信行為，懲戒和約束失信行為。

基金管理人未按規定及時(shí)、準確、完整填報相關(guān)信用信息數據或未按要求進(jìn)行信用信息更新的，發(fā)展改革部門(mén)將提醒改正；情節嚴重的，發(fā)展改革部門(mén)將會(huì )同有關(guān)部門(mén)實(shí)施失信聯(lián)合懲戒，并及時(shí)將有關(guān)情況抄告有關(guān)部門(mén)或地方政府。發(fā)展改革部門(mén)將會(huì )同有關(guān)部門(mén)研究政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人守信聯(lián)合激勵措施。

第二十一條  中債公司應按照本指引規定制定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統操作手冊。

第二十二條 本指引自2017年4月1日起施行，由國家發(fā)展改革委負責解釋。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)具體信用評價(jià)和信用體系建設辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。
 

附：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人信用信息登記承諾函模板

 

 

 

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人信用信息登記承諾函

 

 

機構名稱(chēng)：

統一信用代碼或工商注冊號：

注冊地址：

本機構鄭重承諾：

一、向政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統提供的所有材料及填報的信息真實(shí)、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并愿意承擔全部的法律責任。

二、本機構高級管理人員及從業(yè)人員將嚴格執行有關(guān)規定進(jìn)行登記，全面履行應盡的責任和義務(wù)，誠實(shí)守信，遵守職業(yè)道德，接受有關(guān)部門(mén)的監督管理。

特此承諾。
 

 

機構名稱(chēng)：（加蓋公章）

法定代表人/執行事務(wù)合伙人/執行事務(wù)合伙人委派代表簽名：

年   月   日

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