匯綜發(fā)[2015]38號《國家外匯管理局綜合司關(guān)于規范個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)和外幣代兌業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》

國家外匯管理局綜合司關(guān)于規范個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)和外幣代兌業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知

匯綜發(fā)[2015]38號

 

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局：

為進(jìn)一步規范個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)和外幣代兌業(yè)務(wù)，根據《行政許可法》、《外匯管理條例》、《外幣代兌機構管理暫行辦法》（中國人民銀行令〔2003〕6號）、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法>的通知》（匯發(fā)〔2012〕27號），現就有關(guān)事項通知如下：

一、進(jìn)一步加強個(gè)人本外幣兌換特許機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特許機構）市場(chǎng)準入管理。對于新設立及發(fā)生股權轉讓的特許機構，國家外匯管理局外匯分局（含外匯管理部，以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯分局）應認真開(kāi)展現場(chǎng)驗收，嚴格審查申請機構的資質(zhì)、股權結構或受讓人業(yè)務(wù)背景，并充分考慮本地個(gè)人本外幣兌換實(shí)際需求，合理把握特許機構審批節奏，避免出現過(guò)度競爭局面。 

二、進(jìn)一步加強特許機構和外幣代兌機構的日常業(yè)務(wù)管理。

（一）特許機構和外幣代兌機構應嚴格按照相關(guān)規定在業(yè)務(wù)范圍內開(kāi)展日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，履行各項數據統計及報送義務(wù)。

（二）授權銀行應加強對外幣代兌機構的管理和監督，發(fā)現外幣代兌機構未按規定辦理兌換業(yè)務(wù)的，應當及時(shí)糾正并向國家外匯管理局當地分支機構報告。

（三）各外匯分局應建立對特許機構的現場(chǎng)和非現場(chǎng)核查工作機制，并加強對特許機構的日常監督管理，了解特許機構內控制度建設及執行情況，防止非法宣傳、招商加盟、超范圍經(jīng)營(yíng)等行為的發(fā)生；加強與其他外匯分局的溝通，調查掌握轄內特許機構異地及外地特許機構本地設立分支機構情況，并跟蹤其業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。

三、及時(shí)處置特許機構、外幣代兌機構不規范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。對于未經(jīng)批準擅自開(kāi)展業(yè)務(wù)、超范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或者涉嫌網(wǎng)絡(luò )炒匯的特許機構，外匯分局應及時(shí)暫?；蛉∠鋫€(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)；對于外幣代兌機構，外匯分局應督促授權銀行及時(shí)暫?；蛉∠渫鈳糯鷥稑I(yè)務(wù)。

《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》實(shí)施以來(lái)的特許機構從事前述行為的，按前款規定辦理。

四、各外匯分局接到本通知后，應立即轉發(fā)轄內中心支局、支局以及轄內商業(yè)銀行、特許機構。

 

 

國家外匯管理局綜合司

2015年2月12日

 

 

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