發(fā)改辦財金〔2018〕112號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2016年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)結果的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2016年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)結果的通知





發(fā)改辦財金〔2018〕112號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，各市場(chǎng)機構：

為規范企業(yè)債券主承銷(xiāo)商業(yè)務(wù)行為，提高承銷(xiāo)服務(wù)質(zhì)量，加強企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系建設和事中事后監管，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，我委委托中央國債登記結算有限責任公司組織開(kāi)展了2016年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)工作?，F將有關(guān)情況和評價(jià)結果公布如下：

一、信用評價(jià)工作開(kāi)展情況

本次信用評價(jià)的對象為2016年度作為主承銷(xiāo)商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續期內的承銷(xiāo)機構，共計84家主承銷(xiāo)商。其中，對于2016年主承銷(xiāo)1支及以上企業(yè)債券(不含僅參與聯(lián)席承銷(xiāo))的66家主承銷(xiāo)商，實(shí)施全面評價(jià)，涵蓋所有評價(jià)指標；對于僅作為聯(lián)席主承銷(xiāo)商參與承銷(xiāo)或僅從事企業(yè)債券存續期管理工作的18家承銷(xiāo)商，實(shí)施重點(diǎn)評價(jià)，僅涵蓋與聯(lián)席主承銷(xiāo)或存續期管理相關(guān)的評價(jià)指標。

本次評價(jià)包括實(shí)績(jì)評價(jià)與綜合評價(jià)兩大部分。實(shí)績(jì)評價(jià)以案例評價(jià)為依據，綜合評價(jià)包括社會(huì )信用評價(jià)、主管部門(mén)評價(jià)、發(fā)行人評價(jià)、技術(shù)評估和登記托管機構評價(jià)、市場(chǎng)機構評價(jià)和專(zhuān)家評價(jià)六方面。具體開(kāi)展過(guò)程中，采取全市場(chǎng)參與的方式，由國家發(fā)展改革委、省級發(fā)展改革部門(mén)（36家，含計劃單列市）、技術(shù)評估和登記托管機構（5家）、發(fā)行人（345家）、市場(chǎng)機構50家（包括直接投資人24家、信用評級機構6家、會(huì )計師事務(wù)所10家、律師事務(wù)所10家）、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家（7位）共同參與，對受評機構的信用情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、業(yè)務(wù)行為合規性、承銷(xiāo)和存續期階段服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)。

此外，評價(jià)中發(fā)現部分主承銷(xiāo)商2017年度存在失信行為，暫不在2016年度評價(jià)結果中體現，將納入2017年度主承銷(xiāo)商信用評價(jià)范圍。

二、評價(jià)結果

（一）全面評價(jià)結果。

從全面評價(jià)（滿(mǎn)分100分）的結果看，得分在90分以上的機構8家，得分在80-90分之間的機構52家，剩余6家機構得分在75-80分之間。具體排名結果見(jiàn)附件1。

（二）重點(diǎn)評價(jià)結果。

從重點(diǎn)評價(jià)（滿(mǎn)分70分，因2016年未主承銷(xiāo)過(guò)企業(yè)債券，評價(jià)內容中不包含發(fā)行人評價(jià)、技術(shù)評估機構評價(jià)、市場(chǎng)機構評價(jià)和專(zhuān)家評價(jià)等30分的內容）的結果看，得分在55分以上的有1家機構，其余17家機構得分在50分到55分之間。具體排名結果見(jiàn)附件2。

三、激勵懲戒措施

整體來(lái)看，受評機構信用情況和勤勉盡責情況較好，在企業(yè)債券發(fā)行、承銷(xiāo)及債券存續期內業(yè)務(wù)行為合規度較高，承銷(xiāo)服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機構及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家的認可。

但在評價(jià)過(guò)程中，我們也發(fā)現部分主承銷(xiāo)商在企業(yè)債券政策把握、內控制度建設、存續期監管、申報材料質(zhì)量、專(zhuān)業(yè)能力和業(yè)務(wù)開(kāi)展規范性等方面存在突出問(wèn)題。如某證券公司承銷(xiāo)的企業(yè)債券，在發(fā)行過(guò)程中擅自修改了發(fā)行方案，與債券核準批復文件存在明顯差異；某證券公司承銷(xiāo)的企業(yè)債券，以同一募投項目通過(guò)兩個(gè)主體、不同渠道分頭融資；某證券公司承銷(xiāo)的企業(yè)債券，在募投項目實(shí)施主體已由發(fā)行人變更為其他企業(yè)的情況下，仍以該項目作為募投項目申報發(fā)行企業(yè)債券。

我委鼓勵和支持評價(jià)結果優(yōu)良的主承銷(xiāo)商積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng )新、業(yè)務(wù)培訓等方面提供更多機會(huì )和條件。對于評價(jià)結果靠后的主承銷(xiāo)商，我委將會(huì )同省級發(fā)展改革部門(mén)加強日常監管，對其承銷(xiāo)的項目加大檢查力度。對各主承銷(xiāo)商相關(guān)不誠信、不專(zhuān)業(yè)行為將記入企業(yè)債券信用檔案，對于突出問(wèn)題，將及時(shí)采取暫停承銷(xiāo)資格、公開(kāi)通報、出具監管函、約談公司負責人等監管措施。請各主承銷(xiāo)商依法依規開(kāi)展工作，履職盡責，著(zhù)力提高企業(yè)債券承銷(xiāo)服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、穩定、可持續發(fā)展。




附件：

1.2016年度企業(yè)債 券主承 銷(xiāo)商全面信 用評價(jià)結 果

2.2016年度企業(yè)債 券主承 銷(xiāo)商重點(diǎn)信 用評價(jià)結 果



 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2018年1月24日

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