發(fā)改辦財金〔2018〕1644號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2017年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)結果的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2017年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)結果的通知




發(fā)改辦財金〔2018〕1644號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，有關(guān)中央企業(yè)：

為規范企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構相關(guān)業(yè)務(wù)行為，提高承銷(xiāo)和信用評級質(zhì)量，加強企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系建設和事中事后監管，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，我委委托中央國債登記結算有限責任公司和中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )分別組織開(kāi)展了2017年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)工作?，F將有關(guān)情況和評價(jià)結果公布如下。

一、信用評價(jià)工作開(kāi)展情況

本次企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)的對象為2017年度作為主承銷(xiāo)商參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續期內的85家承銷(xiāo)機構；信用評級機構信用評價(jià)的對象為2017年度開(kāi)展企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)的6家機構，分別為中誠信國際信用評級有限責任公司、聯(lián)合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、中證鵬元資信評估股份有限公司（原鵬元資信評估有限公司）、上海新世紀資信評估投資服務(wù)有限公司和東方金誠國際信用評估有限公司。

本次信用評價(jià)指標體系的設置遵循客觀(guān)公正、科學(xué)規范、定量與定性相結合的原則，具體包括信用行為指標、業(yè)務(wù)指標、專(zhuān)家及機構評價(jià)指標三大部分。評價(jià)開(kāi)展過(guò)程中，采取全市場(chǎng)參與的方式，包括國家發(fā)展改革委、省級發(fā)展改革部門(mén)、債券技術(shù)評估和登記托管機構、發(fā)行人、投資人、會(huì )計師事務(wù)所等合計近300家有關(guān)機構及相關(guān)領(lǐng)域13名專(zhuān)家參與了評價(jià)工作。參評機構和專(zhuān)家分別對受評機構的信用情況、專(zhuān)業(yè)能力、業(yè)務(wù)合規性、承銷(xiāo)和存續期管理服務(wù)質(zhì)量、評級結果和評級服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)。

二、評價(jià)結果

（一）主承銷(xiāo)商評價(jià)結果。

1.全面評價(jià)結果。對于2017年主承銷(xiāo)1支及以上企業(yè)債券（不含僅參與聯(lián)席主承銷(xiāo)）的61家主承銷(xiāo)商，實(shí)施全面評價(jià)，涵蓋所有評價(jià)指標。從全面評價(jià)（滿(mǎn)分100分）的結果看，得分在85分以上的機構10家，80-85分之間的機構25家，75-80分之間23家，70-75分之間3家。

2.重點(diǎn)評價(jià)結果。對于僅作為聯(lián)席主承銷(xiāo)商參與承銷(xiāo)或僅從事企業(yè)債券存續期管理工作的24家承銷(xiāo)商，實(shí)施重點(diǎn)評價(jià)，僅涵蓋與聯(lián)席主承銷(xiāo)或存續期管理相關(guān)的評價(jià)指標。從重點(diǎn)評價(jià)（滿(mǎn)分77分）的結果看，得分在65-70分之間機構9家，得分在60-65分之間的機構14家，另外1家機構因未按評價(jià)要求提交自評報告，不納入本次評價(jià)范圍。

具體排名結果見(jiàn)附件1。

（二）信用評級機構評價(jià)結果。

本次受評信用評級機構得分在85-90分、80-85分、75-80分的機構各2家，6家機構平均得分為82.05分。具體排名結果見(jiàn)附件2。

三、激勵懲戒措施

企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)工作已連續開(kāi)展3年，整體來(lái)看，受評主承銷(xiāo)商、信用評級機構信用情況和勤勉盡責情況較好，業(yè)務(wù)行為合規度較高，服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機構及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家的認可。企業(yè)債券主承銷(xiāo)商中，海通證券、國開(kāi)證券、中信建投證券、申萬(wàn)宏源證券等4家機構連續3年排名前10位。信用評級機構中，中誠信國際信用評級有限責任公司連續3年排名首位。望上述機構再接再厲，在企業(yè)債券承銷(xiāo)和信用評級工作中繼續發(fā)揮示范作用。

此外，我們發(fā)現部分主承銷(xiāo)商對企業(yè)債券申報、發(fā)行、存續期管理的相關(guān)政策把握不夠準確，出現申報要件明顯不符合規定；申報文件前后不一致，存在多處數字、文字等低級錯誤；未履職盡責，信息披露不完善，申報材料不真實(shí)、不完整；未按照抵押資產(chǎn)監督協(xié)議約定對債券抵押資產(chǎn)進(jìn)行后續跟蹤評估和信息披露等問(wèn)題。其中，中原證券在本次評價(jià)年度內兩次出現上述問(wèn)題。以上機構的不誠信、不專(zhuān)業(yè)行為均已在本次信用評價(jià)的相關(guān)指標評分中體現。

在本次評價(jià)過(guò)程中，首創(chuàng )證券不配合評價(jià)工作，未按我委要求提交自評報告，導致無(wú)法對其進(jìn)行評分。我委已將上述情況記入主承銷(xiāo)商信用檔案。

我委鼓勵和支持評價(jià)結果優(yōu)良的主承銷(xiāo)商和信用評級機構積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng )新、業(yè)務(wù)培訓等方面提供更多機會(huì )和條件。對于評價(jià)結果靠后的主承銷(xiāo)商，請各省級發(fā)展改革部門(mén)配合我委加強日常監管，對其承銷(xiāo)的項目加大檢查力度。對各主承銷(xiāo)商及信用評級機構相關(guān)不誠信、不專(zhuān)業(yè)行為，我委將記入企業(yè)債券信用檔案，對于突出問(wèn)題，將及時(shí)采取暫停承銷(xiāo)或信用評級業(yè)務(wù)資格、公開(kāi)通報、出具監管函、約談公司負責人等監管措施。鼓勵企業(yè)在遴選主承銷(xiāo)商和信用評級機構的過(guò)程中，充分運用本次信用評價(jià)結果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機制作用。

請各主承銷(xiāo)商和信用評級機構依法依規開(kāi)展工作，履職盡責，著(zhù)力提高企業(yè)債券承銷(xiāo)和信用評級服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、穩定、可持續發(fā)展。



附件：

1.2017年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)結果

2.2017年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)結果


 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2018年12月18日

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