《機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統管理辦法（試行）》2015年修訂版（全文）

機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統管理辦法（試行）

(協(xié)會(huì )第五屆常務(wù)理事會(huì )第三十五次會(huì )議表決通過(guò),2015年6月26日修訂發(fā)布)

 

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)和規范私募市場(chǎng)發(fā)展,提高市場(chǎng)透明度,維護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規,制定本辦法。

第二條 機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報價(jià)系統”),是指依據本辦法為報價(jià)系統參與人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“參與人”)提供私募產(chǎn)品報價(jià)、發(fā)行、轉讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺。

第三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構柜臺市場(chǎng)、區域性股權交易市場(chǎng)等私募市場(chǎng)可以與報價(jià)系統進(jìn)行系統對接。

第四條 參與人可以經(jīng)由報價(jià)系統向與報價(jià)系統聯(lián)網(wǎng)的私募市場(chǎng)發(fā)布私募產(chǎn)品的報價(jià)和進(jìn)行交易。

參與人經(jīng)由報價(jià)系統向聯(lián)網(wǎng)私募市場(chǎng)發(fā)布報價(jià)和進(jìn)行交易的,應當遵守聯(lián)網(wǎng)私募市場(chǎng)的交易規則。聯(lián)網(wǎng)私募市場(chǎng)應當將參與人的成交信息發(fā)送報價(jià)系統。

第五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機構參與人可以通過(guò)報價(jià)系統開(kāi)展柜臺市場(chǎng)業(yè)務(wù),直接創(chuàng )設或承銷(xiāo)私募產(chǎn)品并按規定事后備案。報價(jià)系統可以為其創(chuàng )設或承銷(xiāo)的私募產(chǎn)品提供發(fā)行、銷(xiāo)售、轉讓等服務(wù),證券期貨經(jīng)營(yíng)機構參與人可以自行辦理登記、托管、結算等業(yè)務(wù)。

第六條 參與人在報價(jià)系統發(fā)行、轉讓私募產(chǎn)品應當明確私募產(chǎn)品的風(fēng)險等級,并對投資者適當性管理作出安排。

參與人及其代理的客戶(hù)在報價(jià)系統認購、申購或受讓私募產(chǎn)品,應當是符合適當性安排的合格投資者,具有相應的風(fēng)險識別能力與風(fēng)險承擔能力。

第七條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券業(yè)協(xié)會(huì )”)對報價(jià)系統進(jìn)行自律管理,中證機構間報價(jià)系統股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證報價(jià)”)負責報價(jià)系統的日常運作和管理。
 

第二章 參與人
 

第八條 在報價(jià)系統開(kāi)展私募產(chǎn)品報價(jià)、發(fā)行、轉讓等活動(dòng)的機構,應當注冊成為報價(jià)系統參與人。

申請注冊成為參與人應當符合下列條件:

(一)依法設立的企業(yè)法人和其他機構;

(二)是證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )、中國上市公司協(xié)會(huì )或證券業(yè)協(xié)會(huì )認可的其他自律組織會(huì )員,或者報價(jià)系統認可的其他機構;

(三)遵守中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監會(huì )”)相關(guān)規定、證券業(yè)協(xié)會(huì )自律規則及報價(jià)系統業(yè)務(wù)規則,簽署報價(jià)系統參與人聲明;

(四)證券業(yè)協(xié)會(huì )和中證報價(jià)要求的其他條件。

第九條 申請注冊參與人的機構應當依照報價(jià)系統規則提交注冊材料,經(jīng)中證報價(jià)確認后注冊成為報價(jià)系統參與人。

第十條 參與人在報價(jià)系統的業(yè)務(wù)權限分為投資類(lèi)、創(chuàng )設類(lèi)、推薦類(lèi)、代理交易類(lèi)和展示類(lèi)。申請機構注冊成為報價(jià)系統參與人后即擁有投資類(lèi)權限,并可以在報價(jià)系統展示本機構的相關(guān)信息。

參與人可以根據業(yè)務(wù)需要申請開(kāi)通其他一類(lèi)或多類(lèi)業(yè)務(wù)權限。

第十一條 參與人在報價(jià)系統認購、申購、贖回、受讓、轉讓私募產(chǎn)品,應當符合法律法規、自律規則關(guān)于合格投資者的規定和中證報價(jià)規定的其他條件,并按照中證報價(jià)要求提供相關(guān)材料。

第十二條 參與人在報價(jià)系統創(chuàng )設或發(fā)行私募產(chǎn)品,應當開(kāi)通創(chuàng )設類(lèi)業(yè)務(wù)權限。

開(kāi)通創(chuàng )設類(lèi)業(yè)務(wù)權限的參與人應當為符合以下條件的金融機構、私募投資基金管理人或證券業(yè)協(xié)會(huì )認可的其他機構:

(一) 最近一期凈資產(chǎn)不少于人民幣1000 萬(wàn)元或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元;

(二) 具有從事創(chuàng )設類(lèi)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力;

(三) 最近一年內未因違規經(jīng)營(yíng)受到自律組織紀律處分;

(四) 最近一年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑事處罰,且申請時(shí)未被監管部門(mén)采取業(yè)務(wù)限制措施;

(五) 中證報價(jià)規定的其他條件。

第十三條 參與人接受發(fā)行人委托推薦自己承銷(xiāo)的私募產(chǎn)品在報價(jià)系統發(fā)行,或推薦私募產(chǎn)品在報價(jià)系統轉讓,應當開(kāi)通推薦類(lèi)業(yè)務(wù)權限。

開(kāi)通推薦類(lèi)業(yè)務(wù)權限的參與人應當為符合以下條件的金融機構、私募投資基金管理人或證券業(yè)協(xié)會(huì )認可的其他機構:

(一) 最近一期凈資產(chǎn)不少于人民幣500 萬(wàn)元或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元;

(二) 具有開(kāi)展推薦企業(yè)掛牌/上市、承銷(xiāo)、財務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)的相關(guān)經(jīng)驗;

(三) 具有從事推薦類(lèi)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力;

(四) 具備健全的內部控制體系,包括風(fēng)險管理制度及信息保密隔離制度等;

(五) 最近一年內未因違規經(jīng)營(yíng)受到自律組織紀律處分;

(六) 最近一年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑事處罰,且申請時(shí)未被監管部門(mén)采取業(yè)務(wù)限制措施;

(七) 中證報價(jià)規定的其他條件。

第十四條 參與人代理合格投資者在報價(jià)系統認購、申購、贖回、受讓、轉讓私募產(chǎn)品,應當開(kāi)通代理交易類(lèi)業(yè)務(wù)權限。

開(kāi)通代理交易類(lèi)業(yè)務(wù)權限的參與人應當為符合以下條件的金融機構或證券業(yè)協(xié)會(huì )認可的其他機構:

(一) 最近一期凈資產(chǎn)不少于人民幣1000 萬(wàn)元;

(二) 具有從事代理業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力;

(三) 具備必要的信息技術(shù)設施;

(四) 具有自有資金與客戶(hù)資金有效隔離的內部控制機制;

(五) 最近一年內未因違規經(jīng)營(yíng)受到自律組織紀律處分;

(六) 最近一年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑事處罰,且申請時(shí)未被監管部門(mén)采取業(yè)務(wù)限制措施;

(七) 中證報價(jià)規定的其他條件。

第十五條 參與人組織推薦企業(yè)在報價(jià)系統展示業(yè)務(wù)信息、財務(wù)信息、項目信息,與機構投資者進(jìn)行項目對接,應當開(kāi)通展示類(lèi)業(yè)務(wù)權限。

開(kāi)通展示類(lèi)業(yè)務(wù)權限的參與人應當具有從事財務(wù)管理和項目管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力,能夠協(xié)助和督促企業(yè)真實(shí)披露信息,并應當符合中證報價(jià)規定的其他條件。

第十六條 參與人應當持續符合注冊條件和已取得業(yè)務(wù)權限類(lèi)別的相應條件。不再符合相關(guān)條件的,報價(jià)系統有權暫停、終止其業(yè)務(wù)權限或終止其參與人資格。

參與人自主退出報價(jià)系統的,應當向報價(jià)系統申請終止參與人資格及業(yè)務(wù)權限。

參與人資格或業(yè)務(wù)權限終止的,參與人應當書(shū)面說(shuō)明業(yè)務(wù)清理情況,并提供報價(jià)系統要求的有關(guān)材料。
 

第三章 報價(jià)、發(fā)行與轉讓
 

第十七條 除金融監管部門(mén)明確規定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外,在報價(jià)系統報價(jià)、發(fā)行、轉讓的私募產(chǎn)品直接實(shí)行事后備案。

在報價(jià)系統報價(jià)、發(fā)行、轉讓的私募產(chǎn)品應當依法合規,資金投向應當符合法律法規和國家有關(guān)政策規定。

第十八條 在報價(jià)系統報價(jià)、發(fā)行、轉讓的私募產(chǎn)品包括但不限于私募投資基金、資產(chǎn)管理計劃、資產(chǎn)支持證券、私募債務(wù)融資工具、非公眾公司股份/股權、有限合伙份額、金融衍生品等。

經(jīng)證監會(huì )或證券業(yè)協(xié)會(huì )認可的其他產(chǎn)品,可以在報價(jià)系統報價(jià)、發(fā)行、轉讓。

第十九條 私募產(chǎn)品在報價(jià)系統報價(jià)、發(fā)行、轉讓,應當由具有創(chuàng )設類(lèi)或推薦類(lèi)業(yè)務(wù)權限的參與人在報價(jià)系統注冊,并對私募產(chǎn)品的基本情況、投資者適當性標準、報價(jià)轉讓方式、登記結算機構等重要事項做出說(shuō)明。

第二十條 參與人可以在報價(jià)系統向全部或特定參與人發(fā)出意向報價(jià)、要約報價(jià)。

意向報價(jià)不具有成交義務(wù),有交易意向的參與人可以與意向報價(jià)發(fā)布人進(jìn)行在線(xiàn)協(xié)商。

要約報價(jià)具有成交義務(wù),應當包含確定的私募產(chǎn)品名稱(chēng)或代碼、價(jià)格、數量、買(mǎi)賣(mài)方向、交收方式等報價(jià)系統規定的要素。

第二十一條 私募產(chǎn)品在報價(jià)系統發(fā)行可以采用定價(jià)及針對特定對象的簿記建檔、招標等方式。

私募產(chǎn)品在報價(jià)系統轉讓可以采用協(xié)商成交、點(diǎn)擊成交、拍賣(mài)競價(jià)、標購競價(jià)、做市等方式。

第二十二條 參與人以定價(jià)方式發(fā)行私募產(chǎn)品的,應當確定發(fā)行價(jià)格(利率)并在報價(jià)系統向特定參與人披露發(fā)行方案。

第二十三條 參與人以簿記建檔方式發(fā)行私募產(chǎn)品的,應當確定價(jià)格(利率)區間并在報價(jià)系統向特定參與人披露發(fā)行方案。認購私募產(chǎn)品的參與人在報價(jià)系統發(fā)出申購申報,由作為簿記管理人的參與人記錄認購價(jià)格(利率)及數量意愿,按約定的定價(jià)和配售方式確定最終發(fā)行價(jià)格(利率)并進(jìn)行配售。

第二十四條 參與人以招標方式發(fā)行私募產(chǎn)品的,應當明確招標標的、招標方式等發(fā)行要素并在報價(jià)系統向特定參與人披露發(fā)行方案。參與人可以選擇利率、價(jià)格和利差作為招標標的進(jìn)行招標發(fā)行,報價(jià)系統根據中標原則確定中標結果,參與人按照中標結果確定發(fā)行價(jià)格并確認是否發(fā)行成功。

第二十五條 參與人以協(xié)商成交方式轉讓私募產(chǎn)品的,可以在報價(jià)系統發(fā)布轉讓意向報價(jià)或要約報價(jià),經(jīng)雙方參與人協(xié)商一致后確認成交。

第二十六條 參與人以點(diǎn)擊成交方式轉讓私募產(chǎn)品的,由參與人一方在報價(jià)系統發(fā)出要約報價(jià)。交易對手方點(diǎn)擊要約報價(jià)后確認成交,可以選擇全部或部分成交。存在多個(gè)參與人點(diǎn)擊確認的,按照時(shí)間優(yōu)先原則匹配成交。

第二十七條 參與人以拍賣(mài)競價(jià)方式轉讓私募產(chǎn)品的,由作為轉讓方的參與人確定起拍價(jià)格、拍賣(mài)時(shí)間等要素,通過(guò)競價(jià)的形式將私募產(chǎn)品轉讓給最優(yōu)應價(jià)的參與人。

第二十八條 參與人以標購競價(jià)方式轉讓私募產(chǎn)品的,由作為受讓方的參與人確定起拍價(jià)格、標購時(shí)間等要素,通過(guò)競價(jià)的形式從最優(yōu)應價(jià)的參與人一方受讓私募產(chǎn)品。

第二十九條 在報價(jià)系統進(jìn)行做市的,由符合一定條件的參與人按照有關(guān)業(yè)務(wù)要求,同時(shí)以不同價(jià)格發(fā)出某一私募產(chǎn)品的買(mǎi)入和賣(mài)出的要約報價(jià),并按其報價(jià)與其他參與人達成交易。

第三十條 參與人可以在報價(jià)系統發(fā)布特定私募產(chǎn)品的意向報價(jià),與其他參與人進(jìn)行在線(xiàn)協(xié)商,并通過(guò)報價(jià)系統在線(xiàn)訂立標準化或非標準化的交易協(xié)議。

第三十一條 私募產(chǎn)品的發(fā)行人應當采取有效措施確保私募產(chǎn)品在發(fā)行階段的持有人數量符合法律法規的限制性規定。

參與人在報價(jià)系統認購、申購或轉讓私募產(chǎn)品的,應當遵守法律法規關(guān)于私募產(chǎn)品持有人數量的規定。

報價(jià)系統不應接受將導致投資者人數超過(guò)法律法規限制的交易申報,對異常交易情形可以采取必要的措施進(jìn)行管理。

第三十二條 參與人接受合格投資者委托在報價(jià)系統買(mǎi)賣(mài)私募產(chǎn)品時(shí),應當與合格投資者簽署協(xié)議,并按照協(xié)議約定持有、保管、記錄、維護和處置私募產(chǎn)品或行使相關(guān)權利,不得挪用。
 

第四章 賬戶(hù)、登記與結算
 

第三十三條 在報價(jià)系統發(fā)行、轉讓私募產(chǎn)品,可以由報價(jià)系統登記結算機構或證監會(huì )認可的其他機構辦理登記、結算。

委托報價(jià)系統登記結算機構辦理登記的,參與人或私募產(chǎn)品發(fā)行人應當與中證報價(jià)簽訂登記服務(wù)協(xié)議;委托報價(jià)系統登記結算機構辦理資金結算的,參與人應當與中證報價(jià)簽訂資金結算服務(wù)協(xié)議。

委托證監會(huì )認可的其他機構辦理登記、結算的,證監會(huì )認可的其他機構應當與中證報價(jià)簽訂合作協(xié)議,并將登記、結算信息報送報價(jià)系統。

第三十四條 參與人可以在報價(jià)系統開(kāi)立相應產(chǎn)品賬戶(hù),分別用于記載參與人自身持有、名義持有或管理的基金、資產(chǎn)管理計劃等持有的私募產(chǎn)品。

參與人產(chǎn)品賬戶(hù)代碼的編制應當符合報價(jià)系統的相關(guān)規定。

第三十五條 在報價(jià)系統發(fā)行、轉讓的私募產(chǎn)品可以采取名義持有模式。參與人應當與合格投資者簽署名義持有協(xié)議,明確雙方的權利義務(wù)關(guān)系。參與人應當依據約定行使產(chǎn)品持有人相關(guān)權利,不得損害合格投資者權益。

參與人應當為每個(gè)合格投資者開(kāi)立產(chǎn)品賬戶(hù),分別記錄每個(gè)合格投資者擁有的權益數據。參與人應當向報價(jià)系統報送合格投資者產(chǎn)品賬戶(hù)注冊資料、賬戶(hù)余額、權益明細數據變動(dòng)記錄等信息。

合格投資者產(chǎn)品賬戶(hù)代碼的編制應當符合報價(jià)系統的相關(guān)規定。

第三十六條 參與人可以在報價(jià)系統開(kāi)立相應資金結算賬戶(hù),分別用于記載參與人自有資金,合格投資者資金,參與人管理的基金、資產(chǎn)管理計劃等的資金,代理結算資金或在報價(jià)系統發(fā)行私募產(chǎn)品募集的資金及用于分紅、付息兌付的資金。

參與人可以通過(guò)中國證券登記結算有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國結算”)、商業(yè)銀行、第三方支付機構或證監會(huì )認可的其他機構向報價(jià)系統資金結算賬戶(hù)劃轉資金。

報價(jià)系統登記結算機構可以根據業(yè)務(wù)性質(zhì),在中國結算、證監會(huì )認可的商業(yè)銀行或其他機構開(kāi)立對應的專(zhuān)用賬戶(hù),用于辦理資金結算業(yè)務(wù)。

第三十七條 報價(jià)系統登記結算機構可以接受委托,為參與人依法持有或管理的,在報價(jià)系統發(fā)行、轉讓的私募產(chǎn)品提供保管、清算交割、估值核算、投資監督、風(fēng)險監控等服務(wù)。

報價(jià)系統登記結算機構開(kāi)展前款業(yè)務(wù),應當采取有效措施,保證私募產(chǎn)品的安全、完整與獨立,禁止挪用參與人資產(chǎn)。

第三十八條 委托報價(jià)系統登記結算機構辦理結算的,報價(jià)系統登記結算機構辦理參與人之間的私募產(chǎn)品和資金的清算與交收;參與人與合格投資者之間的清算與交收,由其自行約定和辦理。

參與人委托報價(jià)系統登記結算機構辦理結算,可以采用全額清算、凈額清算等清算方式;可以采用貨銀對付、見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券、純券過(guò)戶(hù)等交收方式;可以采用日間實(shí)時(shí)交收、日間多批次交收、日終批次交收、自定交收期等交收期安排。

第三十九條 報價(jià)系統登記結算機構可以根據業(yè)務(wù)需要和參與人信用情況,要求參與人提交一定的履約保證金。

第四十條 報價(jià)系統登記結算機構可以接受委托,為參與人提供擔保設定、擔保解除、盯市、追繳、處置等擔保品第三方管理服務(wù)。

第四十一條 報價(jià)系統登記結算機構與中國結算應當建立報價(jià)系統發(fā)行、轉讓私募產(chǎn)品的登記結算數據的集中存儲和共享機制。報價(jià)系統參與人產(chǎn)品賬戶(hù)應當與中國結算統一的全國投資者證券賬戶(hù)建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。
 

第五章 信息披露與展示
 

第四十二條 在報價(jià)系統發(fā)行、轉讓私募產(chǎn)品的,信息披露義務(wù)人應當按照法律法規、協(xié)議約定履行信息披露義務(wù),通過(guò)報價(jià)系統向參與人披露信息,并保證披露信息的真實(shí)、準確、完整。

第四十三條 信息披露義務(wù)人根據信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規定分類(lèi)披露,包括公開(kāi)披露和向特定對象披露。

法律法規、自律規則要求公開(kāi)披露的信息,應當面向公眾披露;法律法規、自律規則或者合同約定需定向披露的信息,應當向特定對象披露。

第四十四條 下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露:

(一)涉及參與人客戶(hù)隱私的信息;

(二)涉及商業(yè)秘密的信息;

(三)合同約定的不得向公眾公開(kāi)的其他信息;

(四)法律法規和自律規則禁止向公眾公開(kāi)的其他信息。

第四十五條 報價(jià)系統應當鼓勵參與人在法定披露范圍之外自主披露私募產(chǎn)品信息。

報價(jià)系統可以根據私募產(chǎn)品自主披露信息內容和范圍,制定多層級的私募產(chǎn)品信息披露標準。

報價(jià)系統應當根據私募產(chǎn)品的信息披露層級對私募產(chǎn)品實(shí)行分級管理,對其報價(jià)、發(fā)行、轉讓服務(wù)做出差異性安排。

第四十六條 信息披露義務(wù)人可以自主選擇私募產(chǎn)品的披露層級,根據其自身條件和承諾事項通過(guò)報價(jià)系統披露信息。

第四十七條 參與人在報價(jià)系統展示自身或推薦企業(yè)的業(yè)務(wù)、財務(wù)、項目等信息的,可以自主決定展示信息的內容和范圍,并自主管理和維護展示信息。報價(jià)系統可以根據展示信息的內容和范圍,劃分不同的展示層級,對其進(jìn)行分級管理。

展示自身信息的參與人及被推薦展示信息的企業(yè)應當對展示信息的真實(shí)性、合法性承擔相應的法律責任。
 

第六章 業(yè)務(wù)管理
 

第四十八條 中證報價(jià)應當制定報價(jià)系統運營(yíng)管理的業(yè)務(wù)規則,規范參與人的業(yè)務(wù)行為,維護報價(jià)系統的運營(yíng)秩序。

中證報價(jià)應當對參與人在報價(jià)系統開(kāi)展業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行跟蹤分析和動(dòng)態(tài)監控,及時(shí)處置風(fēng)險事件。

中證報價(jià)應當向證券業(yè)協(xié)會(huì )報備業(yè)務(wù)規則,接受證券業(yè)協(xié)會(huì )的管理。

第四十九條 參與人在報價(jià)系統開(kāi)展業(yè)務(wù),應當建立健全內部控制和風(fēng)險管理制度,對相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行事前評估、事中動(dòng)態(tài)監控和事后處置,并按照中證報價(jià)的要求履行報告義務(wù)。

第五十條 在報價(jià)系統發(fā)行、轉讓的私募產(chǎn)品出現異常交易等情形的,中證報價(jià)可以依據相關(guān)規則暫?；蚪K止該私募產(chǎn)品的發(fā)行、轉讓,并在報價(jià)系統公示。

第五十一條 參與人在報價(jià)系統展示的信息有不當或遺漏的,中證報價(jià)可以要求參與人刪除或補正。參與人未能及時(shí)刪除或補正的,中證報價(jià)可以刪除有關(guān)信息,或對相關(guān)信息進(jìn)行標示。

第五十二條 中證報價(jià)可以對參與人遵守報價(jià)系統業(yè)務(wù)規則的情況進(jìn)行檢查。

被檢查的參與人及其工作人員應當予以配合,并按照要求提供有關(guān)文件和資料。

第五十三條 發(fā)現參與人違反報價(jià)系統業(yè)務(wù)規則的,中證報價(jià)可以視情況采取下列管理措施:

(一)要求作出解釋或說(shuō)明;

(二)要求改正;

(三)約談;

(四)在報價(jià)系統參與人范圍內通報批評;

(五)要求更換有關(guān)人選;

(六)暫不辦理業(yè)務(wù)申請;

(七)暫停部分或全部業(yè)務(wù)權限;

(八)終止部分或全部業(yè)務(wù)權限;

(九)終止參與人資格;

(十)證券業(yè)協(xié)會(huì )認可的其他管理措施。

第五十四條 發(fā)現參與人違反自律規則的,由中證報價(jià)移交證券業(yè)協(xié)會(huì )及相關(guān)自律組織依據相關(guān)自律規則對其采取自律懲戒措施。

參與人存在違反法律、行政法規行為的,由證券業(yè)協(xié)會(huì )及相關(guān)自律組織移交證監會(huì )或者其他有權機關(guān)依法查處。
 

第七章 附則
 

第五十五條 證券公司注冊成為參與人,可以根據其業(yè)務(wù)需求直接開(kāi)通相關(guān)業(yè)務(wù)權限。

證券公司可以通過(guò)報價(jià)系統銷(xiāo)售或轉讓《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》允許代銷(xiāo)的產(chǎn)品。

第五十六條 報價(jià)系統運營(yíng)管理的具體業(yè)務(wù)規則及指引,由中證報價(jià)依據本辦法另行制定。

第五十七條 本辦法由證券業(yè)協(xié)會(huì )負責解釋,自發(fā)布之日起施行。

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/law/5666.html

本文關(guān)鍵詞： 機構間, 私募產(chǎn)品, 報價(jià), 服務(wù)系統, 管理辦法, 試行, 2015年, 修訂版, 全文