《證券期貨市場(chǎng)統計管理辦法》中國證券監督管理委員會(huì )令第60號

中國證券監督管理委員會(huì )令第60號

《證券期貨市場(chǎng)統計管理辦法》已經(jīng)2008年10月28日中國證券監督管理委員會(huì )第243次主席辦公會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2009年3月1日起施行。
 

 

中國證券監督管理委員會(huì )主席：尚福林

二○○九年一月八日

 

證券期貨市場(chǎng)統計管理辦法

 

第一章 總 則
 

第一條 為了規范證券期貨市場(chǎng)統計行為，發(fā)揮統計在反映證券期貨市場(chǎng)基礎信息和動(dòng)態(tài)狀況、加強證券期貨市場(chǎng)監管中的作用，根據《中華人民共和國統計法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監督管理條例》和《中華人民共和國統計法實(shí)施細則》等法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 證券期貨市場(chǎng)統計的基本任務(wù)是對證券期貨市場(chǎng)發(fā)展情況進(jìn)行統計調查、統計分析，提供證券期貨市場(chǎng)統計資料和統計咨詢(xún)意見(jiàn)，實(shí)行統計監督。

第三條 證券期貨市場(chǎng)統計調查對象（以下簡(jiǎn)稱(chēng)統計調查對象）應當如實(shí)提供證券期貨統計資料，不得虛報、瞞報、拒報、遲報，不得偽造、篡改。

本辦法所稱(chēng)的統計調查對象，包括證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司及其分支機構，基金托管銀行、基金銷(xiāo)售機構、合格境外機構投資者托管銀行，從事證券期貨服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所，上市公司、非上市公眾公司，證券期貨交易所、證券登記結算機構、證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )、證券投資者保護基金公司、期貨保證金監控中心等市場(chǎng)主體。

第四條 中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）建立集中統一領(lǐng)導，分業(yè)務(wù)、分級負責的統計管理體制。

中國證監會(huì )負責全國證券期貨市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券期貨市場(chǎng)）的統計工作，中國證監會(huì )派出機構負責轄區內的證券期貨統計工作。

第五條 中國證監會(huì )制定證券期貨市場(chǎng)統計標準，發(fā)布證券期貨市場(chǎng)統計資料或者可能影響證券期貨市場(chǎng)穩定運行的其他統計資料。

第六條 統計資料的管理、使用和公布，應當遵守國家檔案管理制度、保密制度和證券期貨監督管理信息公開(kāi)制度、證券期貨市場(chǎng)誠信檔案管理制度，保守統計調查對象的商業(yè)秘密，維護證券期貨市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的原則。
 

第二章 統計機構和統計人員
 

第七條 中國證監會(huì )統計部門(mén)履行以下職責：

（一）組織證券期貨市場(chǎng)統計調查工作，搜集、整理證券期貨統計資料，管理、公布、匯編、對外提供證券期貨市場(chǎng)統計資料；

（二）對證券期貨市場(chǎng)運行、發(fā)展、風(fēng)險等情況進(jìn)行統計分析，編制證券期貨市場(chǎng)統計報表，出具統計報告，提出有關(guān)的政策建議；

（三）建立健全證券期貨統計制度，制定證券期貨市場(chǎng)統計標準，完善證券期貨統計指標體系，對統計法律、行政法規、本辦法及中國證監會(huì )制定的統計制度的執行情況進(jìn)行指導和檢查監督，對中國證監會(huì )派出機構、統計調查對象的統計工作進(jìn)行考核評估；

（四）建設并管理證券期貨統計信息自動(dòng)化系統和統計數據庫體系；

（五）負責辦理與會(huì )外單位之間的統計協(xié)調工作；

（六）辦理中國證監會(huì )派出機構統計調查項目和證券期貨市場(chǎng)統計調查項目補充內容的備案；

（七）組織開(kāi)展證券期貨市場(chǎng)統計人員的業(yè)務(wù)培訓。

第八條 中國證監會(huì )履行監管職責的其他部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )其他部門(mén)）對其職責范圍內的統計調查對象進(jìn)行統計調查，搜集、整理證券期貨統計資料。

中國證監會(huì )其他部門(mén)應當配合中國證監會(huì )統計部門(mén)的工作。

第九條 中國證監會(huì )統計部門(mén)建立證券期貨市場(chǎng)統計工作聯(lián)席會(huì )議機制，其成員單位包括中國證監會(huì )統計部門(mén)、中國證監會(huì )其他部門(mén)、證券期貨交易所、證券登記結算機構等。

除中國證監會(huì )統計部門(mén)之外的其他成員單位按照約定的格式與內容，定期或者不定期地向中國證監會(huì )統計部門(mén)報送本單位搜集、整理、管理的證券期貨統計資料。證券期貨市場(chǎng)統計工作聯(lián)席會(huì )議機制確保成員之間實(shí)現信息互聯(lián)共享，并承擔以下職能：

（一）分析評價(jià)證券期貨統計標準，提出補充、修改的建議；

（二）研究統計工作中遇到的新問(wèn)題、新情況，加強各單位間的協(xié)調、配合；

（三）討論其他與證券期貨統計工作有關(guān)的重大事項。

第十條 中國證監會(huì )派出機構應當指定或者設立專(zhuān)門(mén)處室履行統計職責，其統計職責包括：

（一）配合中國證監會(huì )統計部門(mén)完成證券期貨市場(chǎng)統計調查任務(wù)，搜集、整理、提供轄區內證券期貨統計資料；

（二）組織轄區內的證券期貨統計調查工作，搜集、整理、管理、公布、對外提供證券期貨統計資料；

（三）對轄區內證券期貨發(fā)展情況進(jìn)行統計分析，出具統計報告，提出有關(guān)政策建議；

（四）對轄區內統計調查對象執行統計法律、行政法規、本辦法及中國證監會(huì )制定統計制度的情況進(jìn)行檢查監督。

第十一條 統計調查對象應當設立統計部門(mén)或者指定部門(mén)、人員負責統計工作。

第十二條 中國證監會(huì )其他部門(mén)、派出機構配置專(zhuān)職的統計人員。統計調查對象應當配備專(zhuān)職或者兼職的統計人員。

統計人員應當具備良好的職業(yè)道德，具備必要的證券期貨市場(chǎng)基礎知識、統計專(zhuān)業(yè)基礎知識和必備的計算機操作技能。

第十三條 統計人員應當依法如實(shí)搜集、報送統計資料。

統計人員應當對其負責搜集、審核、錄入的統計資料和調查對象報送的統計資料的真實(shí)性負責，不得偽造、篡改統計資料，不得以任何方式要求統計調查對象提供不真實(shí)的統計資料。

第十四條 統計人員依法履行統計職責，不受任何單位和個(gè)人非法干預。

第十五條 中國證監會(huì )統計部門(mén)組織對統計人員的專(zhuān)業(yè)培訓，加強職業(yè)道德教育，提高統計工作水平。
 

第三章 統計調查和統計分析
 

第十六條 中國證監會(huì )統計部門(mén)負責制定證券期貨市場(chǎng)統計調查項目。中國證監會(huì )派出機構在執行前述統計調查項目時(shí)，可以根據本轄區的實(shí)際情況和監管工作需要，對統計調查內容作出補充，并報中國證監會(huì )統計部門(mén)備案。

中國證監會(huì )派出機構負責制定轄區內證券期貨統計調查項目，并報中國證監會(huì )統計部門(mén)備案。

第十七條 中國證監會(huì )統計部門(mén)制定證券期貨市場(chǎng)統計標準，以保障統計調查中采用的指標涵義、計算方法、分類(lèi)目錄、調查表式等方面的標準化。

中國證監會(huì )其他部門(mén)、中國證監會(huì )派出機構開(kāi)展統計調查的，應當適用中國證監會(huì )統計部門(mén)制定的統計標準。

第十八條 中國證監會(huì )及其派出機構在組織統計調查時(shí)，應當對統計調查內容、調查對象、統計資料的報送時(shí)間、格式及方式等內容作出明確規定。

中國證監會(huì )及其派出機構可以采用公文、傳真、電話(huà)、電子郵件以及網(wǎng)絡(luò )等統計調查方式。涉及保密內容的統計調查，應當遵循保密管理的相關(guān)規定。

第十九條 統計調查對象應當在規定時(shí)限內，按照規定的統計調查內容與格式，向中國證監會(huì )及其派出機構報送統計資料。統計資料還應當符合中國證監會(huì )統計部門(mén)制定的統計標準。

第二十條 統計調查對象應當做好基層統計報表的收集、審核和匯總工作，保證統計資料的真實(shí)、準確和完整。

統計調查對象應當向中國證監會(huì )及其派出機構報送經(jīng)單位負責人審核、簽署的統計數據，并在填報說(shuō)明中，對基層數據的上報情況及本期數據的異常變動(dòng)等情況作出說(shuō)明。

第二十一條 統計調查對象發(fā)現報送的統計資料有誤的，應當立即報告中國證監會(huì )及其派出機構，組織本單位的統計部門(mén)或者人員予以核實(shí)訂正后，及時(shí)向中國證監會(huì )及其派出機構作出書(shū)面更正與說(shuō)明。必要時(shí)，還應當依法及時(shí)公開(kāi)披露。

第二十二條 統計調查應當以定期調查為基礎，以抽樣調查為補充，綜合運用全面調查、重點(diǎn)調查、行政業(yè)務(wù)記錄等方法，搜集、整理證券期貨基本統計資料。

第二十三條 中國證監會(huì )統計部門(mén)應當定期分析、研究證券期貨市場(chǎng)和宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展情況，并就其對證券期貨業(yè)發(fā)展的影響等情況進(jìn)行調查研究。

中國證監會(huì )統計部門(mén)可以根據證券期貨監管工作的需要，對一些市場(chǎng)高度關(guān)注、關(guān)系證券期貨市場(chǎng)發(fā)展大局的情況進(jìn)行分析、研究。

第二十四條 地方各級人民政府或者國務(wù)院其他部門(mén)派出機構組織證券期貨統計調查的，統計調查對象應當及時(shí)向中國證監會(huì )派出機構報告。

中國證監會(huì )派出機構應當及時(shí)了解統計調查內容及其進(jìn)展情況；必要時(shí)，應當及時(shí)就統計資料的一致性等問(wèn)題，與地方各級人民政府或者國務(wù)院其他部門(mén)派出機構協(xié)商。

統計調查屬于證券期貨市場(chǎng)統計調查一部分的，中國證監會(huì )派出機構應當及時(shí)報告中國證監會(huì )統計部門(mén)。中國證監會(huì )統計部門(mén)應當及時(shí)就統計資料的一致性等問(wèn)題，與國務(wù)院其他部門(mén)協(xié)商。
 

第四章 統計資料管理和公布
 

第二十五條 中國證監會(huì )統計部門(mén)統一管理證券期貨市場(chǎng)統計資料。

中國證監會(huì )其他部門(mén)、派出機構負責本部門(mén)或者單位統計資料的管理工作。

統計調查對象應當按照法律、行政法規的要求，加強統計資料的管理工作。

統計資料檔案的保管、調用和移交，應當遵守國家有關(guān)檔案管理的規定。

第二十六條 中國證監會(huì )及其派出機構應當建立健全統計資料的審核、整理、交接和存檔等管理制度。

中國證監會(huì )統計部門(mén)應當建設統一的證券期貨統計信息自動(dòng)化系統，實(shí)現與中國證監會(huì )其他部門(mén)、中國證監會(huì )派出機構、證券期貨交易所、證券登記結算機構等單位統計資料電子化管理系統、證券期貨市場(chǎng)誠信檔案系統的對接。

第二十七條 中國證監會(huì )及其派出機構應當建立健全統計資料提供和公布制度。

證券期貨市場(chǎng)統計資料或者可能影響證券期貨市場(chǎng)穩定運行的統計資料應當由中國證監會(huì )統計部門(mén)對外提供或者公布。

中國證監會(huì )派出機構可以對外提供或者公布本轄區證券期貨統計資料。

第二十八條 統計調查對象或者其他單位公布統計資料應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，不得編造、偽造統計資料，擾亂證券期貨市場(chǎng)秩序。
 

第五章 監督管理與法律責任
 

第二十九條 中國證監會(huì )統計部門(mén)、中國證監會(huì )派出機構可以對統計調查對象的以下情況，實(shí)施定期或者不定期檢查：

（一）統計部門(mén)或者指定負責統計工作的部門(mén)、人員的配置情況；

（二）統計工作的獨立性；

（三）基層統計報表的收集、審核和匯總工作及其真實(shí)、準確、完整程度；

（四）有關(guān)統計法律、行政法規、中國證監會(huì )規定的其他要求的執行情況。

第三十條 檢查分為現場(chǎng)檢查與非現場(chǎng)檢查。

現場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于兩人，并應當出示合法證件和檢查通知書(shū)。檢查人員有權采取下列措施：

（一）詢(xún)問(wèn)統計調查對象的有關(guān)人員，要求其對檢查事項作出說(shuō)明；

（二）查閱、復制統計調查對象與檢查事項有關(guān)的文件、資料、憑證等；

（三）要求統計調查對象及其有關(guān)人員提交與檢查事項有關(guān)的自查報告。

非現場(chǎng)檢查時(shí)，中國證監會(huì )統計部門(mén)、中國證監會(huì )派出機構可以要求統計調查對象提供備查資料及其說(shuō)明或者自查報告。

第三十一條 統計調查對象應當配合中國證監會(huì )統計部門(mén)、中國證監會(huì )派出機構的檢查工作。任何單位、個(gè)人不得干擾和妨礙檢查工作。

第三十二條 對于違反本辦法規定的統計調查對象，中國證監會(huì )可以對其采取以下監督管理措施：

（一）責令改正；

（二）監管談話(huà)；

（三）出具警示函；

（四）責令參加培訓。

第三十三條 統計調查對象有下列行為之一的，中國證監會(huì )可以給予警告，單處或者并處罰款：

（一）虛報、瞞報、漏報統計資料；

（二）偽造、篡改統計資料；

（三）拒報或者無(wú)故遲報統計資料；

（四）拒絕或者妨礙統計檢查。

對前款行為負有直接責任的管理人員和其他直接責任人員，中國證監會(huì )可以給予警告，單處或者并處罰款。

第三十四條 統計調查對象或者其他單位違反本辦法第二十八條規定，作出虛假陳述或者信息誤導，擾亂證券期貨市場(chǎng)的，中國證監會(huì )按照《中華人民共和國證券法》第二百零七條、《期貨交易管理條例》第七十一條的規定予以處罰。

第三十五條 統計調查對象報送的監管信息包含統計資料，其報送或者信息披露行為違反法律、行政法規、中國證監會(huì )規定的，按照相關(guān)規定處理。

第三十六條 中國證監會(huì )統計部門(mén)、中國證監會(huì )其他部門(mén)和中國證監會(huì )派出機構的工作人員違反國家有關(guān)保密規定，擅自公開(kāi)證券期貨統計資料的，中國證監會(huì )依照有關(guān)規定給予行政處分。
 

第六章 附 則
 

第三十七條 證券期貨交易所、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )、證券登記結算機構等自律組織組織統計調查的，應當適用中國證監會(huì )統計部門(mén)規定的統一的統計標準。

前款所稱(chēng)的自律組織可以制定本單位統計工作制度，并報中國證監會(huì )統計部門(mén)備案。

第三十八條 本辦法自2009年3月1日起施行。

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/law/5669.html

本文關(guān)鍵詞： 證券期貨, 市場(chǎng)統計, 管理辦法, 證監會(huì )令第60號