體改生〔1993〕114號《定向募集股份有限公司內部職工持股管理規定》

定向募集股份有限公司內部職工持股管理規定

（國家體改委  1993年7月3日  體改生〔1993〕114號）

 

目　　錄
 

第一章　總則

第二章　內部職工持股的范圍

第三章　內部職工持股的股權證及持有卡

第四章　內部職工持股的審批

第五章　內部職工持股的轉讓

第六章　內部職工持股的管理

第七章　附則
 

第一章 總則
 

第一條 為搞好定向募集股份有限公司內部職工持股的管理，促進(jìn)股份制試點(diǎn)企業(yè)健康發(fā)展，根據國務(wù)院關(guān)于加強股份制企業(yè)和證券市場(chǎng)管理的有關(guān)規定以及《股份有限公司規范意見(jiàn)》，制定本規定。

第二條 定向募集股份有限公司是指不向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行股票，只對法人和公司內部職工募集股份的股份有限公司(本規定以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)。設立公司應按《股份有限公司規范意見(jiàn)》的規定辦理。

第三條 內部職工持股是指本規定限定范圍內的人員作為投資者持有公司發(fā)行的股份。本規定將限定范圍內的人員統稱(chēng)為內部職工。

第四條 公司向內部職工募集股份的，應當依照本規定執行。
 

第二章 內部職工持股的范圍
 

第五條 公司向內部職工募集的股份，只限于以下人員購買(mǎi)和持有：

(一)公司募集股份時(shí)，在公司工作并在勞動(dòng)工資花名冊上列名的正式職工；

(二)公司派往子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)工作，勞動(dòng)人事關(guān)系仍在本公司的外派人員；

(三)公司的董事、監事；

(四)公司全資附屬企業(yè)的在冊職工；

(五)公司及其全資附屬企業(yè)在冊管理的離退休職工。

第六條 下列人員不得購買(mǎi)和持有公司向內部職工募集的股份：

(一)公司法人股東單位(包括發(fā)起單位)的職工；

(二)公司非全資附屬企業(yè)及聯(lián)營(yíng)單位的職工；

(三)公司關(guān)系單位的職工；

(四)公司外的黨政機關(guān)干部；

(五)公司外的社會(huì )公眾人士；

(六)根據國家法律、法規，禁止購買(mǎi)和持有公司股份的其他人員。
 

第三章 內部職工持股的股權證及持有卡
 

第七條 公司向內部職工募集股份，應當印制股權證，不得印制股票。

第八條 股權證是公司發(fā)行的，表示其股東按其持有的股份享受權益和承擔義務(wù)的書(shū)面憑證。

第九條 股權證采取簿記形式。

第十條 公司印制簿記式股權證，可以自行選擇印刷廠(chǎng)，以經(jīng)過(guò)公司審批部門(mén)認可的樣式印制。

第十一條 股權證應當載明下列事項：

(一)公司的名稱(chēng)、住所；

(二)公司設立登記或新股發(fā)行之變更登記的文號及日期；

(三)公司注冊資本、股份類(lèi)別、每股金額；

(四)股東姓名；

(五)股權證號碼、身份證號碼、工作證號碼(或職工離退休證號碼)、股權證持有卡號碼；

(六)發(fā)行日期；

(七)購買(mǎi)或轉讓日期；

(八)職工簽章；

(九)經(jīng)手人簽章。

除上款事項外，股權證還應載明職工持股數量及其增減情況。

第十二條 股權證由董事長(cháng)簽名，加蓋公司股權證專(zhuān)用章后生效。

第十三條 股權證不得交內部職工個(gè)人持有，由公司委托省級、計劃單列市人民銀行認可的證券經(jīng)營(yíng)機構集中托管。

第十四條 公司應當依據股權證向持股職工簽發(fā)股權證持有卡作為持股身份的證明。股權證持有卡應加蓋股權證托管機構的登記專(zhuān)用章。

第十五條 股權證持有卡應當載明下列事項：

(一)公司名稱(chēng)；

(二)股東名稱(chēng)；

(三)股權證號碼；

(四)股權證持有卡號碼；

(五)發(fā)卡日期；

(六)其他注意事項。

第十六條 股權證持有卡不得載明持股職工持有的股數、金額。

第十七條 內部職工可憑本人的股權證持有卡和身份證及工作證(職工離退休證)到公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機構核對自己擁有的股份，辦理股權證轉讓、過(guò)戶(hù)、分紅手續。
 

第四章 內部職工持股的審批
 

第十八條 公司實(shí)行內部職工持股，應當按照《股份有限公司規范意見(jiàn)》及國家有關(guān)規定，中央企業(yè)、地方企業(yè)分別向國家體改委或省、自治區、直轄市以及計劃單列市政府的體改部門(mén)報送有關(guān)文件，經(jīng)批準后方可實(shí)施。

第十九條 公司報送的有關(guān)文件，除滿(mǎn)足《股份有限公司規范意見(jiàn)》的要求外，還須對涉及內部職工持股的事項作出說(shuō)明或規定，包括：

(一)在設立公司申請書(shū)或已設立公司向內部職工募股的申請書(shū)中，應對股份發(fā)行方案、股權結構、內部職工持股范圍、每股面值及預計發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等作出說(shuō)明；

(二)在公司章程或公司章程草案中，應對內部職工持股范圍和股權證、股權證持有卡管理方式作出規定；

(三)在招股說(shuō)明書(shū)中，應對股份發(fā)行及轉讓的有關(guān)事項，以及對負責股權證登記、保管和轉讓工作的公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機構作出說(shuō)明；

(四)附送股權證樣式、股權證持有卡樣式；

(五)經(jīng)兩名以上律師及其所在事務(wù)所就公司內部職工持股有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)。

第二十條 公司增加內部職工持股額，應當按照《股份有限公司規范意見(jiàn)》和國家有關(guān)擴股增資的規定報批。

第二十一條 公司應當堅持國家股、法人股、內部職工股同股同利以及同次募集的股份價(jià)格一致的原則。
 

第五章 內部職工持股的轉讓
 

第二十二條 內部職工持有的股份在公司配售三年內不得轉讓?zhuān)旰笠仓荒茉趦炔柯毠ぶg轉讓?zhuān)坏迷谏鐣?huì )上轉讓交易。

第二十三條 內部職工持有的股份，在持有人脫離公司、死亡或其他特殊情況下，可以不受轉讓期限限制，轉讓給本公司其他內部職工，也可以由公司收購。

第二十四條 內部職工轉讓股份，須經(jīng)公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機構辦理過(guò)戶(hù)手續，并開(kāi)具轉讓收據。

第二十五條 內部職工股的轉讓價(jià)格或公司收購價(jià)格，應以公司每股凈資產(chǎn)額為基礎，由轉讓、收售雙方協(xié)商確定。公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機構可通過(guò)提供參考價(jià)格給予指導。
 

第六章 內部職工持股的管理
 

第二十六條 公司的審批部門(mén)和證券托管機構的管理部門(mén)應當對本規定的執行情況進(jìn)行監督。

第二十七條 公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機構須對內部職工持有的股份在本規定限定范圍內的轉讓負責。

第二十八條 定向募集公司內部職工認購的股份總額，不得超過(guò)公司股份總額的百分之二點(diǎn)五。

第二十九條 內部職工持股的定向募集公司轉為社會(huì )募集公司時(shí)，應按《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規定的審批程序辦理。內部職工持有的股份從配售之日起，滿(mǎn)三年后才能上市轉讓。
 

第七章 附則
 

第三十條 對違反本規定的行為，依照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《股份有限公司規范意見(jiàn)》的規定處理。凡公司的股權證出現炒賣(mài)現象的，該公司一律不得轉為社會(huì )募集公司和申請上市。

第三十一條《股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法》和《股份有限公司規范意見(jiàn)》中，有關(guān)內部職工持股的條款與本規定不一致的，按本規定執行。

第三十二條  新建和在建項目組建定向募集股份有限公司，其內部職工持股的范圍，另行規定。

第三十三條  本規定由國家體改委負責解釋。

第三十四 條本規定自頒布之日起施行。

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