股轉系統公告〔2015〕89號《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續督導協(xié)議操作指南》（2015年修訂版）

全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司關(guān)于發(fā)布新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續督導協(xié)議操作指南》的公告

股轉系統公告〔2015〕89號

為進(jìn)一步規范主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續督導協(xié)議的操作流程，提高工作效率及服務(wù)質(zhì)量，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股轉系統”)對《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續督導協(xié)議操作指南》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《操作指南》)進(jìn)行了修訂，并在總結前期審核經(jīng)驗的基礎上制定了《主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續督導協(xié)議審核要點(diǎn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《審核要點(diǎn)》)，現予公布，自公布之日起施行，并就有關(guān)事項公告如下：

一、《操作指南》主要修訂內容

(一)延長(cháng)了材料提交時(shí)間

根據前期材料受理情況，新修訂的《操作指南》將材料提交時(shí)間延長(cháng)至“股東大會(huì )表決通過(guò)后十個(gè)轉讓日”。

(二)材料提交前三方應簽訂附生效條件的協(xié)議

為防范材料受理后，可能出現的一方反悔的風(fēng)險，新修訂的《操作指南》規定：掛牌公司股東大會(huì )表決通過(guò)后，掛牌公司與原承擔持續督導職責的主辦券商(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“原主辦券商”)簽訂附生效條件的終止協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“終止協(xié)議”)，與承接督導事項的主辦券商(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承接主辦券商”)簽訂附生效條件的持續督導協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新簽訂的持續督導協(xié)議”)。掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商應在終止協(xié)議與新簽訂的持續督導協(xié)議中約定此協(xié)議自全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股轉公司”)出具無(wú)異議函之日生效。全國股轉公司接收材料或者反饋回復意見(jiàn)后五個(gè)轉讓日內未提出異議的，向掛牌公司出具無(wú)異議函。

(三)明確了材料提交主體

為規范材料提交行為，新修訂的《操作指南》規定，由原主辦券商向全國股轉公司統一提交說(shuō)明報告和相關(guān)文件。

(四)修改了適用范圍

根據我司發(fā)布《關(guān)于兩網(wǎng)公司及退市公司更換主辦券商有關(guān)問(wèn)題的通知》的要求，在新修訂《操作指南》適用范圍中增加“主辦券商和兩網(wǎng)及退市公司協(xié)商一致決定解除持續督導協(xié)議的，參照適用本指南”。

二、《審核要點(diǎn)》主要內容

《審核要點(diǎn)》主要就主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致決定解除持續督導協(xié)議說(shuō)明報告及相關(guān)文件向全國股轉公司提交后，全國股轉公司審核過(guò)程中關(guān)注的要點(diǎn)做了說(shuō)明，主辦券商和掛牌公司應當按照《審核要點(diǎn)》等相關(guān)規則的要求制作相關(guān)材料。

我司將不斷總結相關(guān)工作實(shí)踐，加強對新情況新問(wèn)題的研究，持續豐富和完善相關(guān)指導文件。

特此公告。

附件：

1.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續督導協(xié)議操作指南》

2.《主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續督導協(xié)議審核要點(diǎn)》

全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司

2015年10月20日

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