銀發(fā)〔2010〕217號《中國人民銀行關(guān)于境外人民幣清算行等三類(lèi)機構運用人民幣投資銀行間債券市場(chǎng)試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》

中國人民銀行關(guān)于境外人民幣清算行等三類(lèi)機構運用人民幣投資銀行間債券市場(chǎng)試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知

銀發(fā)〔2010〕217號

中國人民銀行上?？偛?，各分行、營(yíng)業(yè)管理部，各省會(huì )（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行；中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )；全國銀行間同業(yè)拆借中心、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中央國債登記結算有限責任公司：

為了配合跨境貿易人民幣結算試點(diǎn)，拓寬人民幣回流渠道，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律法規，現就境外人民幣清算行等三類(lèi)機構運用人民幣投資銀行間債券市場(chǎng)試點(diǎn)有關(guān)事宜通知如下：

一、本通知所稱(chēng)境外人民幣清算行等三類(lèi)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)境外機構）是指境外中央銀行或貨幣當局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)境外央行），香港、澳門(mén)地區人民幣業(yè)務(wù)清算行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)港澳人民幣清算行），跨境貿易人民幣結算境外參加銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)境外參加銀行）。

參加跨境服務(wù)貿易試點(diǎn)的其他境外金融機構運用人民幣投資銀行間債券市場(chǎng)，適用本通知有關(guān)規定。

二、境外機構投資銀行間債券市場(chǎng)的人民幣資金應當為其依照有關(guān)規定開(kāi)展央行貨幣合作、跨境貿易和投資人民幣業(yè)務(wù)獲得的人民幣資金。

三、境外央行進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)應當向中國人民銀行遞交書(shū)面申請，并提交下列材料：

（一）本機構基本情況說(shuō)明；

（二）人民幣資金來(lái)源及規模說(shuō)明；

（三）擬投資額度及計劃書(shū)；

（四）債券投資相關(guān)負責人員基本情況表；

（五）中國人民銀行要求的其他材料。

四、港澳人民幣清算行和境外參加銀行進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)應當向中國人民銀行遞交書(shū)面申請，并提交下列材料：

（一）上述（一）至（五）項列明的有關(guān)材料；

（二）與境內代理銀行簽署的人民幣代理結算協(xié)議（如有）；

（三）所在國家或地區的登記注冊文件或本國（地區）監管機構批準成立的證明；

（四）法定代表人或指定簽字人的有效身份證件（復印件）；

（五）最近三年是否受到監管機構重大處罰的說(shuō)明；

（六）最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報表。

五、經(jīng)中國人民銀行同意后，境外機構可在核準的額度內在銀行間債券市場(chǎng)從事債券投資業(yè)務(wù)，具體方式為：

（一）境外央行和港澳人民幣清算行可委托具備國際結算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結算代理人進(jìn)行債券交易和結算；也可直接向中央國債登記結算有限責任公司申請開(kāi)立債券賬戶(hù)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續。

（二）境外參加銀行應當委托具備國際結算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場(chǎng)結算代理人進(jìn)行債券交易和結算。

六、境外機構應當按照《人民幣銀行結算賬戶(hù)管理辦法》(中國人民銀行令〔2003〕第5號)等相關(guān)賬戶(hù)管理規定，在境內銀行開(kāi)立人民幣特殊賬戶(hù)，納入人民幣專(zhuān)用存款賬戶(hù)管理，專(zhuān)門(mén)用于債券交易的資金結算。每家境外機構只能開(kāi)立一個(gè)人民幣特殊賬戶(hù)，其開(kāi)立人民幣特殊賬戶(hù)應當出具中國人民銀行的批復文件，無(wú)需出具基本存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證，并由開(kāi)戶(hù)銀行報中國人民銀行當地分支機構核準。

開(kāi)戶(hù)銀行應當按照規定履行相關(guān)外債統計監測的義務(wù)，及時(shí)、準確地向中國人民銀行和國家外匯管理局報送境外機構資金匯出入等情況的報表。

七、境外機構不得與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機構）等關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行債券交易。

八、境外機構在銀行間債券市場(chǎng)從事債券投資業(yè)務(wù)，應當遵守中國法律法規和銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)規定，并接受中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )的自律管理。

九、受托為境外機構代理債券交易和結算的結算代理人應當根據相關(guān)規定向中國人民銀行上?？偛總浒?。

十、全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司應當做好對境外機構在銀行間債券市場(chǎng)交易結算行為的一線(xiàn)監測工作，將有關(guān)情況按季上報中國人民銀行，并抄送中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )，發(fā)現異常情況應當及時(shí)報告。

十一、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )應當做好對境外機構在銀行間債券市場(chǎng)的交易結算等行為的自律管理工作。

十二、全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結算有限責任公司應當根據本通知分別制訂相關(guān)操作細則，報中國人民銀行備案同意后實(shí)施。

十三、境外機構依照本通知辦理進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事宜應當使用中文，中文文本與外文文本不一致的，以中文文本為準。

十四、本通知自發(fā)布之日起施行。

請中國人民銀行上?？偛?、各分行、營(yíng)業(yè)管理部，各省會(huì )（首府）城市中心支行將本通知轉發(fā)至轄區內具有債券結算代理業(yè)務(wù)資格的金融機構。
 

中國人民銀行

二〇一〇年八月十六日

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