發(fā)改辦財金〔2020〕28號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2020年度企業(yè)債券存續期監督檢查和本息兌付風(fēng)險排查有關(guān)工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2020年度企業(yè)債券存續期監督檢查和本息兌付風(fēng)險排查有關(guān)工作的通知







發(fā)改辦財金〔2020〕28號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，有關(guān)中央企業(yè)、證券交易場(chǎng)所、登記托管機構、承銷(xiāo)機構：

為貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟工作會(huì )議決策部署，堅決打好三大攻堅戰，防范化解企業(yè)債券領(lǐng)域重大風(fēng)險，增強企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力，現就2020年度企業(yè)債券存續期監督檢查和本息兌付風(fēng)險排查有關(guān)工作通知如下。

一、對已發(fā)行企業(yè)債券情況開(kāi)展專(zhuān)項檢查

請各省級發(fā)展改革委對轄區內已發(fā)行、仍處于存續期的全部企業(yè)債券組織開(kāi)展一次專(zhuān)項檢查。檢查應重點(diǎn)包括以下內容。

（一）存續期債券總體情況。包括存續期債券支數及規模、各年度還本付息額、發(fā)行人行業(yè)及區域分布等情況。

（二）債券募集資金投入領(lǐng)域情況。包括債券資金是否按要求投入批復文件和募集說(shuō)明書(shū)中約定的項目領(lǐng)域，如有募集資金投向變更是否按規定履行相關(guān)程序，是否違規將募集資金投向純公益性項目領(lǐng)域等情況。

（三）募投項目運營(yíng)效益情況。包括募投項目是否如期開(kāi)工、實(shí)施建設，建設進(jìn)度是否與募集資金使用進(jìn)度匹配，項目業(yè)已形成的資產(chǎn)或收益權是否按募集說(shuō)明書(shū)約定（如有）辦理抵質(zhì)押手續，已完工募投項目的運營(yíng)效益情況等。

（四）對以資產(chǎn)抵押擔保的企業(yè)債券，檢查債券抵押資產(chǎn)后續跟蹤評估和信息披露情況。

檢查過(guò)程中，如發(fā)現募集資金使用等方面存在違規行為，請各省級發(fā)展改革委及時(shí)提出整改要求，并對相關(guān)責任方進(jìn)行懲戒。情況嚴重的應及時(shí)報告我委，我委將記入企業(yè)債券信用信息檔案，并在事中事后監管、信用評價(jià)工作中予以體現。

二、對2020年企業(yè)債券領(lǐng)域風(fēng)險進(jìn)行全面排查

請各省級發(fā)展改革委對轄區內2020年企業(yè)債券本息兌付等風(fēng)險進(jìn)行全面排查，掌握轄區內企業(yè)債券還本付息壓力和風(fēng)險狀況，并做好以下工作。

（一）對排查后存在一定償債風(fēng)險的企業(yè)債券，提前會(huì )同各方制定應對方案，按月進(jìn)行調度，按照市場(chǎng)化、法治化方式，及時(shí)推動(dòng)化解風(fēng)險，并及時(shí)將有關(guān)情況報送我委。

（二）對區域內已發(fā)生違約且尚未處置完畢的企業(yè)債券，加強與發(fā)行人、主承銷(xiāo)商、地方政府等各方的溝通協(xié)調，積極推進(jìn)企業(yè)債券風(fēng)險處置，維護債券持有人合法權益。

三、強化主承銷(xiāo)商等中介機構風(fēng)險排查職責，提高履職能力

（一）主承銷(xiāo)商等中介機構要把主動(dòng)防范化解風(fēng)險放在更加重要的位置，定期排查主承銷(xiāo)債券的風(fēng)險情況，早識別、早預警，及時(shí)向我委和省級發(fā)展改革委報送有關(guān)風(fēng)險情況，主動(dòng)做好風(fēng)險防范處置工作。

（二）主承銷(xiāo)商等中介機構要履職盡責，嚴格把關(guān)，加強內控，切實(shí)提高申報材料質(zhì)量；在債券存續期間協(xié)助發(fā)行人做好信息披露，重點(diǎn)做好風(fēng)險事件的信息披露工作。

（三）建立中介機構主辦人制度。主承銷(xiāo)商等中介機構應指定債券承銷(xiāo)等領(lǐng)域工作經(jīng)驗較豐富的人員作為主辦人，及時(shí)將主辦人名單報送至我委政務(wù)服務(wù)大廳，由主辦人專(zhuān)門(mén)負責企業(yè)債券的申報工作。

四、提高企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力，加強債券申報和存續期管理

（一）加大企業(yè)債券對穩投資的支持力度。堅持企業(yè)債券資金跟項目走的原則，在推動(dòng)京津冀協(xié)同發(fā)展、長(cháng)江經(jīng)濟帶發(fā)展、長(cháng)江三角洲區域一體化發(fā)展、粵港澳大灣區建設、黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)海南全面深化改革開(kāi)放等重大國家戰略方面發(fā)揮更大作用，進(jìn)一步加大企業(yè)債券對重大基礎設施建設和科技創(chuàng )新的支持力度。省級發(fā)展改革委要結合投資項目?jì)?，主?dòng)上門(mén)服務(wù)，著(zhù)力緩解重大項目發(fā)展中的融資問(wèn)題，尤其是制造業(yè)中長(cháng)期融資問(wèn)題。

（二）加大企業(yè)債券發(fā)行力度。省級發(fā)展改革委、主承銷(xiāo)商要落實(shí)好《企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)指引》《企業(yè)債券招標發(fā)行業(yè)務(wù)指引》，引導有關(guān)企業(yè)選擇合適的時(shí)間窗口盡早發(fā)行，盡快形成實(shí)物工作量。

（三）加強優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券申報和存續期管理。省級發(fā)展改革委要按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資 進(jìn)一步增強企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力的通知》（發(fā)改財金〔2018〕1806號）相關(guān)規定，積極組織區域內符合條件的企業(yè)申請發(fā)行優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券。對已發(fā)行的優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券，省級發(fā)展改革委要督促相關(guān)發(fā)行人在規定期限內做好存續期報告編制和信息披露等相關(guān)工作。

（四）加強債券市場(chǎng)統一執法。對涉及企業(yè)債券信息披露違法違規、內幕交易、操縱證券市場(chǎng)以及其他違反《證券法》的行為，根據人民銀行、證監會(huì )、發(fā)展改革委《關(guān)于進(jìn)一步加強債券市場(chǎng)執法工作的意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕296號），我委將積極支持證監會(huì )開(kāi)展債券市場(chǎng)統一執法工作。對涉及各省發(fā)展改革委的具體工作，請省級發(fā)展改革委做好協(xié)調配合。

五、其他工作

（一）請各中央企業(yè)比照上述要求，認真開(kāi)展企業(yè)債券存續期監督檢查和本息兌付風(fēng)險排查。

（二）請各企業(yè)債券主承銷(xiāo)商比照上述要求，對存續期內負責主承銷(xiāo)（不含聯(lián)合主承銷(xiāo)）的企業(yè)債券進(jìn)行風(fēng)險排查。風(fēng)險排查工作情況將在企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)中予以體現。

（三）請有關(guān)交易場(chǎng)所、登記托管機構協(xié)助做好企業(yè)債券風(fēng)險排查和本息兌付監測分析工作，及時(shí)向我委及省級發(fā)展改革委報告有關(guān)情況和異常信息。

（四）請各省級發(fā)展改革委、中央企業(yè)和主承銷(xiāo)商將自查、排查情況，于2月28日前報送我委。



 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2020年1月10日

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