魯發(fā)〔2014〕13號《中共山東省委、山東省人民政府關(guān)于深化省屬?lài)衅髽I(yè)改革完善國有資產(chǎn)管理體制的意見(jiàn)》

中共山東省委、山東省人民政府關(guān)于深化省屬?lài)衅髽I(yè)改革完善國有資產(chǎn)管理體制的意見(jiàn)

魯發(fā)〔2014〕13號

為貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì )關(guān)于全面深化改革的戰略部署,促進(jìn)我省國有經(jīng)濟持續健康發(fā)展,現就深化省屬?lài)衅髽I(yè)改革、完善國有資產(chǎn)管理體制提出如下意見(jiàn)。——國有資產(chǎn)管理體制進(jìn)一步完善,省屬經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)實(shí)現統一監管,以管資本為主的國有資產(chǎn)監管模式基本建立,國有資本分層分類(lèi)全覆蓋監管體系基本建立,“國資監管機構——國有資本投資運營(yíng)公司——國有出資企業(yè)”管理架構基本建立。

為貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì )關(guān)于全面深化改革的戰略部署,促進(jìn)我省國有經(jīng)濟持續健康發(fā)展,現就深化省屬?lài)衅髽I(yè)改革、完善國有資產(chǎn)管理體制提出如下意見(jiàn)。

一、指導思想和主要目標

1.指導思想。堅持和完善基本經(jīng)濟制度,堅持市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用,堅持政企分開(kāi)、政資分開(kāi),圍繞增強國有企業(yè)競爭力,以規范經(jīng)營(yíng)決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競爭、提高企業(yè)效率、增強企業(yè)活力、承擔社會(huì )責任為重點(diǎn),進(jìn)一步深化省屬?lài)衅髽I(yè)改革；圍繞建立以管資本為主的國有資產(chǎn)監管模式,以組建國有資本投資運營(yíng)公司、改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制、構建國有資本分層分類(lèi)全覆蓋監管體系為重點(diǎn),進(jìn)一步完善國有資產(chǎn)管理體制。

2.主要目標。到2020年,形成更加符合基本經(jīng)濟制度和市場(chǎng)經(jīng)濟規則要求的現代企業(yè)制度、國有資產(chǎn)管理體制和國有經(jīng)濟布局結構,國有經(jīng)濟的活力、控制力、影響力進(jìn)一步增強。

——省屬?lài)衅髽I(yè)公司制股份制改革全面完成,形成以客戶(hù)為中心、以市場(chǎng)為導向的經(jīng)營(yíng)運作機制；協(xié)調運轉、有效制衡的公司法人治理結構全面建立,職業(yè)經(jīng)理人制度基本形成,長(cháng)效激勵約束機制更加完善；現代財務(wù)管理制度普遍建立,內部審計制度更加完善,全面風(fēng)險管理體系更加健全；省屬?lài)衅髽I(yè)歷史遺留問(wèn)題有效解決,平等參與市場(chǎng)競爭的條件基本形成。

——國有資產(chǎn)管理體制進(jìn)一步完善,省屬經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)實(shí)現統一監管,以管資本為主的國有資產(chǎn)監管模式基本建立,國有資本分層分類(lèi)全覆蓋監管體系基本建立,“國資監管機構——國有資本投資運營(yíng)公司——國有出資企業(yè)”管理架構基本建立。

——國有資本戰略性調整基本完成,形成比較合理的國有經(jīng)濟布局結構,逐步建成若干在國內外具有較強投融資、資本運作、產(chǎn)業(yè)整合能力的國有資本投資運營(yíng)公司,培育發(fā)展一批主業(yè)突出、治理規范、經(jīng)營(yíng)高效、競爭力強的國有出資企業(yè)。

二、推進(jìn)國有企業(yè)產(chǎn)權多元化改革

3.確立股本對公司的基礎性決定作用。全面確立股東在公司中的法律地位,公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。省屬?lài)衅髽I(yè)產(chǎn)權多元化改革中,堅持同股同權,股東依法按出資比例行權履職。董事、監事、高級管理人員要對公司和股東負責,嚴格遵守法律法規和公司章程,勤勉盡責,依法保護和落實(shí)股東的權利。

4.合理確定省屬?lài)衅髽I(yè)股權比例。根據不同省屬?lài)衅髽I(yè)功能定位,確定國有股權比例。除重要礦產(chǎn)資源、基礎設施、公共服務(wù)等領(lǐng)域中的少數骨干企業(yè)保持國有資本控股外,其他企業(yè)的國有股權依據發(fā)展狀況和市場(chǎng)規則有進(jìn)有退。企業(yè)國有股權轉讓?xiě)M(jìn)入公開(kāi)產(chǎn)權市場(chǎng)進(jìn)行,依法規范操作,確保國有資產(chǎn)不流失。

5.推動(dòng)省屬?lài)衅髽I(yè)改制上市。按照上市公司的要求加快省屬?lài)衅髽I(yè)股份制改造,推動(dòng)企業(yè)整體上市或主營(yíng)業(yè)務(wù)整體上市。對不具備上市條件的企業(yè),鼓勵將符合上市公司要求的資產(chǎn)注入省屬控股上市公司。對主業(yè)不突出、資產(chǎn)質(zhì)量較差、贏(yíng)利水平低的上市公司,加大資產(chǎn)重組、主營(yíng)業(yè)務(wù)重組和債務(wù)處置力度。

6.引入社會(huì )資本參與省屬?lài)衅髽I(yè)改革。鼓勵非國有資本通過(guò)出資入股、收購股權、認購可轉債等多種形式參與省屬?lài)衅髽I(yè)改制重組或國有控股上市公司增發(fā)股票。建立非國有資本參與省屬?lài)衅髽I(yè)投資項目定期發(fā)布制度,面向社會(huì )公開(kāi)招標,鼓勵和吸引非國有資本參與省屬?lài)衅髽I(yè)投資項目的建設運營(yíng)。鼓勵國有資本和非國有資本共同發(fā)起設立股權投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金,投資發(fā)展前瞻性戰略性產(chǎn)業(yè),支持科技進(jìn)步,參與國際國內并購等。積極引入股權投資基金,參與省屬?lài)衅髽I(yè)改制上市、重組整合。

7.試點(diǎn)探索混合所有制企業(yè)員工持股。以形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體為導向,積極探索混合所有制企業(yè)員工持股的多種形式。允許員工個(gè)人出資入股或以投資公司、股權信托、有限合伙企業(yè)等方式持股。允許省屬?lài)衅髽I(yè)與外部投資者、項目團隊共同出資新設混合所有制企業(yè)。鼓勵企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干持股。鼓勵從事完全競爭性業(yè)務(wù)、人力資本要素貢獻占比較高的轉制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)、現代服務(wù)企業(yè)實(shí)施員工持股。制定我省混合所有制企業(yè)員工持股的具體操作辦法,確保依法規范運作,防止國有資產(chǎn)流失。

三、加快完善現代企業(yè)制度

8.健全公司法人治理結構。按照《公司法》要求,建立健全省屬?lài)衅髽I(yè)股東(大)會(huì )、董事會(huì )、經(jīng)理層和監事會(huì ),形成權責明確、運轉協(xié)調、制衡有效的決策執行監督機制。建立健全董事選任、評價(jià)、問(wèn)責制度,提高外部董事比例,完善監事會(huì )監督檢查工作機制。逐步落實(shí)董事會(huì )業(yè)績(jì)考核、薪酬管理和經(jīng)理層選聘等職權。

9.建立職業(yè)經(jīng)理人制度。省屬?lài)衅髽I(yè)要合理增加市場(chǎng)化選聘比例,以聘任制、任期制和經(jīng)營(yíng)目標責任制為主要內容,逐步對企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員實(shí)行契約化管理。嚴格任期管理和目標考核,將考核結果作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員培養、使用、獎懲的重要依據,建立經(jīng)營(yíng)管理人員能上能下、能進(jìn)能出的機制。積極培育和利用職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng),建立職業(yè)經(jīng)理人人才庫。實(shí)施優(yōu)秀企業(yè)家培養工程,優(yōu)化企業(yè)家干事創(chuàng )業(yè)環(huán)境,更好地發(fā)揮企業(yè)家作用。

10.建立長(cháng)效激勵約束機制。深化收入分配制度改革,努力實(shí)現勞動(dòng)報酬增長(cháng)和勞動(dòng)生產(chǎn)率同步提高,健全資本、知識、技術(shù)、管理等由要素市場(chǎng)決定的分配機制。國有控股上市公司可通過(guò)股票期權等對高級管理人員和核心技術(shù)人才實(shí)施股權激勵。探索授予高級管理人員捐贈額度的激勵方式,鼓勵企業(yè)家捐助公益事業(yè),更好地體現個(gè)人貢獻的社會(huì )價(jià)值。區分市場(chǎng)化選聘和組織選任人員的薪酬標準,合理確定并嚴格規范組織選任企業(yè)領(lǐng)導人員的薪酬水平、職務(wù)待遇、職務(wù)消費、業(yè)務(wù)消費。

健全與長(cháng)效激勵機制相配套的業(yè)績(jì)考核、財務(wù)審計、信息披露、延期支付和追索扣回等約束機制。對企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)的真實(shí)性和合法性,運用財務(wù)審計的方式予以確認,并按照確認的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)進(jìn)行考評和獎懲。

11.完善勞動(dòng)用工制度。全面實(shí)施勞動(dòng)合同制度,建立和完善企業(yè)依法自主用工、勞動(dòng)者平等自由選擇就業(yè)、落實(shí)同工同酬分配原則、職工收入隨企業(yè)效益能增能減的勞動(dòng)用工制度。建立公平、公正的省屬?lài)衅髽I(yè)職工市場(chǎng)化招聘制度,公開(kāi)招聘條件、程序、結果,接受監督。推動(dòng)省屬?lài)衅髽I(yè)完善內部勞動(dòng)保障制度和職工獎懲、退出制度。

12.完善企業(yè)創(chuàng )新機制。建立健全企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新、管理創(chuàng )新、商業(yè)模式創(chuàng )新的投入機制、激勵機制和考核評價(jià)機制。鼓勵企業(yè)承接國家和全省重大專(zhuān)項、科技計劃、戰略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)化項目,收購創(chuàng )新資源和境外研發(fā)中心。加快培育引進(jìn)創(chuàng )新人才、領(lǐng)軍人物和創(chuàng )新團隊,培育創(chuàng )新文化,最大限度地挖掘員工創(chuàng )新潛力,保護員工創(chuàng )新熱情,營(yíng)造全員創(chuàng )新的良好氛圍。

13.積極履行社會(huì )責任。省屬?lài)衅髽I(yè)要堅持依法治企、誠信經(jīng)營(yíng),模范遵守法律法規和商業(yè)道德,自覺(jué)維護投資者、債權人、客戶(hù)和供應商等利益相關(guān)者權益。認真落實(shí)節能減排任務(wù),強化資源高效利用和環(huán)境保護,大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。嚴格落實(shí)安全生產(chǎn)責任制,加大安全生產(chǎn)投入,嚴防重特大安全事故發(fā)生。加強職工人文關(guān)懷,積極構建和諧勞動(dòng)關(guān)系。制定更加透明的信息公開(kāi)制度,提高企業(yè)運營(yíng)透明度。

14.發(fā)揮企業(yè)黨組織政治核心作用。按照把關(guān)定向、有效監督、參與決策、凝聚力量的要求,積極探索新途徑、新方式,發(fā)揮好企業(yè)黨組織在保證監督黨和國家方針政策在企業(yè)的貫徹執行、參與企業(yè)重大問(wèn)題決策、落實(shí)黨管干部原則和黨管人才原則、加強對企業(yè)領(lǐng)導人員的監督、領(lǐng)導企業(yè)思想政治工作等方面的政治核心作用。企業(yè)黨組織和領(lǐng)導人員要帶頭執行黨的政治紀律、組織紀律、財經(jīng)紀律和廉潔從業(yè)要求,堅決防止以權謀私、商業(yè)賄賂和任何形式的利益輸送。要建立完善企業(yè)領(lǐng)導人員親屬任職回避和公示制度。加強黨員隊伍建設,充分發(fā)揮基層黨組織戰斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用。堅持黨管干部、黨管人才原則與董事會(huì )依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權的有機結合,加快建立市場(chǎng)化選人用人機制,不斷完善企業(yè)領(lǐng)導人員管理辦法。健全以職工代表大會(huì )為基本形式的企業(yè)民主管理制度,保障職工參與管理和監督的民主權利。

四、加快完善國有資產(chǎn)管理體制

15.推進(jìn)省屬經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)統一監管。省國資監管機構對省直部門(mén)目前管理的經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)、事業(yè)單位投資形成的經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)、非經(jīng)營(yíng)性轉經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn),依法實(shí)施統一監管。對國有文化企業(yè)等一些特殊領(lǐng)域的國有資產(chǎn),國資監管機構依法履行國有資產(chǎn)基礎管理職責；其他監督管理工作,政府委托有關(guān)部門(mén)或機構實(shí)施。統一監管的相關(guān)辦法和實(shí)施步驟另行制定。

16.轉變國有資產(chǎn)監管方式。加快建立以管資本為主的國有資產(chǎn)監管模式。準確界定國有企業(yè)功能,探索實(shí)施分類(lèi)管理和考核。依法制定或參與制定公司章程,規范公司的組織和行為。梳理國資監管機構工作事項和程序,對監管事項實(shí)施清單管理。建立科學(xué)有效的監管機制,完善事中、事后監督制度和方式。建立健全國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度,對因違反法律法規和公司章程、在決策和管理過(guò)程中失誤造成經(jīng)營(yíng)投資損失的,嚴格追究相關(guān)人員責任。

省國資監管機構對省政府負責,向省政府報告履行出資人職責的情況,依法向社會(huì )公眾公布國有資產(chǎn)狀況和國有資產(chǎn)監督管理工作情況,接受社會(huì )公眾監督。有關(guān)部門(mén)和機構及其工作人員在國有資產(chǎn)監管工作中濫用職權、徇私舞弊、失職瀆職的,依法處理。

17.完善國有資本經(jīng)營(yíng)預算制度。建立覆蓋全部省屬?lài)衅髽I(yè)的國有資本經(jīng)營(yíng)預算制度和收益分享機制,實(shí)施國有資本收益收繳分類(lèi)管理,逐步提高國有資本收益上繳比例,充分發(fā)揮國有資本經(jīng)營(yíng)預算在推進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展、結構調整、科技創(chuàng )新中的作用。逐步提高國有資本收益上繳公共財政比例,2015年提高到10%,2020年提高到30%,重點(diǎn)用于社會(huì )保障等民生支出。

18.劃轉國有資本充實(shí)社會(huì )保障基金。劃轉部分國有資本充實(shí)省社會(huì )保障基金。設立山東省社?；鹄硎聲?huì ),承接管理劃轉的省屬企業(yè)國有資本,行使投資者職能,探索推進(jìn)國有企業(yè)股權多元化和現代企業(yè)制度建設。省財政部門(mén)和國資監管機構依法對省社?；鹄硎聲?huì )履行監管職能。國有資本劃轉、管理及收益使用的具體辦法另行制定。

五、改革國有資本運營(yíng)機制

19.組建國有資本投資運營(yíng)公司。立足現有基礎,按照分步推進(jìn)原則,將具備條件的省屬?lài)衅髽I(yè)改建為國有資本投資運營(yíng)公司。同時(shí),根據全省經(jīng)濟發(fā)展需要,新建國有資本投資運營(yíng)公司。支持國有資本投資運營(yíng)公司按產(chǎn)業(yè)和功能重組整合資產(chǎn)規模小的相關(guān)企業(yè)。通過(guò)組建國有資本投資運營(yíng)公司,構建起國有資本合理流動(dòng)、有效配置、保值增值、健康發(fā)展的平臺,推動(dòng)全省國有經(jīng)濟布局結構調整優(yōu)化。

20.健全國有資本投資運營(yíng)體系。改建和新建國有資本投資運營(yíng)公司時(shí),同步推進(jìn)企業(yè)重組整合,健全公司法人治理結構,完善企業(yè)領(lǐng)導人員管理體制,確定國有資本投資運營(yíng)公司的功能和權責,調整國資監管機構的監管內容和方式,規范國資監管機構、國有資本投資運營(yíng)公司、國有出資企業(yè)的關(guān)系。

——省國資監管機構依據法律法規和公司章程對國有資本投資運營(yíng)公司進(jìn)行監督和管理,對戰略規劃、董事監事選派考核、預算決算、利潤分配等事項行使股東職責,承擔監督投資運營(yíng)公司國有資本保值增值責任。

——國有資本投資運營(yíng)公司以國有資本運營(yíng)和國有股權管理為重點(diǎn),以國有資本價(jià)值最大化為目標,對國有資本承擔保值增值責任,對其出資企業(yè)按照出資比例履行股東職責。其功能定位為實(shí)現省委、省政府戰略意圖的重大轉型升級項目和公共服務(wù)項目的投資主體,以市場(chǎng)方式進(jìn)行資本運作的融資主體,推動(dòng)國有企業(yè)改革重組、實(shí)現國有資本有序進(jìn)退的產(chǎn)業(yè)整合主體,促進(jìn)戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)科技創(chuàng )新的創(chuàng )業(yè)投資主體。

——國有出資企業(yè)定位為利潤中心,實(shí)行專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng),著(zhù)力加強經(jīng)營(yíng)管理,提升創(chuàng )新能力,提高經(jīng)濟效益,增強產(chǎn)業(yè)競爭力。嚴格落實(shí)國有出資企業(yè)董事會(huì )、經(jīng)理層、監事會(huì )的相應職權,使其依法、依章程自主經(jīng)營(yíng)、自負盈虧。

21.調整優(yōu)化國有資本布局結構。立足于國有資本功能定位和整體效率最優(yōu)化,發(fā)揮國有資本投資運營(yíng)公司平臺作用,推動(dòng)國有資本向現代服務(wù)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和重要礦產(chǎn)資源、基礎設施、公共服務(wù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域聚集,向具有國際國內競爭力的大公司大集團集中,更好地服務(wù)于全省“兩區一圈一帶”戰略。

推動(dòng)市場(chǎng)化開(kāi)放式重組整合。著(zhù)眼于解決資源分散、重復投資、競爭力差等問(wèn)題,按照戰略協(xié)同原則,通過(guò)合資合作、股權置換、資產(chǎn)置換等方式,推進(jìn)企業(yè)重組整合。支持省屬?lài)衅髽I(yè)與中央企業(yè)、市縣國有企業(yè)合資合作,支持上市公司實(shí)施跨企業(yè)、跨地區、跨所有制的并購重組。加快清理低效無(wú)效資產(chǎn),關(guān)閉破產(chǎn)長(cháng)期停產(chǎn)、停業(yè)企業(yè)。

22.構建開(kāi)放型國有資本運營(yíng)模式。堅持引進(jìn)來(lái)和走出去相結合,加快構建開(kāi)放型的國有資本運營(yíng)新模式。大力引進(jìn)、有效使用省外和國外的資金、技術(shù)、管理、人才等要素資源,加快培育國有經(jīng)濟新的競爭優(yōu)勢。積極穩妥地實(shí)施走出去戰略,完善境外投資決策、項目評估、過(guò)程監控、風(fēng)險管理機制,嚴格投資項目后評價(jià)和責任追究,構建符合國際化要求的企業(yè)運營(yíng)模式,提升企業(yè)國際化經(jīng)營(yíng)能力。

六、營(yíng)造深化改革的良好環(huán)境

23.加強組織領(lǐng)導。省深化國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組在省委、省政府和省委全面深化改革領(lǐng)導小組領(lǐng)導下開(kāi)展工作,全面負責深化省屬?lài)衅髽I(yè)改革、完善國有資產(chǎn)管理體制工作的統籌協(xié)調、整體推進(jìn)和督促落實(shí),研究解決改革中的重大問(wèn)題,審定重要改革方案和政策。重大事項報省委、省政府同意后實(shí)施。

24.完善各類(lèi)配套政策措施。研究制定省屬?lài)衅髽I(yè)分類(lèi)管理、國有資本投資運營(yíng)公司組建、企業(yè)家隊伍建設等方面配套改革措施。建立健全省屬?lài)衅髽I(yè)領(lǐng)導人員以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核為重點(diǎn),考核結果與培養、使用、獎懲緊密掛鉤的管理制度。建立健全省屬?lài)衅髽I(yè)改革改制、兼并整合和關(guān)閉破產(chǎn)的相關(guān)政策,依法妥善解決人員安置、勞動(dòng)關(guān)系處理和社會(huì )保險關(guān)系接續等問(wèn)題,維護職工合法權益。建立國有資本多渠道籌集投入機制,對企業(yè)承擔的政府指令性建設項目,由政府協(xié)調解決項目資本金。建立穩定可靠、補償合理的企業(yè)公共服務(wù)支出補償機制,確保企業(yè)的政策性虧損由政府給予合理補償。梳理完善有關(guān)工商登記、稅費管理、土地流轉、資產(chǎn)處置等方面的政策規定,支持省屬?lài)衅髽I(yè)深化改革。

25.加快解決企業(yè)歷史遺留問(wèn)題。完善和落實(shí)政策措施,加快解決省屬?lài)衅髽I(yè)辦社會(huì )職能、離退休人員社會(huì )化管理、廠(chǎng)辦大集體改革、改制后非國有資本控股企業(yè)屬地化管理、關(guān)閉破產(chǎn)企業(yè)未落實(shí)事項等問(wèn)題,進(jìn)一步清理和規范省屬?lài)衅髽I(yè)退休人員統籌外費用發(fā)放。力爭5年內基本解決省屬?lài)衅髽I(yè)歷史遺留問(wèn)題。

26.營(yíng)造鼓勵改革創(chuàng )新的良好氛圍。大力宣傳深化省屬?lài)衅髽I(yè)改革的方針政策和成功典型、先進(jìn)經(jīng)驗,回應社會(huì )關(guān)切,做好增信釋疑工作。充分調動(dòng)企業(yè)干部職工參與改革的熱情,緊緊依靠職工群眾推動(dòng)改革。建立鼓勵改革創(chuàng )新的容錯機制,尊重基層首創(chuàng )精神,營(yíng)造干事創(chuàng )業(yè)、開(kāi)拓進(jìn)取、銳意改革的寬松環(huán)境。

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本文關(guān)鍵詞： 魯發(fā)〔2014〕13號, 中共山東省委, 山東省人民政府, 省屬, 國有企業(yè), 改革, 國有資產(chǎn), 管理體制, 意見(jiàn)