發(fā)改財金〔2015〕3062號 關(guān)于印發(fā)《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知

發(fā)改財金〔2015〕3062號                   2015.12.24

為了貫徹黨的十八屆三中、四中全會(huì )精神，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2013〕110號)等文件關(guān)于“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，發(fā)展改革委、證監會(huì )、人民銀行、中央文明辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、環(huán)境保護部、交通運輸部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監管總局、國家網(wǎng)信辦、銀監會(huì )、保監會(huì )、外匯局、全國總工會(huì )等部門(mén)依據有關(guān)法律法規、規章及規范性文件等規定，就針對違法失信的上市公司及相關(guān)機構和人員實(shí)施聯(lián)合懲戒措施達成如下一致意見(jiàn)：

一、聯(lián)合懲戒對象

聯(lián)合懲戒對象為被中國證監會(huì )及其派出機構依法予以行政處罰、市場(chǎng)禁入的上市公司及相關(guān)機構和人員等責任主體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)違法失信當事人），包括：（1）上市公司；（2）上市公司的董事、監事、高級管理人員等責任人員；（3）上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東及其董事、監事、高級管理人員等責任人員；（4）上市公司收購人、上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)的交易各方（含一致行動(dòng)人）及其董事、監事、高級管理人員等責任人員。其中，以違法失信的上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員等責任人員為主。

二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

（一）關(guān)于中國證監會(huì )提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息

中國證監會(huì )及其派出機構依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《證券市場(chǎng)禁入規定》等法律法規及規章，依法處理上市公司及相關(guān)機構和人員的違法失信行為，作出行政處罰、市場(chǎng)禁入決定，并依法公開(kāi)違法失信當事人的行政處罰和市場(chǎng)禁入決定信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。中國證監會(huì )在作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定后，及時(shí)通過(guò)全國統一的信用信息共享交換平臺、光盤(pán)傳遞或者網(wǎng)絡(luò )專(zhuān)線(xiàn)等方式向各單位通報違法失信當事人的上述失信信息。根據執法工作的需要，各單位也可以向證監會(huì )書(shū)面查詢(xún)特定機構或者人員的違法失信信息。

各單位將證監會(huì )提供的信息作為依法履職的重要參考，對失信主體依法實(shí)施行政管理，也可以視違法失信行為情節的輕重，依法對違法失信的當事人實(shí)施懲戒。對于失信主體主動(dòng)糾正違法行為，消除違法后果的，根據有關(guān)法律法規、規章及規范性文件的規定，各單位可酌情處理。各單位實(shí)施懲戒后，定期將有關(guān)懲戒結果反饋中國證監會(huì )和國家發(fā)展改革委。

（二）關(guān)于各單位提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息

中國證監會(huì )定期向備忘錄各簽署單位報送屬于聯(lián)合懲戒對象范圍的相關(guān)機構和人員的身份基本信息，各單位根據上述基本信息將對相關(guān)機構或者人員作出的行政處罰信息匯總提供給中國證監會(huì )。中國證監會(huì )也可以在行政許可等監管執法工作中根據監管工作需要書(shū)面查詢(xún)各單位對特定機構或者人員作出的行政處罰信息以及人民法院被執行人和失信執行人信息。

中國證監會(huì )在行政許可審核、日常監管檢查以及行政處罰、市場(chǎng)禁入的情節認定等工作中，根據各單位提供的失信信息實(shí)施失信懲戒或者重點(diǎn)監管，定期將失信信息使用情況和懲戒結果反饋各單位，并匯總后反饋國家發(fā)展改革委。

三、懲戒措施

（一）限制發(fā)行企業(yè)債券

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人，在一定期限內限制其發(fā)行債券。

（二）限制在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人，在一定期限內限制其在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券。

（三）禁止參加政府采購活動(dòng)

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機構相關(guān)責任人員，在一定期限內禁止作為供應商參加政府采購活動(dòng)。

（四）設立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批參考

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機構相關(guān)責任人員，將其違法失信記錄作為設立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批參考。

（五）設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機構相關(guān)責任人員，將其違法失信記錄作為設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批的依據或者參考。

（六）設立保險公司審批參考

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機構相關(guān)責任人員，將其違法失信記錄作為設立保險公司審批的依據或者參考。

（七）限制境內上市公司實(shí)行股權激勵計劃或者限制成為股權激勵對象

對違法失信的境內上市公司，限制其實(shí)行股權激勵計劃；對違法失信的境內上市公司董事、監事、高級管理人員等責任人員，限制其成為股權激勵對象。

（八）外匯管理行政審批參考

在合格境外機構投資者（QFII、RQFII）、合格境內機構投資者（QDII）等額度審批和管理中，將失信狀況作為參考依據。

（九）限制補貼性資金支持

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機構相關(guān)責任人員，限制補貼性資金支持。

（十）限制成為海關(guān)認證企業(yè)

當事人申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過(guò)認證。

（十一）加強日常監管檢查

對違法失信當事人，特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機構董事、監事、高級管理人員等相關(guān)責任人員，相關(guān)單位可在市場(chǎng)監管、公共服務(wù)、現場(chǎng)檢查等工作中予以參考。

（十二）在國有獨資公司董事、監事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監事的建議任免工作中予以參考

對違法失信機構相關(guān)責任人員，在國有獨資公司董事、監事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監事的建議任免工作中予以參考。

（十三）通過(guò)“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公布

將違法失信信息通過(guò)“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公布。

（十四）通過(guò)主要新聞網(wǎng)站向社會(huì )公布

中國證監會(huì )在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公布違法失信信息的同時(shí)，通知國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室協(xié)調相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì )公布。

（十五）金融機構融資授信參考

各金融機構將當事人誠信狀況作為融資授信的參考。

（十六）其他措施

對違法失信當事人，特別是控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)責任人員，相關(guān)市場(chǎng)監管部門(mén)和社會(huì )組織在強制性產(chǎn)品認證等方面予以參考，進(jìn)行必要的限制或者禁止,一律不授予先進(jìn)榮譽(yù)。

四、共享信息的持續管理

根據《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理暫行辦法》的規定，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入等的信息效力期限為5年，自處罰執行完畢或者禁入期滿(mǎn)之日起算；紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的監督管理措施，效力期限為3年，自紀律處分和監管措施決定作出之日起算。中國證監會(huì )在向各單位通報違法失信當事人的違法失信信息時(shí)應注明決定作出日期及效力期限，有關(guān)部門(mén)根據各自的法定職責，按照法律法規和有關(guān)規定實(shí)施懲戒或解除懲戒。超過(guò)效力期限的，不再實(shí)施聯(lián)合懲戒。

備忘錄各簽署單位作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入等決定，被行政復議機關(guān)變更、撤銷(xiāo)或者確認違法，或者被司法機關(guān)裁判為無(wú)效或者撤銷(xiāo)的，各單位應在復議決定、司法判決生效之日起5個(gè)工作日內撤回違法失信信息，同時(shí)將該情況向有關(guān)部門(mén)予以通報。

五、其他事宜

公司債券發(fā)行人、擬上市公司、非上市公眾公司、境外上市公司、擬境外上市公司等違反證券期貨法律、行政法規、規章，被中國證監會(huì )及其派出機構采取行政處罰、市場(chǎng)禁入措施的，參照本備忘錄關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)機構和人員的聯(lián)合懲戒措施辦理。

法律、行政法規、規章規定的監督管理措施和證券期貨交易所、協(xié)會(huì )等組織實(shí)施的紀律處分措施作為失信信息，中國證監會(huì )一并向各單位通報，供各單位參考。

各單位應密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定違法失信信息的使用、管理、監督的相關(guān)實(shí)施細則和操作流程，確保2016年正式實(shí)現上市公司違法失信信息的推送，依法依職權對其實(shí)施聯(lián)合懲戒，確保工作質(zhì)量和效果。

本備忘錄實(shí)施過(guò)程中的具體操作問(wèn)題，由各部門(mén)另行協(xié)商解決。

本《備忘錄》簽署單位：

發(fā)展改革委、證監會(huì )、人民銀行、中央文明辦、國家網(wǎng)信辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、環(huán)境保護部、交通運輸部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監管總局、銀監會(huì )、保監會(huì )、外匯局、全國總工會(huì )
 

2015年12月24日

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