內政辦發(fā)〔2014〕42號《內蒙古自治區社會(huì )法人失信懲戒辦法（試行）》（全文）

內蒙古自治區人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)自治區社會(huì )法人失信懲戒辦法（試行）的通知

內政辦發(fā)〔2014〕42號

 

各盟行政公署、市人民政府，自治區各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：

經(jīng)自治區人民政府同意，現將《內蒙古自治區社會(huì )法人失信懲戒辦法（試行）》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，認真貫徹執行。
 

 

內蒙古自治區社會(huì )法人失信懲戒辦法（試行）
 

第一章 總  則
 

第一條  為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會(huì )精神，加快推進(jìn)自治區社會(huì )信用體系建設，根據《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展第十二個(gè)五年規劃綱要》和相關(guān)法律法規，結合自治區實(shí)際，特制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)社會(huì )法人，是指除國家機關(guān)以外的具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務(wù)的組織，包括企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì )團體法人（以下統稱(chēng)社會(huì )法人）。

第三條  凡在自治區行政區域內從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)的社會(huì )法人，必須遵循誠實(shí)、守信的原則，其失信行為適用本辦法。法律法規另有規定的，從其規定。

第四條  實(shí)施失信懲戒的信用信息，應當以行政機關(guān)、司法機關(guān)以及經(jīng)法律法規授權具有管理公共事務(wù)職能的其他組織（以下統稱(chēng)有關(guān)部門(mén)和組織）在履行職責過(guò)程中生成的社會(huì )法人信用信息為主要依據。

第五條  信用失信記錄以金融、納稅、合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、安全生產(chǎn)、工程建設、勞動(dòng)保障、交通運輸安全、資質(zhì)資格評定和審核、統計調查、價(jià)格欺詐、虛假廣告、生效法律文書(shū)履行、刑事處罰、行政處罰、行政處分、投保索賠及民事賠償等為重點(diǎn)。

第六條  本辦法所稱(chēng)失信記錄是指自本辦法生效之日起發(fā)生的所有記錄。本辦法生效前產(chǎn)生的失信記錄由有關(guān)部門(mén)和組織根據本行業(yè)的有關(guān)懲戒制度執行。

第七條  自治區信用主管部門(mén)負責組織實(shí)施本辦法，對社會(huì )法人失信行為的認定、懲戒工作進(jìn)行指導與監督。

其他有關(guān)部門(mén)、組織和相關(guān)機構，按照各自職責和權限，具體執行本辦法，對社會(huì )法人失信行為實(shí)施懲戒，并依照本辦法對社會(huì )法人失信行為的程度進(jìn)行認定。

各盟行政公署、市人民政府，各旗縣（市、區）人民政府負責本行政區域內失信行為聯(lián)合懲戒工作的實(shí)施。
 

第二章 失信記錄
 

第八條  社會(huì )法人失信記錄，分為在商務(wù)領(lǐng)域的失信記錄和在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。

第九條  社會(huì )法人商務(wù)領(lǐng)域失信記錄，是指社會(huì )法人在服務(wù)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的失信記錄。主要包括：

（一）以欺詐、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的；

（二）拖欠貸款、合同款、借款、賠償款等惡意違約逃避履行法定義務(wù)或合同義務(wù)的；

（三）弄虛作假騙取貸款、非法集資、違規擔保的；

（四）故意低價(jià)、無(wú)償轉讓財產(chǎn)或轉移財產(chǎn)，逃避履行債務(wù)的；

（五）制造、銷(xiāo)售假冒偽劣商品的；

（六）產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域、商品流通領(lǐng)域、產(chǎn)品安全領(lǐng)域的違約、產(chǎn)品虛假廣告宣傳；

（七）違法用工和拖欠職工工資的；

（八）向有關(guān)主管部門(mén)提供虛假財務(wù)報告或隱瞞重大事實(shí)的；

（九）未依法申報和繳納社會(huì )保險費的；

（十）被依法認定為違法開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易的；

（十一）其他被認定的在商務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。

第十條  社會(huì )法人在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄，是指社會(huì )法人作為行政或司法相對人的失信記錄。主要包括：

（一）未通過(guò)行政機關(guān)或具有行政管理職能的組織依法進(jìn)行的專(zhuān)項或者定期檢驗的；

（二）受到罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物或責令停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰的；

（三）惡意欠稅、逃稅、騙取出口退稅受到行政機關(guān)查處的；

（四）違反城鄉規劃、城鄉建設許可，受到行政機關(guān)查處的；

（五）違反安全生產(chǎn)法律法規受到行政機關(guān)查處的；

（六）被行政機關(guān)撤銷(xiāo)或吊銷(xiāo)許可證、營(yíng)業(yè)執照或其他批準文件的；

（七）被執行過(guò)刑罰的以及司法機關(guān)認定的被執行人的失信行為；

（八）法律、法規等規定的其他在政務(wù)領(lǐng)域的失信記錄。
 

第三章 失信程度認定
 

第十一條  社會(huì )法人失信行為分為一般失信行為、較重失信行為、嚴重失信行為。

第十二條  社會(huì )法人一般失信行為包括：

（一）被行政機關(guān)通報并責令限期整改的；

（二）被處以較小數額罰款，沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物在一定數額以下行政處罰的；

（三）被認定拖欠或欠繳勞動(dòng)者工資、社會(huì )保險費等的；

（四）發(fā)生一般工程質(zhì)量責任事故的；

（五）交通運輸、供電、供水、供氣、供熱等企業(yè)無(wú)正當理由，不履行合同或服務(wù)承諾的；

（六）被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費6個(gè)月以?xún)鹊模?br />
（七）被銀行列為關(guān)注貸款的；

（八）司法或行政機關(guān)在強制執行時(shí)，被執行人因履行能力不足而無(wú)法履行法定義務(wù)的；

（九）因民事訴訟被人民法院認定為具有過(guò)錯并被判決承擔民事責任的；

（十）其他應列為一般失信行為的情形。

第十三條  社會(huì )法人較重失信行為包括：

（一）未通過(guò)各類(lèi)專(zhuān)項或者周期性檢驗的；

（二）被處較大數額罰款，沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物達一定數額以上行政處罰的；

（三）未與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，或者被認定拖欠職工工資或欠繳社會(huì )保險費一定數額，或者違反勞動(dòng)用工管理制度警告后仍未整改的；

（四）存在重大安全隱患整改不到位，或者發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故并負主要責任、發(fā)生較大工程質(zhì)量責任事故的；

（五）企業(yè)環(huán)境信用評價(jià)等級為黃牌的；

（六）被法院或仲裁機構認定為惡意拖欠公用事業(yè)繳費6至12個(gè)月的；

（七）被銀行列為次級、可疑或損失類(lèi)貸款（不良貸款）的；

（八）法定代表人或主要負責人因職務(wù)行為違法違紀被追究黨紀政紀責任的；

（九）司法或行政機關(guān)在強制執行時(shí)，被執行人有履行能力，但延遲執行或部分執行的；

（十）因民事訴訟被法院認定為具有過(guò)錯并被判決承擔全部或主要民事責任的；

（十一）被法院或仲裁機構認定，無(wú)正當理由未依法向勞務(wù)提供者支付勞務(wù)報酬的；

（十二）其他應列為較重失信行為的情形。

第十四條  社會(huì )法人嚴重失信行為包括:

（一）被行政機關(guān)給予撤銷(xiāo)或者吊銷(xiāo)許可證、社會(huì )法人資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執照行政處罰的；

（二）被處特大數額罰款、沒(méi)收違法所得或者責令停產(chǎn)停業(yè)行政處罰的；

（三）1年內因同一類(lèi)違法行為受到2次以上行政處罰的；

（四）用人單位拖欠較大數額稅款、職工工資或社會(huì )保險費的；

（五）企業(yè)環(huán)境信用評價(jià)等級為紅牌的；

（六）由法院或仲裁機構認定的，在公用事業(yè)繳費管理中，未經(jīng)供應公共事業(yè)單位同意，無(wú)正當理由，惡意拖欠繳費12個(gè)月以上的；

（七）銀行信貸活動(dòng)中，未經(jīng)銀行同意無(wú)正當理由惡意拖欠貸款的，或被依法提起訴訟的；

（八）擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟秩序、危害交易安全、造成環(huán)境污染等被自治區有關(guān)部門(mén)認定為應當記入的嚴重違法行為；

（九）法定代表人或主要負責人因生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或服務(wù)行為違法犯罪被追究刑事責任的；

（十）司法或行政機關(guān)在強制執行時(shí)，被執行人有執行能力，但拒不履行法定義務(wù)的；

（十一）被列入自治區、盟市典型失信案件名單，并被行政機關(guān)或新聞媒體公開(kāi)曝光的；

（十二）經(jīng)有關(guān)部門(mén)認定并以失信社會(huì )法人黑名單報送，經(jīng)信用主管部門(mén)審核確認，應列入失信黑名單的；

（十三）經(jīng)失信投訴舉報平臺受理后，有關(guān)部門(mén)和組織審核確認為具有嚴重失信行為的；

（十四）法律、法規等規定的其他嚴重失信行為。

第十五條  具有嚴重失信行為的社會(huì )法人，應當在自治區、盟市公共信用信息系統中被列入社會(huì )法人嚴重失信黑名單。失信社會(huì )法人黑名單有效期與失信記錄存續期一致。
 

第四章 失信行為懲戒
 

第十六條  各級政府及其部門(mén)和相關(guān)機構在履行日常監管、行政審批、政府采購、招標投標、國有產(chǎn)權轉讓、土地出讓、財政性資金安排、定期檢驗、評先評優(yōu)、信貸安排等相關(guān)職責時(shí)，對存在本辦法規定的不良信用信息的社會(huì )法人，根據不同程度采取相應的措施予以懲戒。

第十七條  一般失信懲戒措施包括：

（一）信用告知。對產(chǎn)生一般失信行為的，相關(guān)部門(mén)予以書(shū)面告知，詳細記載被告知人的姓名、告知時(shí)間、告知方式等內容，并予以登記。

（二）誠信約談。對產(chǎn)生一般失信行為的，相關(guān)部門(mén)可對其主要負責人、分管負責人、直接責任人進(jìn)行約談，宣傳相關(guān)法律法規，敦促其在經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)中嚴格自律、誠信守法、履行社會(huì )責任。對無(wú)故不參加約談或不認真落實(shí)約談要求的，將其列為較重失信行為。

第十八條  較重失信懲戒措施包括：

（一）申請財政性資金的，從嚴審核并減少資金扶持力度；

（二）參與政府投資建設項目招標投標、政府采購、醫藥采購招投標、有限資源開(kāi)發(fā)等，采用綜合評標法的，應設置信用分，最高只能得該項滿(mǎn)分的一半；

（三）對其進(jìn)出口貨物實(shí)施重點(diǎn)查驗；

（四）在日常監管中，加大監督檢查和抽查力度；

（五）對其發(fā)起設立小額貸款公司、融資擔保公司等金融類(lèi)業(yè)務(wù)的，嚴格審查從嚴把握；

（六）作為銀行授信審批、發(fā)放貸款主要考慮的風(fēng)險因素；

（七）保險經(jīng)營(yíng)機構對其提高承保條件；

（八）在征信機構官方網(wǎng)站公開(kāi)2年；

（九）法律、法規等規定可以實(shí)施的其他懲戒措施。

第十九條  嚴重失信行為懲戒措施包括：

（一）申報固定資產(chǎn)投資項目、招標核準、用地預審、環(huán)境影響評價(jià)、安全生產(chǎn)準入等的，予以嚴格限制；

（二）可以不予安排財政性資金；

（三）限制參與政府投資建設項目招投標、政府采購、醫藥采購招投標、有限資源開(kāi)發(fā)利用等；

（四）在辦理資質(zhì)、資格、許可證照等評定、申報、驗證、年檢中，予以嚴格限制；

（五）申報進(jìn)口設備免稅、出口貨物退（免）稅時(shí)從嚴審核、審批，依法不予確認或者停止辦理出口退（免）稅；對進(jìn)口貨物減免稅的，實(shí)施減免稅后續重點(diǎn)管理；未結清稅款、滯納金，又不提供擔保的，稅務(wù)機關(guān)可以通知出境管理機關(guān)阻止其出境；對進(jìn)出口貨物的價(jià)格、歸類(lèi)、原產(chǎn)地、稅率、匯率等稅收要素實(shí)行重點(diǎn)審核；

（六）進(jìn)出口貨物應當逐票開(kāi)箱查驗，列入海關(guān)核查重點(diǎn)；

（七）各級國有資產(chǎn)監管部門(mén)對于具有嚴重失信行為的國有企業(yè)，加大核查和監督力度；

（八）在日常監管中，作為監督檢查或抽查的重點(diǎn)；

（九）相關(guān)部門(mén)依法限制其上市融資、發(fā)行債券等；

（十）禁止參股金融機構，不予批準發(fā)起設立小額貸款公司、融資擔保公司等具有金融類(lèi)業(yè)務(wù)的機構；

（十一）銀行業(yè)金融機構可以按照風(fēng)險成本差別定價(jià)的原則，提高貸款利率或拒絕貸款；

（十二）保險經(jīng)營(yíng)機構可以提高承保條件或依法不予提供保險服務(wù)；

（十三）對其法定代表人或高級管理人員等取消其參與評先評優(yōu)資格，依法暫停其執業(yè)活動(dòng)，限制其再擔任其他公司的董事、監事、高級管理人員，不得擔任企業(yè)、事業(yè)單位的領(lǐng)導職務(wù)；

（十四）撤銷(xiāo)相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號，禁止參與評先評優(yōu)；

（十五）在征信機構官方網(wǎng)站公開(kāi)3年，典型案件在相關(guān)媒體上予以曝光；

（十六）法律、法規等規定可以實(shí)施的其他懲戒措施。

第二十條  提倡和鼓勵社會(huì )法人、個(gè)人和其他組織在開(kāi)展信用交易或其他活動(dòng)過(guò)程中，查詢(xún)和使用社會(huì )法人失信信息，降低信用風(fēng)險。
 

第五章 信用修復和異議處理
 

第二十一條  社會(huì )法人非因主觀(guān)故意發(fā)生失信行為，可以按照一定條件和程序實(shí)施信用修復。

第二十二條  信用修復由社會(huì )法人向依法處理其失信行為的有關(guān)部門(mén)和組織提出申請，有關(guān)部門(mén)和組織核查后，認為其已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復，并將信用修復信息納入本單位信息系統，同時(shí)報送由自治區人民政府確定的自治區公共信用信息系統。

第二十三條  信用修復并不去除真實(shí)的、未過(guò)期的失信記錄。

第二十四條  社會(huì )法人信用修復結果發(fā)布生效后，有關(guān)部門(mén)、組織和相關(guān)機構對該社會(huì )法人采取的失信懲戒措施應予以減輕或解除。

第二十五條  社會(huì )法人對其被認定的信用信息和失信行為有異議的，依照自治區相關(guān)信用信息管理規定進(jìn)行處理。
 

第六章 行政監督
 

第二十六條  有關(guān)部門(mén)和組織應當加快整合行業(yè)內、系統內的信用信息，并按要求及時(shí)向自治區人民政府確定的公共征信機構（簡(jiǎn)稱(chēng)自治區公共征信機構）報送信用信息。建立失信懲戒聯(lián)動(dòng)工作機制，加強部門(mén)信用制度建設。

第二十七條  各級行政機關(guān)應當建立健全責任追究制度。

各級行政機關(guān)違反本辦法規定，有下列行為之一，造成國家損失、侵害社會(huì )法人合法權益等嚴重后果的，由有關(guān)部門(mén)依據干部管理權限依法追究相關(guān)單位負責人和直接責任人的責任：

（一）不按規定提供或提供錯誤信用記錄的；

（二）對社會(huì )法人失信行為認定錯誤的；

（三）不按規定公布信用記錄的；

（四）未查詢(xún)社會(huì )法人信用記錄的；

（五）不按本辦法對有失信行為的社會(huì )法人實(shí)施懲戒的。

第二十八條  自治區公共征信機構應當建立失信信息數據庫，并提供有序查詢(xún)和共享服務(wù)，確保失信信息的準確、有效和及時(shí)更新。

第二十九條  自治區社會(huì )信用體系建設領(lǐng)導小組辦公室應當定期督查各地區、各部門(mén)執行本辦法的情況，加強指導和監督，及時(shí)總結、推廣好的經(jīng)驗和做法。
 

第七章 附  則
 

第三十條  本辦法自2014年7月1日起施行。

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