中國證監會(huì )就《行政和解金管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)

近日，國務(wù)院正式批準在證券期貨執法領(lǐng)域開(kāi)展行政和解試點(diǎn)工作。按照國務(wù)院關(guān)于行政和解試點(diǎn)的要求，證監會(huì )應當制定行政和解具體實(shí)施的制度規則，同時(shí)會(huì )同財政部制定行政和解金管理、使用的具體辦法。據此，證監會(huì )針對行政和解的適用范圍、程序等，起草制定了《中國證監會(huì )行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》），已于2014年12月19日正式公開(kāi)征求意見(jiàn)。為進(jìn)一步落實(shí)國務(wù)院的工作要求，證監會(huì )會(huì )同財政部，起草制定了《行政和解金管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《和解金辦法》），現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《和解金辦法》是《實(shí)施辦法》的配套規則，對行政和解金的管理、使用原則，行政和解金補償投資者的程序，行政和解金的監督機制等作了具體規定，具體來(lái)說(shuō)，《和解金辦法》的制度設計主要包括以下兩個(gè)方面的內容：

一方面，最大程度體現對投資者尤其是中小投資者利益的保護。一是明確了由中國證券投資者保護基金公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)保護基金公司）作為第三方管理機構負責履行行政和解金管理、使用職責，要求保護基金公司對行政和解金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)管理，確保行政和解金的安全。二是明確由保護基金公司負責制定和執行行政和解金補償方案，要求保護基金公司在制定行政和解金補償方案時(shí)要重點(diǎn)關(guān)注個(gè)人投資者的損失，可以結合個(gè)案具體情況，對個(gè)人投資者和機構投資者的受償做出妥善安排。三是要求證券交易所、期貨交易所、登記結算機構等相關(guān)單位支持、配合保護基金公司的補償工作，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，簡(jiǎn)化補償程序，縮短補償時(shí)間，最大限度提高投資者獲得補償的效率。

另一方面，針對行政和解金的管理和使用活動(dòng)建立嚴格的監督機制。一是確立了證監會(huì )與財政部的雙重監督體系，確保行政和解金管理、使用的公平、公正。二是要求保護基金公司制定的行政和解金補償方案要報證監會(huì )備案，執行行政和解金補償方案的情況要依規定公開(kāi)，并向證監會(huì )、財政部報告，主動(dòng)接受監督。三是明確了行政和解金在補償投資者后仍有剩余的，上繳國庫，有效防止行政和解金挪作他用的情形，堅決執行行政和解金專(zhuān)門(mén)用于補償投資者的制度原則。

行政和解金制度是行政和解試點(diǎn)的核心制度，直接關(guān)系到受損投資者獲取補償的實(shí)際效果，因此，我們誠懇希望全社會(huì )各個(gè)方面，尤其是廣大中小投資者積極參與，對相關(guān)規則制度提出寶貴的意見(jiàn)和建議。證監會(huì )和財政部將根據各方提出的意見(jiàn)和建議，對《和解金辦法》進(jìn)行修改完善后發(fā)布施行。

本文關(guān)鍵詞： 證監會(huì ), 行政和解金管理暫行辦法, 征求意見(jiàn)稿

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