豫法政辦〔2020〕15號《河南省法治政府建設領(lǐng)導小組辦公室關(guān)于進(jìn)一步規范行政處罰裁量權工作的指導意見(jiàn)》

河南省法治政府建設領(lǐng)導小組辦公室關(guān)于進(jìn)一步規范行政處罰裁量權工作的指導意見(jiàn)








豫法政辦〔2020〕15號
 

各省轄市人民政府、濟源示范區管委會(huì )、各省直管縣（市）人民政府，省直各行政執法部門(mén)，中央駐豫執法機構：

近年來(lái)，全省各地各部門(mén)貫徹落實(shí)《河南省人民政府關(guān)于規范行政處罰裁量權的若干意見(jiàn)》（豫政〔2008〕57號），在全國率先建立行政處罰裁量權基準制度。為貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于建立健全行政裁量權基準制度精神和《河南省2020年度法治政府建設工作安排》（豫法政〔2020〕1號），現就進(jìn)一步規范行政處罰裁量權工作提出如下指導意見(jiàn)。

一、行政處罰裁量權基準制度的定義、原則

（一）行政處罰裁量權基準制度的定義

1.本意見(jiàn)所稱(chēng)的行政處罰裁量權，是指行政執法部門(mén)在法定行政處罰權限范圍內,根據違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害程度，對違法行為人是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權限。

2.本意見(jiàn)所稱(chēng)的行政處罰裁量標準，是指行政執法部門(mén)結合執法實(shí)踐，對法律、法規、規章中行政處罰裁量的適用條件、適用情形、處罰結果等予以細化、量化而形成的具體標準。

3.本意見(jiàn)所稱(chēng)的行政處罰裁量權基準制度，是由行政處罰裁量權適用規則、行政處罰裁量標準、行政執法部門(mén)內部制約制度和政府外部監督制度構成的四位一體的制度總和。

 (二) 建立行政處罰裁量權基準制度的原則  

1.合法性原則。建立行政處罰裁量權基準制度，應當符合立法目的和法治精神，以法律、法規、規章為依據，劃分裁量等級，明確具體標準。

2.適當性原則。建立行政處罰裁量權基準制度，應當綜合考慮法律因素和事實(shí)因素，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節以及所造成的社會(huì )危害程度相當。

3.可操作性原則。建立行政處罰裁量權基準制度，應當做到具體可操作，內容規范、簡(jiǎn)明，便于執法適用，符合執法需求。

二、行政處罰裁量權基準制度的制定主體

（一）法律、行政法規、部門(mén)規章以及省級地方性法規、規章涉及行政處罰裁量權的，由省級行政執法部門(mén)負責建立行政處罰裁量權基準制度，在本系統適用。國務(wù)院有關(guān)部門(mén)已制定行政處罰裁量標準的，可參照執行，必要時(shí)可在其規定的裁量標準范圍內進(jìn)行合理細化、量化。

（二）設區的市制定的地方性法規、規章涉及行政處罰裁量權的，由設區的市人民政府行政執法部門(mén)建立行政處罰裁量權基準制度，在本區域適用。

（三）法律、法規、規章中涉及多個(gè)部門(mén)行政執法權的，原則上由該法律、法規、規章的名稱(chēng)或內容中行業(yè)特征明顯的部門(mén)制定、公布裁量標準；也可由該法律、法規、規章中行政執法權相對較多的部門(mén)制定、公布裁量標準或由多個(gè)部門(mén)分別制定、公布相應條款的裁量標準；聯(lián)合起草的，應由聯(lián)合起草的部門(mén)共同或經(jīng)協(xié)商由一個(gè)部門(mén)制定、公布裁量標準。

三、行政處罰裁量權基準制度的制定程序

（一）梳理執法依據。行政執法部門(mén)要結合機構改革、職能調整以及法律、法規、規章的立改廢等情況，全面梳理本部門(mén)適用的現行有效的并需要制定、修訂行政處罰裁量標準的法律、法規、規章。

（二）建立基準制度。行政執法部門(mén)應在深入調查研究、廣泛征求意見(jiàn)的基礎上，建立行政處罰裁量權基準制度。行政處罰裁量標準需經(jīng)本部門(mén)法制機構審核，由部門(mén)負責人集體討論決定，并由主要負責人簽發(fā)。

（三）公布備案。行政處罰裁量權基準制度應通過(guò)行政執法部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站和同級司法行政部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站向社會(huì )公布。執行國務(wù)院有關(guān)部門(mén)行政處罰裁量標準的，也應公布。

行政執法部門(mén)應當自行政處罰裁量權基準制度建立后15日內將正式文本和電子文本報送同級司法行政部門(mén)備案。其中設區的市行政執法部門(mén)建立的行政處罰裁量權基準制度由同級司法行政部門(mén)按照上述時(shí)間規定向省司法廳備案。

（四）動(dòng)態(tài)調整。新制定、修改或者廢止的法律、法規、規章中涉及行政處罰條款的，應自正式實(shí)施之日起三個(gè)月內制定、修訂或者廢止相關(guān)行政處罰裁量標準。在執法實(shí)踐和監督檢查中，發(fā)現行政處罰裁量標準不適應經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和執法實(shí)踐需要的，應及時(shí)修訂。

四、行政處罰裁量標準的制定規則

(一)制定行政處罰裁量標準應當明確的內容

1.行政處罰裁量標準應包括法律、法規、規章依據、違法行為和處罰措施三個(gè)方面。

2.法律、法規、規章規定有罰款幅度、罰款倍數、罰款比例的，或者對責令暫停執業(yè)資格、行政拘留等規定有時(shí)間幅度的，應當根據違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度，分別劃分等級：涉及情況較為簡(jiǎn)單的劃分為輕微、一般、嚴重三個(gè)等級；涉及情況復雜的劃分為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四個(gè)等級；必要時(shí)可劃分為輕微、一般、較重、嚴重和特別嚴重五個(gè)等級。

3.法律、法規、規章規定的警告、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物、吊銷(xiāo)許可證或者執照、責令停產(chǎn)停業(yè)等具有羈束性的行政處罰種類(lèi)，依照執行，不劃分等級標準。

4.可以單處也可以并處的，可以處罰也可以不處罰的，應當根據違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度，列出單處或者并處、處罰或者不處罰的具體情形。

（二）制定行政處罰裁量標準應當把握的要求

1.全省裁量標準法治統一原則。為確保全省法治統一，不允許省轄市、縣（市、區）對法律、行政法規、部門(mén)規章以及省級地方性法規、規章制定裁量標準，也不允許自行對其細化、量化。確因執法實(shí)踐需要在省級部門(mén)制定的裁量標準幅度內再進(jìn)行細化、量化的，需經(jīng)原制定部門(mén)書(shū)面同意。

2.制定裁量標準的一般原則。制定裁量標準，一般要有客觀(guān)依據和判斷標準：包括侵害客體的數量、長(cháng)度、面積、體積；違法所得數額的大小、違法行為涉及的價(jià)值、價(jià)款或者金額；違法行為的時(shí)間、造成的損失、危害的區域面積等客觀(guān)真實(shí)、標準明確、界限清晰、可量化的因素。

制定的裁量標準，不能簡(jiǎn)單地用社會(huì )影響或者社會(huì )危害輕微、一般、嚴重這些標準模糊、不可量化、不易操作的內容；也不能把幾種違法情形的等次設定為固定的罰款數值，無(wú)視法律規定的處罰幅度。

(三)適用行政處罰裁量標準應當遵循的規定

1.當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：不滿(mǎn)14 周歲的人有違法行為的；精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；違法行為輕微并及時(shí)糾正、沒(méi)有造成危害后果的；違法行為在兩年內未被發(fā)現的（法律另有規定的除外）；其他依法不予行政處罰的。

2.當事人有下列情形之一的，依法從輕或者減輕處罰：已滿(mǎn)14 周歲不滿(mǎn)18 周歲的人有違法行為的；主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；受他人脅迫有違法行為的；配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現的；其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.當事人有下列情形之一的，應當依法在行政處罰裁量標準相應等次內從重處罰：違法行為情節惡劣、危害后果較重的；不聽(tīng)勸阻、繼續實(shí)施違法行為的；在共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；多次實(shí)施違法行為、屢教不改的；采取的行為足以妨礙執法人員查處違法案件的；隱匿、銷(xiāo)毀違法證據的；其他依法從重行政處罰的。

4. 當事人有下列情形之一的，可以在法定量罰幅度內適用最高限的處罰標準：違法行為給公共安全、人身健康和生命財產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境保護造成嚴重危害的；擾亂社會(huì )管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟秩序造成嚴重危害后果的；脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為情節嚴重的；打擊報復報案人、控告人、舉報人、證人、鑒定人有危害后果的；在發(fā)生自然災害、突發(fā)公共事件情況下實(shí)施違法行為的。當事人涉嫌犯罪的，應移送司法機關(guān)。

適用前款規定時(shí)，要堅持依法行政、過(guò)罰相當原則，根據違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度，準確把握“嚴重危害、嚴重后果”的標準、界限，禁止一味從重處罰、一律頂格處罰等執法違法或不當行為。

5.行政執法部門(mén)對于違法事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度基本相同的違法行為，應當給予基本相同的行政處罰。

五、行政處罰裁量權基準制度的主要配套制度

（一）裁量標準制定部門(mén)應建立和實(shí)行下列內部制約制度

1.行政處罰裁量權告知制度。行政執法部門(mén)制作的《行政處罰事先告知書(shū)》，凡涉及行政處罰裁量權的，應當向當事人告知本部門(mén)擬選擇的處罰種類(lèi)、處罰標準的事實(shí)、理由和依據；未履行行政處罰裁量權告知義務(wù)的，行政處罰決定不能成立。

2.行政處罰裁量權適用制度。行政執法部門(mén)應當根據法律、法規、規章的規定，并參照行政處罰裁量標準實(shí)施行政處罰。在詢(xún)問(wèn)筆錄、現場(chǎng)檢查筆錄、集體討論筆錄、案件調查終結報告、行政處罰事先告知書(shū)、聽(tīng)證告知書(shū)和行政處罰決定書(shū)等相關(guān)行政執法文書(shū)中，應當充分載明行政處罰裁量標準的依據、內容等適用情況。

3.行政處罰案件主辦人制度。依法辦理的行政處罰案件，應在兩名以上行政執法人員中確定一名執法人員擔任主辦人員，由其對案件質(zhì)量承擔主要責任，行政機關(guān)和相關(guān)人員承擔其它相應法律責任。

4.行政處罰案例指導制度。行政執法部門(mén)對于事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度相當的行政處罰決定，可以作為以后對同類(lèi)違法行為進(jìn)行行政處罰的參照。

5.適時(shí)評估修訂制度。各級行政執法部門(mén)要根據法律、法規、規章要求，結合執法實(shí)踐，對本部門(mén)行政處罰裁量權基準制度適時(shí)進(jìn)行評估、修訂、調整、完善，并及時(shí)向本級司法行政部門(mén)和上一級行政執法部門(mén)報告評估情況。

同時(shí)，行政執法部門(mén)還應當建立和適用行政處罰裁量標準適用規則、預先法律審核制度、罰沒(méi)物品管理制度及事前提示事中指導事后回訪(fǎng)制度等相關(guān)制度規定。

（二）縣級以上政府應當完善和執行下列外部監督制度

1.行政處罰案卷評查制度?？h級以上政府應建立行政執法案卷評查制度，圍繞行政處罰裁量權的建立、適用開(kāi)展案卷評查活動(dòng)，加強對規范行政處罰裁量權的執法監督。

2.重大行政處罰備案制度。市、縣政府要認真貫徹《河南省重大行政處罰備案審查辦法》，及時(shí)審查、糾正違法行使行政處罰裁量權的行為。

3.行政處罰檢查制度。市、縣司法行政部門(mén)應采取現場(chǎng)檢查、暗訪(fǎng)檢查等形式，加強對行政處罰行為的監督檢查。

4.執法過(guò)錯責任追究制度。行政執法部門(mén)或者行政執法人員濫用行政處罰裁量權造成行政執法行為明顯不當的，按照《河南省行政執法過(guò)錯責任追究辦法》予以追究。

六、相關(guān)工作要求

（一）各級人民政府、行政執法部門(mén)要加強對規范行政處罰裁量權工作的組織領(lǐng)導，精心部署、明確責任、強化措施、注重實(shí)效，確保規范行政處罰裁量權工作扎實(shí)推進(jìn)。

（二）省級行政執法部門(mén)根據“三定”方案明確的職責范圍，對已建立行政處罰裁量標準的，要按照本意見(jiàn)的規定組織專(zhuān)業(yè)人員逐部法律、逐條標準進(jìn)行推敲、研究。不符合本意見(jiàn)規定的裁量標準，應重新修訂、完善；應制定未制定裁量標準的，應按照本意見(jiàn)規定進(jìn)行制定。修訂或新制定裁量標準任務(wù)較重的部門(mén)，應當分清輕重緩急，優(yōu)先修訂或新制定執法實(shí)踐急需的裁量標準。應當修訂、完善或新制定的裁量標準應于12月20日前修訂或制定、公布完畢，并將電子版、紙質(zhì)版報送至省司法廳備案。要強化行政處罰裁量權在本系統的適用，形成完善、規范的行政處罰裁量權基準制度。

設區的市要按照本意見(jiàn)的規定，參照對省級部門(mén)的相關(guān)要求，在制定、修訂行政處罰裁量標準的基礎上，形成完善、規范的行政處罰裁量權基準制度。

（三）行政許可、行政強制、行政征收、行政確認、行政裁決等其他具體行政行為有裁量幅度的，可參照本意見(jiàn)的相關(guān)規定要求，明確行政裁量標準。鼓勵有條件的省直執法部門(mén)和設區市積極探索建立更為全面的行政裁量權基準制度。

（四）規范行政處罰裁量權工作要納入年度依法行政考核內容。各級司法行政部門(mén)要充分發(fā)揮作用，加強對本級行政執法部門(mén)規范行政處罰裁量權工作的監督、指導和協(xié)調，定期檢查或抽查行政執法部門(mén)建立、執行和動(dòng)態(tài)調整行政處罰裁量權工作情況，并及時(shí)通報檢查結果。






 

河南省法治政府建設領(lǐng)導小組辦公室

2020年10月28日

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