津政發(fā)〔2020〕17號《天津市人民政府關(guān)于加強和規范事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)》

天津市人民政府關(guān)于加強和規范事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)






津政發(fā)〔2020〕17號

各區人民政府，市政府各委、辦、局：

為維護公平競爭的市場(chǎng)秩序，營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境，根據《國務(wù)院關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)》(國發(fā)〔2019〕18號)，結合本市實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，深入落實(shí)習近平總書(shū)記對天津工作“三個(gè)著(zhù)力”重要要求和一系列重要指示批示精神，持續深化“放管服”改革，加快構建權責明確、公平公正、公開(kāi)透明、簡(jiǎn)約高效的事中事后監管體系，形成市場(chǎng)自律、政府監管、社會(huì )監督互為支撐的監管格局，為全市經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展提供強有力支撐。

二、夯實(shí)監管責任

(一)明確監管對象和范圍

全市具有監管職能的部門(mén)自查監管實(shí)踐中的“重合區”、“爭議區”和“空白區”，提出存在爭議的監管職責劃分問(wèn)題。對各監管部門(mén)提出的問(wèn)題，逐個(gè)進(jìn)行界定，進(jìn)一步調整和明確職責分工，防止推諉扯皮。(責任單位：市委編辦、市司法局等市級相關(guān)部門(mén))

(二)厘清監管事權

1.落實(shí)“誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”原則。實(shí)行相對集中行政許可權改革的行政許可事項，由主管部門(mén)負責監管。未實(shí)行相對集中行政許可權改革的行政許可事項，由審批或指導實(shí)施部門(mén)承擔監管職責。各級監管部門(mén)按照監管職責，對已經(jīng)取消審批但仍需政府監管的事項和審批改為備案的事項，繼續加強事中事后監管。對下放審批權的事項，同時(shí)調整監管層級，確保審批監管權責統一。(責任單位：各市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

2.加強審管銜接，建立審管標準互認機制、系統信息實(shí)時(shí)交流機制、審管聯(lián)動(dòng)協(xié)調員機制、審管聯(lián)動(dòng)定期會(huì )商機制和審管聯(lián)動(dòng)年度考核機制，形成審批服務(wù)監管、監管支撐審批的審管銜接工作格局。(責任單位：市市場(chǎng)監管委、市政務(wù)服務(wù)辦等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

三、制定監管細則和計劃任務(wù)

(一)編制監管細則

編制和完善政務(wù)服務(wù)事項事中事后監管標準化實(shí)施細則，明確審批事項、實(shí)行相對集中行政許可權改革事項、下放審批權事項、取消審批但仍需政府監管事項和審批改備案事項等的事中事后監管職責。(責任單位：各市級相關(guān)部門(mén))

(二)制定監管計劃任務(wù)

依據法定職責和“三定”規定，制定各監管領(lǐng)域監管計劃任務(wù)。在實(shí)施“雙隨機、一公開(kāi)”監管的領(lǐng)域，制定“雙隨機、一公開(kāi)”監管的年度、專(zhuān)項和部門(mén)聯(lián)合抽查計劃，向社會(huì )公示;在特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域，制定重點(diǎn)監管計劃任務(wù)，向市市場(chǎng)監管委備案。嚴格按照監管計劃實(shí)施監管，嚴控計劃外監督檢查數量。(責任單位：市市場(chǎng)監管委等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

四、健全監管規則和標準

(一)落實(shí)監管規則和標準

及時(shí)銜接落實(shí)國家監管規則和標準，圍繞服務(wù)企業(yè)發(fā)展，在各監管領(lǐng)域執行全國統一、簡(jiǎn)明易行的監管規則和標準，以科學(xué)合理的規則標準提升監管有效性，降低遵從和執法成本。(責任單位：各市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

(二)強化競爭政策的基礎性地位

充分發(fā)揮公平競爭審查工作聯(lián)席會(huì )議作用，樹(shù)立公平競爭審查權威性，提高公平競爭審查質(zhì)量。根據國家部署，在本市開(kāi)展妨礙全國統一市場(chǎng)和公平競爭的各種規定和做法清理工作。加大反行政壟斷執法力度，維護本市公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境。(責任單位：市市場(chǎng)監管委等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

(三)加強標準體系建設

鼓勵企業(yè)、社會(huì )團體制定高于強制性標準的標準，開(kāi)展標準自我聲明公開(kāi)并承諾執行落實(shí)。加強質(zhì)量認證體系建設，對涉及安全、健康、環(huán)保等方面的產(chǎn)品依法實(shí)施強制性認證。做好本市強制性認證監管工作。(責任單位：市市場(chǎng)監管委)

五、創(chuàng )新和完善監管方式

(一)深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監管”

1.在國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統監管事項目錄清單基礎上，結合權責清單，推動(dòng)各級政府和部門(mén)依托“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統梳理匯聚監管事項目錄清單及對應的檢查實(shí)施清單。(責任單位：市委編辦、市委網(wǎng)信辦等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

2.加快本市“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統建設，關(guān)聯(lián)整合政府履職過(guò)程中形成的行政檢查、行政處罰、行政強制以及司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息，實(shí)現違法線(xiàn)索互聯(lián)、監管標準互通、處理結果互認，消除監管盲點(diǎn)，降低執法成本。推動(dòng)數據在風(fēng)險預警模型方面的應用，提升監管精準化、智能化水平。(責任單位：市委網(wǎng)信辦、市發(fā)展改革委、市市場(chǎng)監管委、市司法局等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

(二)提升信用監管效能

1.以統一社會(huì )信用代碼為標識，依法依規建立權威、統一、可查詢(xún)、可追溯的市場(chǎng)主體信用記錄。在保護涉及公共安全、國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等信息的前提下，為社會(huì )公眾提供信用查詢(xún)服務(wù)。(責任單位：市發(fā)展改革委、市市場(chǎng)監管委等市級相關(guān)部門(mén))

2.建立完善承諾制審批，將信用承諾履行情況納入信用記錄。(責任單位：市政務(wù)服務(wù)辦、市發(fā)展改革委、市市場(chǎng)監管委等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

3.推動(dòng)建立以信用為基礎的行業(yè)監管機制，將市場(chǎng)主體的綜合信用評價(jià)結果作為基礎性依據，為本市各行業(yè)監管部門(mén)開(kāi)展信用分級分類(lèi)監管提供重要參考。在“雙隨機、一公開(kāi)”監管中，實(shí)施分級分類(lèi)抽取，依據市場(chǎng)主體的信用狀況和風(fēng)險等級，合理確定抽查比例和頻次。(責任單位：市發(fā)展改革委、市市場(chǎng)監管委等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

4.按照“誰(shuí)認定、誰(shuí)發(fā)布”原則，完善市場(chǎng)主體信用“紅黑名單”認定標準和程序。根據各項“紅黑名單”制度，依托本市聯(lián)合獎懲監管系統，推動(dòng)落實(shí)跨部門(mén)聯(lián)合獎懲機制。(責任單位：市市場(chǎng)監管委、市發(fā)展改革委等市級相關(guān)部門(mén)，人民銀行天津分行，各區人民政府)

5.建立健全信用修復、異議申訴等機制。開(kāi)展信用修復培訓，建立針對行政處罰信用信息的初審、復審和終審三級修復審核機制。(責任單位：市發(fā)展改革委等市級相關(guān)部門(mén))

(三)全面實(shí)施“雙隨機、一公開(kāi)”監管

全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管，建立全市統一監管信息化平臺，將“雙隨機、一公開(kāi)”監管作為日常監管的基本手段。依托市、區兩級“雙隨機、一公開(kāi)”監管聯(lián)席會(huì )議機制，推動(dòng)部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管常態(tài)化。(責任單位：市市場(chǎng)監管委等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

(四)建立重點(diǎn)監管機制

1.對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域，依法依規實(shí)行全覆蓋的重點(diǎn)監管。強化全過(guò)程質(zhì)量管理，加強安全生產(chǎn)監管執法，嚴格落實(shí)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用、檢測、監管等各環(huán)節質(zhì)量和安全責任，守住質(zhì)量和安全底線(xiàn)。(責任單位：市市場(chǎng)監管委，負有安全生產(chǎn)監管職責的部門(mén)，各區人民政府)

2.對食品、藥品、醫療器械、特種設備等重點(diǎn)產(chǎn)品，建立健全以產(chǎn)品編碼管理為手段的追溯體系，形成來(lái)源可查、去向可追、責任可究的信息鏈條。(責任單位：市市場(chǎng)監管委、市藥監局)

3.探索建立重點(diǎn)監管清單制度，嚴格控制重點(diǎn)監管事項數量，規范重點(diǎn)監管程序，篩選確定重點(diǎn)監管的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，實(shí)行跟蹤監管、直接指導。(責任單位：各市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

(五)落實(shí)和完善包容審慎監管

對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照鼓勵創(chuàng )新原則，留足發(fā)展空間，同時(shí)堅守質(zhì)量和安全底線(xiàn)，嚴禁簡(jiǎn)單封殺或放任不管。加強對新生事物發(fā)展規律研究，分類(lèi)量身定制監管規則和標準。對看得準、有發(fā)展前景的，引導其健康規范發(fā)展;對一時(shí)看不準的，設置一定的“觀(guān)察期”，對出現的問(wèn)題及時(shí)引導或處置;對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴重不良后果的，嚴格監管;對非法經(jīng)營(yíng)的，堅決依法予以查處。推進(jìn)線(xiàn)上線(xiàn)下一體化監管，統一執法標準和尺度。(責任單位：市發(fā)展改革委、市委網(wǎng)信辦、市市場(chǎng)監管委、市公安局，各區人民政府)

(六)依法開(kāi)展案件查辦

各級監管部門(mén)依職責分工，在監管中對情節輕微、負面影響較小的苗頭性問(wèn)題，在堅持依法行政的同時(shí)，主要采取約談、警告、責令改正等措施，及時(shí)予以糾正;對情節和后果嚴重的，依法責令下架召回、停工停產(chǎn)或撤銷(xiāo)吊銷(xiāo)相關(guān)證照，涉及犯罪的及時(shí)移送司法機關(guān)處理。做好執法監督工作，加強行政處罰合理性和合法性監督，防止行政處罰畸輕畸重。(責任單位：市司法局等市級相關(guān)部門(mén))

六、構建協(xié)同監管格局

(一)加強政府協(xié)同監管

1.升級改造天津市行政執法監督平臺，優(yōu)化完善平臺建設，實(shí)現對執法行為全方位、實(shí)時(shí)化監督，進(jìn)一步提升執法監督標準化、信息化、智能化水平。(責任單位：市司法局等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

2.構建“1+16+N”的信用信息系統。依托天津市信息資源統一共享交換平臺，實(shí)現信用信息數據匯集共享。到2020年底，實(shí)現區級信用平臺和重點(diǎn)行業(yè)信用信息系統與全國信用信息共享平臺(天津)互聯(lián)互通。(責任單位：市發(fā)展改革委等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

3.在具備條件的領(lǐng)域，繼續推進(jìn)綜合行政執法改革。指導推動(dòng)各區完成有關(guān)領(lǐng)域綜合行政執法隊伍組建工作?！藏熑螁挝唬菏形庌k、市委組織部(市公務(wù)員局)、市司法局、市財政局、市人社局等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府〕

(二)強化市場(chǎng)主體責任

1.建立完善市場(chǎng)主體首負責任制，促使市場(chǎng)主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、售后服務(wù)、誠信納稅等方面加強自我監督、履行法定義務(wù)。(責任單位：負有安全生產(chǎn)監管職責的部門(mén)，市市場(chǎng)監管委、市衛生健康委、市稅務(wù)局)

2.推動(dòng)企業(yè)建立內控和風(fēng)險防范機制，持續推進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位落實(shí)主動(dòng)報告安全生產(chǎn)風(fēng)險的制度，進(jìn)一步完善創(chuàng )建安全生產(chǎn)標準化的激勵措施，提高企業(yè)創(chuàng )建的內生動(dòng)力。(責任單位：負有安全生產(chǎn)監管職責的部門(mén)，各區人民政府)

3.規范企業(yè)信息披露，進(jìn)一步加強年報公示，推行“自我聲明+信用管理”模式，推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展標準自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開(kāi)承諾。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強制報告制度，切實(shí)保障公眾知情權。(責任單位：市市場(chǎng)監管委等市級相關(guān)部門(mén))

(三)提升行業(yè)自治水平

引導行業(yè)協(xié)會(huì )強化行業(yè)自律，反映行業(yè)訴求，鼓勵其參加行業(yè)立法、規劃和標準制定、數據統計、評估評價(jià)、誠信體系建設等工作。依法依規對行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行行業(yè)監管，開(kāi)展專(zhuān)項治理，查辦違法違規行為。(責任單位：各行業(yè)主管部門(mén))

(四)發(fā)揮社會(huì )監督作用

1.探索建立“吹哨人”、內部舉報人等制度，規范群眾舉報受理程序，嚴格保護舉報人信息，對舉報嚴重違法違規行為、重大風(fēng)險隱患的有功人員予以重獎。(責任單位：各市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

2.暢通群眾監督渠道，方便群眾通過(guò)電話(huà)、現場(chǎng)、電子郵件、信件、互聯(lián)網(wǎng)等多種渠道進(jìn)行監督。整合優(yōu)化政務(wù)投訴舉報電話(huà)功能，力爭做到“一號響應”。(責任單位：市政務(wù)服務(wù)辦等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

3.建立消費者權益保護聯(lián)席會(huì )議制度，實(shí)現跨部門(mén)協(xié)作監管，依法規范牟利性“打假”和索賠行為。(責任單位：市市場(chǎng)監管委、市公安局等市級相關(guān)部門(mén))

4.培育和引入信用服務(wù)機構，鼓勵開(kāi)展信用評級和第三方評估。(責任單位：市發(fā)展改革委等市級相關(guān)部門(mén)，人民銀行天津分行，各區人民政府)

5.發(fā)揮會(huì )計、法律、資產(chǎn)評估、認證檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)等專(zhuān)業(yè)機構的監督作用，在監管執法中更多參考專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。加強監管執法的輿論宣傳，曝光典型案件，維護社會(huì )正氣，震懾違法行為。(責任單位：各市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

七、提升監管規范性和透明度

(一)規范涉企行政檢查和處罰

1.對涉企現場(chǎng)檢查事項進(jìn)行全面梳理論證，通過(guò)取消、整合、轉為非現場(chǎng)檢查等方式，壓減重復或不必要的檢查事項，著(zhù)力解決涉企現場(chǎng)檢查事項多、頻次高、隨意檢查等問(wèn)題。(責任單位：市市場(chǎng)監管委等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

2.清理規范行政處罰事項，對重復處罰、標準不一、上位法已作調整的事項及時(shí)進(jìn)行精簡(jiǎn)和規范。依照法定職責，根據法律依據調整情況，各監管部門(mén)及時(shí)做好權責清單中行政處罰類(lèi)職權的調整。(責任單位：市司法局、市委編辦等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

3.制定和完善行政執法自由裁量基準制度，合理確定裁量范圍、種類(lèi)和幅度，嚴格限定裁量權的行使。(責任單位：各市級相關(guān)部門(mén))

4.嚴格落實(shí)罰沒(méi)收入收支兩條線(xiàn)管理。禁止將罰沒(méi)收入與行政執法機關(guān)的排名、經(jīng)費、績(jì)效考核、人員晉升等利益掛鉤。(責任單位：各市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

(二)全面推進(jìn)監管執法公開(kāi)

嚴格落實(shí)行政執法公示、執法全過(guò)程記錄、重大執法決定法制審核制度。建立統一的執法信息公示平臺，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等依法不予公開(kāi)的信息外，行政執法職責、依據、程序、結果等都應對社會(huì )公開(kāi)。對行政執法的啟動(dòng)、調查取證、審核決定、送達執行等全過(guò)程進(jìn)行記錄，做到全程留痕和可回溯管理。重大行政執法決定必須經(jīng)過(guò)法制審核，未經(jīng)法制審核或審核未通過(guò)的，不得作出決定。(責任單位：市司法局等市級相關(guān)部門(mén)，各區人民政府)

(三)健全盡職免責、失職問(wèn)責辦法

落實(shí)“盡職照單免責，失職照單問(wèn)責”原則，明確盡職免責標準，推動(dòng)依法有序追責問(wèn)責。各市級監管部門(mén)依法制定各自領(lǐng)域履職盡責的細化規范和標準，規范基層執法監管，讓追責問(wèn)責有據可查。(責任單位：市司法局等市級相關(guān)部門(mén))

八、強化組織保障

(一)加強組織領(lǐng)導。牽頭部門(mén)認真履行好牽頭職責，積極協(xié)調，加強督促，全力推進(jìn)工作任務(wù)落實(shí)。各區人民政府對本行政區域內事中事后監管工作負總責，做好組織和保障工作。各市級相關(guān)部門(mén)抓好頂層設計，加強本領(lǐng)域工作指導。

(二)加強法治保障。按照堅持重大改革于法有據的要求，根據監管工作需要和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展變化，加快推進(jìn)相關(guān)法律法規和規章立改廢釋工作，為事中事后監管提供健全的法治保障。加強行政執法與刑事司法有機銜接。

(三)加強監管能力建設。做好監管執法隊伍建設工作，加快執法檢查人員法律素養、專(zhuān)業(yè)技能的培訓。推進(jìn)人財物等監管資源向基層下沉，保障基層經(jīng)費和裝備投入。推進(jìn)執法裝備標準化建設，提高現代科技手段在執法辦案中的應用水平。

天津市人民政府

2020年8月5日

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