魯市監知保規字〔2021〕5號《山東省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省市場(chǎng)監督管理局知識產(chǎn)權守信激勵和失信懲戒對象名單（紅黑名單）管理辦法（試行）〉的通知》

《山東省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省市場(chǎng)監督管理局知識產(chǎn)權守信激勵和失信懲戒對象名單（紅黑名單）管理辦法（試行）〉的通知》






魯市監知保規字〔2021〕5號

各市市場(chǎng)監督管理局，省局各相關(guān)處室、直屬單位，各相關(guān)單位：

《山東省市場(chǎng)監督管理局知識產(chǎn)權守信激勵和失信懲戒對象名單（紅黑名單）管理辦法（試行）》已經(jīng)省局局務(wù)會(huì )研究通過(guò)，現印發(fā)給你們，請認真遵照執行。





 

山東省市場(chǎng)監督管理局（山東省知識產(chǎn)權局）

2021年10月19日

山東省市場(chǎng)監督管理局知識產(chǎn)權守信激勵和失信懲戒對象名單（紅黑名單）管理辦法（試行）

一、總則

第一條　為全面貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于強化知識產(chǎn)權保護的意見(jiàn)〉的通知》（中辦發(fā)〔2019〕56號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕33號）、《印發(fā)〈關(guān)于對知識產(chǎn)權（專(zhuān)利）領(lǐng)域嚴重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財金〔2018〕1702號）、《市場(chǎng)監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》（國家市場(chǎng)監督管理總局令第44號）等相關(guān)要求，加快推進(jìn)我省知識產(chǎn)權領(lǐng)域社會(huì )誠信體系建設，建立市場(chǎng)責任主體守信激勵和失信懲戒對象名單（紅黑名單）管理制度，進(jìn)一步推動(dòng)政府職能轉變，強化事中事后監管，持續優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，營(yíng)造公平誠信的市場(chǎng)環(huán)境，結合我省知識產(chǎn)權社會(huì )信用體系建設實(shí)際，制定本辦法。

第二條　山東省各級市場(chǎng)監管部門(mén)對市場(chǎng)主體知識產(chǎn)權領(lǐng)域信用行為進(jìn)行監管，對守信主體給予激勵，列入紅名單，對失信主體實(shí)施懲戒，列入黑名單，并將紅黑名單信息納入信用風(fēng)險分級分類(lèi)評定依據，健全知識產(chǎn)權領(lǐng)域以信用為基礎的分級分類(lèi)監管機制，適用本辦法。

第三條　知識產(chǎn)權領(lǐng)域紅黑名單管理實(shí)行“誰(shuí)認定、誰(shuí)負責”，堅持依法依規、客觀(guān)公正、公開(kāi)透明、動(dòng)態(tài)管理。

二、知識產(chǎn)權紅黑名單認定標準

第四條　紅名單認定標準

符合以下條件的市場(chǎng)主體可以被列入紅名單進(jìn)行激勵：

（一）獲得省級以上專(zhuān)利獎的；

（二）獲得國家、省級知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)、示范企業(yè)及全國知識產(chǎn)權服務(wù)品牌機構等稱(chēng)號的；

（三）獲得省級以上知識產(chǎn)權保護規范化市場(chǎng)、規范化電商平臺等知識產(chǎn)權保護榮譽(yù)稱(chēng)號的；

（四）依據法律、法規、規章或規范性文件應給予激勵的其他情形。

第五條　黑名單認定標準

具有以下行為的市場(chǎng)主體，且符合《市場(chǎng)監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》第二條規定的情形，應被列入黑名單進(jìn)行管理：

（一）故意侵犯知識產(chǎn)權；

（二）侵犯商業(yè)秘密的不正當競爭行為；

（三）提交非正常專(zhuān)利申請、惡意商標注冊申請損害社會(huì )公共利益；

（四）從事嚴重違法專(zhuān)利、商標代理行為；

（五）在申請專(zhuān)利或辦理相關(guān)事務(wù)過(guò)程中提供虛假材料或虛假證明文件，或存在其他弄虛作假行為；

（六）拒絕、阻礙、干擾市場(chǎng)監管部門(mén)依法開(kāi)展監督檢查和事故調查。

當事人在市場(chǎng)監管部門(mén)作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執行等，嚴重影響市場(chǎng)監督管理部門(mén)公信力的，列入黑名單管理。

依據法律、法規或黨中央、國務(wù)院政策文件規定屬于嚴重失信行為的其他情形，列入黑名單管理。

三、認定和列入紅黑名單程序

第六條　認定紅黑名單的部門(mén)

全省縣級以上市場(chǎng)監管部門(mén)依據本辦法第四條的規定，認定知識產(chǎn)權領(lǐng)域紅名單。市場(chǎng)監管部門(mén)在作出行政處罰決定時(shí)應當對是否列入黑名單作出決定，對本辦法第五條第二款規定的情形，可單獨作出列入決定。鼓勵我省知識產(chǎn)權相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )、知識產(chǎn)權中介機構、企事業(yè)單位等各類(lèi)單位和公民個(gè)人向各級市場(chǎng)監管部門(mén)提供相關(guān)主體的守信行為和失信行為信息作為紅黑名單認定的重要參考。

第七條　規范名單信息內容

名單信息的主要內容包括：

（一）相關(guān)主體的基本信息，包括名稱(chēng)/姓名、統一社會(huì )信用代碼/身份證號碼等；

（二）列入名單的事由、認定依據、列入日期、有效期等；

（三）作出決定的部門(mén)。

第八條　紅名單列入程序

（一）全省各縣級以上市場(chǎng)監管部門(mén)依據本辦法第四條的規定生成紅名單激勵對象初步名單，并將其與全國信用信息共享平臺中的各領(lǐng)域黑名單進(jìn)行交叉比對，確保已列入黑名單的主體不被列入紅名單。

（二）篩查后的初步名單通過(guò)全省各縣級以上市場(chǎng)監管部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、地方政府信用網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站予以公示。

（三）經(jīng)公示無(wú)異議的，認定為紅名單；有異議的，由認定部門(mén)核實(shí)。

第九條　黑名單列入程序

（一）作出行政處罰、行政裁決的市場(chǎng)監管部門(mén)依據本辦法第五條的規定生成黑名單管理對象初步名單，將嚴重失信行為的事實(shí)、列入黑名單的依據、列入部門(mén)、列入期限、權利救濟的方式等告知失信主體。

（二）縣級、設區的市級市場(chǎng)監管部門(mén)作出列入黑名單決定的，應當報經(jīng)上一級市場(chǎng)監管部門(mén)同意。

（三）相關(guān)主體對列入黑名單有異議的，可向認定部門(mén)提交異議申請并提供證明材料。認定部門(mén)應在收到異議申請后及時(shí)反饋是否受理，并盡快將核實(shí)和處理結果反饋當事人。

（四）將初步名單與全國信用信息共享平臺中的各領(lǐng)域紅名單進(jìn)行交叉比對，如黑名單主體之前已被列入紅名單，應將其從相關(guān)紅名單中刪除。

第十條　發(fā)布名單信息

經(jīng)確定列入知識產(chǎn)權領(lǐng)域紅黑名單的，由全省各縣級以上市場(chǎng)監管部門(mén)通過(guò)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、地方政府信用網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站發(fā)布，加強社會(huì )監督。涉及企業(yè)的名單信息，按照有關(guān)規定在國家企業(yè)信用信息公示系統進(jìn)行發(fā)布。

四、激勵和懲戒措施

第十一條　強化誠信行為激勵

對信用狀況良好的紅名單知識產(chǎn)權相關(guān)主體，在其他條件相同的情況下，各級市場(chǎng)監管部門(mén)可以在知識產(chǎn)權領(lǐng)域采取以下激勵措施：

（一）在辦理行政許可和公共服務(wù)過(guò)程中，簡(jiǎn)化程序、快速辦理。對符合條件的行政相對人，按照“容缺受理”的原則，除法律法規要求提供的材料外，部分申報材料不齊備的，如其書(shū)面承諾在規定期限內提供，可先行受理；

（二）在日常檢查和專(zhuān)項檢查中，減少檢查頻次和比例;

（三）在知識產(chǎn)權示范、優(yōu)勢企業(yè)、運營(yíng)試點(diǎn)等各類(lèi)政府優(yōu)惠政策和項目中，優(yōu)先考慮和扶持;

（四）優(yōu)先推薦各類(lèi)知識產(chǎn)權獎勵和表彰;

（五）法律、法規、規章或規范性文件規定的其他激勵措施。

以上激勵可單項或多項進(jìn)行。

第十二條　加大對失信行為的懲戒力度

對列入黑名單的市場(chǎng)主體，各級市場(chǎng)監管部門(mén)在懲戒期內應當采取以下措施強化知識產(chǎn)權監督管理：

（一）在日常檢查和專(zhuān)項檢查中，提高檢查頻次和比例;

（二）取消進(jìn)入各知識產(chǎn)權保護中心和快速維權中心的專(zhuān)利快速授權確權、快速維權通道資格；

（三）取消申報國家知識產(chǎn)權示范、優(yōu)勢企業(yè)和國家專(zhuān)利運營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)等項目資格；

（四）取消專(zhuān)利獎勵等申報資格；

（五）在進(jìn)行專(zhuān)利申請時(shí)，不予享受專(zhuān)利費用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施；

（六）法律、法規或黨中央、國務(wù)院政策文件規定的其他懲戒措施。

五、退出名單程序

第十三條　黑名單退出機制

黑名單的退出包括懲戒期屆滿(mǎn)退出、失信行為認定標準發(fā)生變化、有效期屆滿(mǎn)前主動(dòng)修復等方式。

（一）黑名單懲戒期限一般為三年，作出列入決定的部門(mén)對由本部門(mén)列入黑名單且懲戒期滿(mǎn)的主體進(jìn)行核實(shí)，對懲戒期內未再發(fā)生嚴重失信行為的主體，自核實(shí)確認之日起5個(gè)工作日內作出移出決定。移出決定包括：

1.移出主體的基本信息，包括名稱(chēng)/姓名、統一社會(huì )信用代碼/身份證號碼等；

2.移出名單的事由、移出日期等；

3.作出決定部門(mén)。

（二）被列入黑名單的主體因嚴重失信行為認定標準發(fā)生變化，其失信行為不再符合列入條件的，可向作出列入決定的市場(chǎng)監管部門(mén)書(shū)面申請移出，市場(chǎng)監管部門(mén)于3個(gè)工作日內作出決定，并停止公示相關(guān)信息，解除相關(guān)管理措施。

（三）被列入黑名單的主體已經(jīng)自覺(jué)履行行政處罰決定中規定的義務(wù)，能夠積極主動(dòng)消除危害后果和不良影響，未再受到市場(chǎng)監管部門(mén)較重行政處罰，且已被列入名單滿(mǎn)1年的，可向作出列入決定的部門(mén)書(shū)面申請提前移出。

申請提前移出應提交以下申請材料：

1.申請主體的基本信息，包括名稱(chēng)/姓名、統一社會(huì )信用代碼/身份證號碼等；

2.已履行相關(guān)義務(wù)、消除不良影響等的證明材料；

3.公開(kāi)作出信用承諾的材料或信用報告等。

作出列入決定的部門(mén)應當在收到申請材料之日起2個(gè)工作日內決定是否受理。申請材料齊全、符合法定形式的，應當予以受理，自受理之日起15個(gè)工作日內對申請進(jìn)行核實(shí)，并決定是否予以移出。準予移出的，應當于3個(gè)工作日內停止公示相關(guān)信息，并解除相關(guān)管理措施。

第十四條　紅名單退出機制

紅名單的有效期由認定部門(mén)結合相關(guān)主體誠實(shí)守信情況確定，一般為3年，自公布之日起計算。紅名單的退出主要包括以下方式：

（一）有效期內被有關(guān)部門(mén)列入黑名單、存在不當利用紅名單獎勵機制以及侵犯他人知識產(chǎn)權行為等不良行為；

（二）有效期屆滿(mǎn)自動(dòng)退出；

（三）紅名單認定標準發(fā)生變化，刪除不符合新認定標準的主體。

六、建立健全以信用為基礎的分級分類(lèi)監管

第十五條　按照山東省市場(chǎng)監管系統企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理相關(guān)監管要求，將知識產(chǎn)權領(lǐng)域紅黑名單信息作為企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)的重要依據，在知識產(chǎn)權領(lǐng)域建立健全與企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)相適應的監管機制，采取差異化監管措施，將“雙隨機、一公開(kāi)”監管、重點(diǎn)監管等與企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果有機結合，提升監管精準化和智能化水平。

第十六條　對于在知識產(chǎn)權領(lǐng)域發(fā)生的較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為但尚未達到黑名單認定標準的相關(guān)主體可由縣級以上市場(chǎng)監管部門(mén)列入重點(diǎn)關(guān)注名單。對重點(diǎn)關(guān)注名單采取與其信用風(fēng)險程度相適應的監管措施。重點(diǎn)關(guān)注名單在重點(diǎn)關(guān)注期內發(fā)生嚴重失信行為的，按照黑名單認定標準，及時(shí)轉入黑名單。

七、附則

第十七條　本辦法由山東省市場(chǎng)監督管理局負責解釋。

第十八條　本辦法自2021年11月19日起施行，有效期至2023年11月18日。

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