魯市監知保規字〔2021〕6號 關(guān)于印發(fā)《山東省知識產(chǎn)權對外轉讓工作審查細則》的通知

山東省市場(chǎng)監督管理局 山東省科學(xué)技術(shù)廳山東省商務(wù)廳 山東省版權局




關(guān)于印發(fā)《山東省知識產(chǎn)權對外轉讓工作審查細則》的通知




魯市監知保規字〔2021〕6號

各市市場(chǎng)監督管理局、科技局、商務(wù)局、版權局：

現將《山東省知識產(chǎn)權對外轉讓工作審查細則》印發(fā)給你們，請認真抓好貫徹落實(shí)。

 

山東省市場(chǎng)監督管理局（山東省知識產(chǎn)權局）

山東省科學(xué)技術(shù)廳

山東省商務(wù)廳

山東省版權局

 2021年10月21日

山東省知識產(chǎn)權對外轉讓工作審查細則

為深入貫徹《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈知識產(chǎn)權對外轉讓有關(guān)工作辦法（試行）〉的通知》（國辦發(fā)〔2018〕19號）精神，落實(shí)總體國家安全觀(guān)，維護國家安全，保護我國核心關(guān)鍵技術(shù)，規范我省對外貿易中知識產(chǎn)權對外轉讓有關(guān)工作，依據國家安全、對外貿易、知識產(chǎn)權等相關(guān)法律法規，結合我省實(shí)際，制定本細則。

一、審查目的及范圍

（一）知識產(chǎn)權對外轉讓審查工作的目的是審查知識產(chǎn)權對外轉讓對我國國家安全及重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng )新發(fā)展能力的影響。

（二）本細則所述的知識產(chǎn)權對外轉讓?zhuān)侵干綎|省內單位或者個(gè)人將其境內知識產(chǎn)權轉讓給外國企業(yè)、個(gè)人或者其他組織的活動(dòng)，包括權利人的變更、知識產(chǎn)權實(shí)際控制人的變更和知識產(chǎn)權的獨占實(shí)施許可。

山東省內技術(shù)的出口活動(dòng)，出口技術(shù)為我國政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時(shí)，涉及專(zhuān)利權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權、計算機軟件著(zhù)作權等知識產(chǎn)權對外轉讓的，需按本細則進(jìn)行審查。所述知識產(chǎn)權包括其申請權。

二、審查內容

（一）專(zhuān)利權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權等對外轉讓知識產(chǎn)權審查應當包括以下內容：

1.所涉及的專(zhuān)利權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權等知識產(chǎn)權的法律狀態(tài)是否明確、權屬是否清晰；

2.所涉及的專(zhuān)利權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權等知識產(chǎn)權與技術(shù)出口項目的相關(guān)性；

3.所涉及的專(zhuān)利權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權等知識產(chǎn)權對我國重點(diǎn)領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權布局的影響；

4.所涉及的專(zhuān)利權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權等知識產(chǎn)權對我國國家安全特別是科技安全的影響；

5.是否符合《中華人民共和國專(zhuān)利法》《集成電路布圖設計保護條例》等法律法規，以及《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》《關(guān)于集成電路的知識產(chǎn)權條約》等國際規則的相關(guān)規定；

6.其他應當審查的知識產(chǎn)權事項。

（二）計算機軟件著(zhù)作權對外轉讓知識產(chǎn)權審查應當包括以下內容：

1.所涉及的計算機軟件著(zhù)作權法律狀態(tài)是否明確、權屬是否清晰；

2.所涉及的計算機軟件著(zhù)作權與技術(shù)出口項目的相關(guān)性；

3.所涉及的計算機軟件著(zhù)作權對我國重點(diǎn)領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權布局的影響；

4.所涉及的計算機軟件著(zhù)作權對我國國家安全特別是信息安全的影響；

5.是否符合《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理條例》《計算機軟件保護條例》等有關(guān)規定；

6.其他應當審查的知識產(chǎn)權事項。

三、審查流程及職責

（一）省商務(wù)廳收到技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的《中國限制出口技術(shù)申請書(shū)》及證明材料后，涉及知識產(chǎn)權對外轉讓的，省商務(wù)廳自收到申請之日起5個(gè)工作日內，應按照類(lèi)別將材料轉交至相關(guān)省級主管部門(mén)進(jìn)行審查。

涉及專(zhuān)利權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權等對外轉讓的，由省市場(chǎng)監督管理局（省知識產(chǎn)權局）按照有關(guān)規定進(jìn)行審查；涉及計算機軟件著(zhù)作權對外轉讓的，省版權局負責核實(shí)軟件著(zhù)作權登記情況，省商務(wù)廳和省科技廳負責按照有關(guān)規定進(jìn)行審查。

技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的證明材料應當包括下列內容：

1.知識產(chǎn)權對外轉讓所涉及的出讓方與受讓方的相關(guān)信息；

2.知識產(chǎn)權對外轉讓所涉及的核心技術(shù)清單；

3.知識產(chǎn)權對外轉讓所涉及的知識產(chǎn)權權利證書(shū)或申請受理書(shū)等證書(shū)文件；

4.知識產(chǎn)權對外轉讓的合同副本；

5.有關(guān)方面提供的所涉及的知識產(chǎn)權的評估報告。

（二）相關(guān)省級主管部門(mén)接到省商務(wù)廳轉交的材料后，應在收到材料之日起15個(gè)工作日內對涉及的知識產(chǎn)權進(jìn)行審查并出具書(shū)面意見(jiàn)書(shū)反饋至省商務(wù)廳，同時(shí)上報相關(guān)國務(wù)院主管部門(mén)備案。

相關(guān)省級主管部門(mén)出具的書(shū)面意見(jiàn)書(shū)應當包括下列內容：

1.審查概況，即知識產(chǎn)權審查的程序、范圍、時(shí)間等；

2.審查依據，即實(shí)施審查所依據的知識產(chǎn)權相關(guān)法律法規、部門(mén)規章、國際規則等；

3.審查結果，即所涉知識產(chǎn)權的基本情況，審查過(guò)程中發(fā)現的客觀(guān)問(wèn)題和存在風(fēng)險等；

4.審查意見(jiàn)，即對審查結果中存在的知識產(chǎn)權問(wèn)題和風(fēng)險是否影響批準技術(shù)出口提出意見(jiàn)。

（三）省商務(wù)廳收到相關(guān)省級主管部門(mén)出具的書(shū)面意見(jiàn)書(shū)后，應在5個(gè)工作日內依據相關(guān)省級主管部門(mén)出具的審查意見(jiàn)，按照《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理條例》等有關(guān)規定作出審查決定并通知申請人。

申請人在審查過(guò)程中可向省商務(wù)廳申請修改方案或撤銷(xiāo)交易。

四、其他事項

（一）各相關(guān)部門(mén)應當制定審查工作規程，明確審查材料、審查流程、審查時(shí)限等，并予以公示。

（二）相關(guān)部門(mén)人員應當保守知識產(chǎn)權對外轉讓雙方的商業(yè)秘密，不得擅自對外泄露相關(guān)信息。因故意或重大過(guò)失造成不良后果的，將依據有關(guān)法律規定，追究相關(guān)當事人和單位的責任。

（三）在知識產(chǎn)權審查最終決定作出后，涉及知識產(chǎn)權權屬變更的，轉讓雙方應當按照相關(guān)法律法規辦理變更手續。對外轉讓的計算機軟件著(zhù)作權已經(jīng)在計算機軟件登記機構登記的，經(jīng)審查不得轉讓的，計算機軟件登記機構在接到通知后，不得辦理權屬變更登記手續。

對于作出的有關(guān)知識產(chǎn)權審查決定不服的，可以依法申請行政復議，也可以依法向人民法院提起訴訟。

（四）省級主管部門(mén)進(jìn)行知識產(chǎn)權審查時(shí)，如有必要可以委托相關(guān)專(zhuān)家出具專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)意見(jiàn)，供審查決定時(shí)做出參考。專(zhuān)家咨詢(xún)費用由省級主管部門(mén)承擔。

（五）技術(shù)出口中涉及植物新品種權對外轉讓、外國投資者并購境內企業(yè)安全審查中涉及知識產(chǎn)權對外轉讓的，報國務(wù)院相關(guān)主管部門(mén)依照《知識產(chǎn)權對外轉讓有關(guān)工作辦法（試行）》審查。

（六）知識產(chǎn)權對外轉讓涉及國防安全的，按照國家有關(guān)規定辦理，不適用本細則。

（七）本細則自2021年11月22日起施行，有效期至2026年11月21日。

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