云自貿組辦發(fā)〔2021〕14號《中國（云南）自由貿易試驗區工作領(lǐng)導小組辦公室關(guān)于印發(fā)中國（云南）自由貿易試驗區容錯糾錯實(shí)施辦法的通知》

中國（云南）自由貿易試驗區工作領(lǐng)導小組辦公室關(guān)于印發(fā)中國（云南）自由貿易試驗區容錯糾錯實(shí)施辦法的通知






云自貿組辦發(fā)〔2021〕14號

中國（云南）自由貿易試驗區工作領(lǐng)導小組各成員單位，昆明片區、紅河片區、德宏片區自貿辦和管理委員會(huì )，各聯(lián)動(dòng)創(chuàng )新區管委會(huì )∶

《中國（云南）自由貿易試驗區容錯糾錯實(shí)施辦法》已經(jīng)中國（云南）自由貿易試驗區工作領(lǐng)導小組辦公室審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹執行。






 

中國（云南）自由貿易試驗區容錯糾錯實(shí)施辦法
 

第一條 為在中國（云南）自由貿易試驗區（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自貿試驗區”）營(yíng)造“大膽試、大膽闖、自主改”工作風(fēng)氣，鼓勵解放思想、敢闖敢試、大膽創(chuàng )新，根據中央關(guān)于進(jìn)一步激勵廣大干部新時(shí)代新?lián)斝伦鳛榈牟渴?，按照《云南省容錯糾錯辦法（試行）》和《云南省人民政府關(guān)于支持中國（云南）自由貿易試驗區高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》等文件精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)容錯糾錯，是指自貿試驗區管理機構及其工作人員在自貿試驗區建設和改革創(chuàng )新中，非因主觀(guān)故意出現失誤錯誤，未能實(shí)現預期目標，造成負面影響或損失，但沒(méi)有為個(gè)人、他人或者單位謀取不正當利益，符合本辦法規定的情形，經(jīng)認定可以依據有關(guān)法律法規和黨內法規免除相關(guān)責任或從輕、減輕處理，督促當事人、有關(guān)單位及時(shí)整改和糾錯糾偏。

第三條 本辦法適用于自貿試驗區管理機構及其行使公權力的公職人員。其他依法履行自貿試驗區管理服務(wù)職責的單位、人員參照執行。

第四條 自貿試驗區各管理機構要加強容錯糾錯工作的統籌落實(shí)，配合各級紀檢監察機關(guān)和組織人事部門(mén)履行相關(guān)職責，逐步建立完善容錯糾錯、澄清正名和典型案例通報等制度體系。

第五條 容錯糾錯遵循以下基本原則∶

（一）堅持干事創(chuàng )業(yè)，鼓勵改革創(chuàng )新。鼓勵自貿試驗區管理機構及公職人員積極探索、試驗、改革和創(chuàng )新，形成可復制可推廣的新做法、新經(jīng)驗和新制度，把自貿試驗區建設成改革創(chuàng )新高地、經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展引擎、沿邊社會(huì )管理樣板，寬容其在探索創(chuàng )新中出現的偏差和失誤。

（二）堅持“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)"。把改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái);把上級尚無(wú)明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái);把為推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失，同謀取私利的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái)。

（三）堅持防錯、容錯、糾錯并重。加強自貿試驗區法制保障，提升法治意識和法治思維，規范決策機制和程序，建立改革創(chuàng )新舉措的合理性、可行性論證機制，完善失誤錯誤風(fēng)險預警監督機制，堅持有錯必糾、有錯必改，強化源頭預防。

（四）堅持依紀依法、客觀(guān)公正。強化從嚴治黨和依法行政，以國家法律法規和黨章黨規黨紀作為衡量標準，堅決防止逾越底線(xiàn)、觸碰紅線(xiàn)，從自貿試驗區建設實(shí)際和需要出發(fā)，實(shí)事求是、辯證甄別，實(shí)現紀法效果和社會(huì )效果統一。

第六條 容錯必須符合以下條件∶

（一）遵紀守法。符合中央和省委、省政府決策部署精神，沒(méi)有違反黨紀黨規、法律法規、政策制度的禁止性規定。

（二）改革創(chuàng )新?；谧再Q試驗區改革創(chuàng )新要求，以及符合“以制度創(chuàng )新為核心”和“以可復制可推廣為基本要求”開(kāi)展的制度創(chuàng )新。

（三）勤勉盡責。對出現的偏差或失誤，未實(shí)現預期目標，造成負面影響或損失等，主觀(guān)上沒(méi)有故意。

（四）出于公心。沒(méi)有為個(gè)人、他人或單位謀取不正當利益。

（五）程序正當。決策過(guò)程符合民主集中制原則和相關(guān)程序要求，或者緊急情況臨機處置且事后及時(shí)履行了報告程序。

（六）知錯就改。對已經(jīng)發(fā)現的偏差或者失誤，及時(shí)采取糾正措施，有效避免或者挽回、減輕損失和影響，沒(méi)有造成重大損失和嚴重不良影響。

第七條 符合上述容錯條件，具有下列情形之一的，應當予以容錯∶

（一）為貫徹執行黨中央、國務(wù)院和省委、省政府有關(guān)自貿試驗區建設的決策部署，落實(shí)自貿試驗區改革試點(diǎn)任務(wù)，大膽試、大膽闖、自主改，作為國家制度創(chuàng )新成果推廣或者省制度創(chuàng )新成果發(fā)布，在實(shí)施過(guò)程中出現失誤錯誤的。

（二）對法律法規或上級政策沒(méi)有明確規定的事項，在自貿試驗區制度集成創(chuàng )新等探索性工作中，因政策界限不清晰，出現失誤錯誤的。

（三）為創(chuàng )一流自貿試驗區營(yíng)商環(huán)境，提高效能、方便群眾和市場(chǎng)主體，解決服務(wù)對象反映的突出問(wèn)題，進(jìn)行制度創(chuàng )新、服務(wù)優(yōu)化、監管改革，因無(wú)先例可循、經(jīng)驗缺乏等，出現失誤錯誤的。

（四）為推動(dòng)自貿試驗區貿易投資便利、金融開(kāi)放、產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式實(shí)行包容審慎監管，創(chuàng )新工作方法、規范工作流程、優(yōu)化聯(lián)合監管，出現失誤錯誤的。

（五）為推進(jìn)自貿試驗區建設發(fā)展，因國家政策調整或者上級決策部署發(fā)生變化，客觀(guān)情況難以準確研判把控，未達到預期效果，出現失誤錯誤的。

（六）在推進(jìn)自貿試驗區重點(diǎn)工作和項目，以及化解重大矛盾糾紛、解決復雜歷史遺留問(wèn)題、處置突發(fā)事件、執行急難險重任務(wù)中，積極擔當、主動(dòng)作為、動(dòng)真碰硬，因情況特殊復雜或者不可抗力等難以預見(jiàn)因素，出現失誤錯誤的。

（七）為推進(jìn)自貿試驗區建設發(fā)展，進(jìn)行其他探索試驗和改革創(chuàng )新，且符合《云南省容錯糾錯辦法（試行）》第八條規定的其他情形。

第八條 具有下列情形之一的，不予容錯∶

（一）違法亂紀。違反黨紀黨規、法律法規、政策制度的禁止性規定，有規不依、有禁不止的。

（二）程序不當。為追求政績(jì)或好大喜功，違反民主集中制原則和決策程序，專(zhuān)斷決策、越權決策、盲目決策、錯誤決策，違反工作程序和工作紀律的。

（三）謀取私利。以改革創(chuàng )新之名為自己、他人或單位謀取不正當利益，影響或阻礙自貿試驗區建設發(fā)展，損害國家、集體或群眾利益的。

（四）失職瀆職。因消極不作為以及故意或重大過(guò)失而未能實(shí)現預期目標，出現偏差、失誤或錯誤以及造成負面影響或損失的。

（五）知錯不改。對已發(fā)現的偏差、失誤和錯誤坐視不管，對責任追究機關(guān)提出的糾錯要求敷衍塞責，未采取有效措施糾正失誤錯誤，消除負面影響，挽回損失的。

（六）后果嚴重。造成安全生產(chǎn)、環(huán)境污染、食品藥品安全、群體性事件等重大責任事故，涉嫌或構成犯罪的。

（七）不符合自貿試驗區“以制度創(chuàng )新為核心”而出現偏差、失誤或錯誤，造成負面影響或損失的。

第九條 自貿試驗區容錯糾錯工作，按照以下程序進(jìn)行∶

（一）啟動(dòng)。自貿試驗區相關(guān)單位或者個(gè)人在受到責任追究時(shí)，認為符合容錯的情形和條件，可向自貿試驗區管理機構提出容錯的書(shū)面申請。自貿試驗區管理機構應當認真聽(tīng)取當事人的意見(jiàn)，認為符合容錯情形和條件的應當及時(shí)啟動(dòng)容錯程序。自貿試驗區管理機構在啟動(dòng)責任追究程序和調查過(guò)程中，認為符合容錯情形和條件的應當主動(dòng)啟動(dòng)容錯程序。

（二）核實(shí)。自貿試驗區管理機構受理容錯申請或者主動(dòng)啟動(dòng)容錯程序后，應當開(kāi)展調查核實(shí)，廣泛收集證據材料，充分聽(tīng)取當事單位和個(gè)人的申辯意見(jiàn)，對涉及面較大、社會(huì )關(guān)注度較高的問(wèn)題，可以邀請群眾代表、服務(wù)對象、利害關(guān)系方或者第三方參與調查核實(shí)。責任追究機關(guān)根據調查核實(shí)情況，在認定過(guò)程中，如有必要可向自貿試驗區管理機構征求意見(jiàn)或者進(jìn)行聽(tīng)證。

（三）認定。圍繞自貿試驗區“大膽試、大膽闖、自主改”等核心要求，綜合考慮動(dòng)機態(tài)度、客觀(guān)條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回損失等情況，經(jīng)全面調查和集體研究后，自貿試驗區管理機構應作出是否容錯的書(shū)面認定。

（四）處理。自貿試驗區管理機構做出認定結論后，應當將書(shū)面認定意見(jiàn)及時(shí)反饋當事單位或者個(gè)人，并通報相關(guān)單位，引導自貿試驗區樹(shù)立保護改革者、支持擔當者的鮮明導向。對經(jīng)認定可以容錯的，自貿試驗區管理機構應當提出免除責任、減輕責任或從輕處理的意見(jiàn)，并按照干部管理權限向責任追究機關(guān)或相關(guān)部門(mén)提出書(shū)面容錯建議。容錯核實(shí)、認定和處理一般應當在30個(gè)工作日內完成。

第十條 對自貿試驗區管理機構及工作人員作出予以容錯決定后，應區分不同情況，在黨紀黨規、法律法規允許的范圍和幅度內進(jìn)行處理∶

（一）改革創(chuàng )新的政策舉措出現偏差失誤，沒(méi)有實(shí)現預期目標的，免除黨紀、政務(wù)和組織責任。

（二）具體改革創(chuàng )新中的偏差、失誤或錯誤沒(méi)有造成負面影響或損失的，或者負面影響或損失較小的，免除黨紀、政務(wù)和組織責任。

（三）具體改革創(chuàng )新中的偏差、失誤或錯誤造成較大負面影響或損失，但積極主動(dòng)采取補救措施，及時(shí)有效地消除影響或挽回損失的，減輕黨紀、政務(wù)和組織責任。

（四）具體改革創(chuàng )新中的偏差、失誤或錯誤造成較大負面影響或損失，但積極主動(dòng)采取補救措施，但未能及時(shí)有效消除影響或挽回損失的，從輕給予黨紀、政務(wù)或組織處分。

第十一條 對予以容錯免除相關(guān)責任的單位或者個(gè)人，在平時(shí)、年度、目標責任、績(jì)效、任期、任職試用期滿(mǎn)、黨風(fēng)廉政建設責任制等各類(lèi)考核時(shí)，對該項工作不作負面評價(jià);在評先評優(yōu)、表彰獎勵、職稱(chēng)評聘、選拔任用、職務(wù)職級晉升，以及黨代表、人大代表、政協(xié)委員資格等方面不受影響。對予以容錯從輕、減輕處理的，按照相關(guān)規定辦理。

第十二條 自貿試驗區管理機構應當建立健全糾錯常態(tài)機制，有錯必糾、有過(guò)必改，及時(shí)糾正偏差、失誤和錯誤∶

（一）對政策措施制定或者具體工作中出現苗頭性和傾向性問(wèn)題，應堅持早發(fā)現早糾正，并建立完善主動(dòng)監測和預警預防機制。

（二）對具體工作中的偏差或者失誤，已經(jīng)產(chǎn)生負面影響或者損失的，應當積極主動(dòng)采取補救措施，堅決予以糾正，有效消除負面影響，避免或減輕損失。

（三）在作出容錯認定時(shí)，應當同時(shí)提出糾錯要求，并針對性完善制度機制，避免類(lèi)似偏差或者失誤再次發(fā)生。對于追責機關(guān)作出容錯決定時(shí)提出的糾錯要求，應當督促相關(guān)單位或者個(gè)人剖析原因、汲取教訓、明確整改措施和時(shí)限要求，確保徹底糾正錯誤。

（四）發(fā)現偏差、失誤或錯誤后不主動(dòng)糾正錯誤，容錯后不積極有效地糾正錯誤，致使重復發(fā)生相同或類(lèi)似失誤錯誤的，應當依法依規給予處置。

第十三條 本辦法沒(méi)有規定的事項，適用《云南省容錯糾錯辦法（試行）》的規定。本辦法與自貿試驗區各片區所在州市的容錯糾錯辦法不一致的，適用更有利于認定為可以容錯或處理更輕者。

第十四條 本辦法由中國（云南）自由貿易試驗區工作領(lǐng)導小組辦公室負責解釋。

第十五條 本辦法自公布之日起施行。

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