黔府辦發(fā)〔2019〕32號《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)貴州資本市場(chǎng)健康發(fā)展的意見(jiàn)》

貴州省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)貴州資本市場(chǎng)健康發(fā)展的意見(jiàn)







黔府辦發(fā)〔2019〕32號
 

各市、自治州人民政府，貴安新區管委會(huì )，各縣（市、區、特區）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構：

為加快發(fā)展我省資本市場(chǎng)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在完善現代市場(chǎng)體系、拓寬投融資渠道、優(yōu)化資源配置、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展中的作用，結合我省實(shí)際，提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，堅決貫徹新發(fā)展理念，通過(guò)資本、金融、產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在直接融資中的決定作用、資源要素整合中的主導作用和產(chǎn)業(yè)轉型升級中的先導作用，構建與我省經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展需求相適應的資本市場(chǎng)體系。

（二）主要目標。緊緊圍繞促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，加快建設多層次股權市場(chǎng)，積極開(kāi)拓債券市場(chǎng)，規范發(fā)展要素市場(chǎng)，培育引導私募市場(chǎng)，提升證券期貨業(yè)服務(wù)水平，提高資產(chǎn)資本化運行效率。力爭“十四五”規劃期末，我省在境內外資本市場(chǎng)上市和新三板掛牌企業(yè)累計達100家以上，省區域性股權市場(chǎng)新增掛牌企業(yè)1000家以上，各市（州）境內外資本市場(chǎng)上市企業(yè)實(shí)現全覆蓋，各類(lèi)投資基金規模翻一番。

（三）基本原則。處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，實(shí)施科學(xué)適度監管，創(chuàng )造公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境。處理好創(chuàng )新發(fā)展與防范風(fēng)險的關(guān)系，鼓勵引導資本市場(chǎng)創(chuàng )新，強化風(fēng)險監測預警與防范處置。處理好積極推進(jìn)與穩步實(shí)施的關(guān)系，把握改革的力度和節奏，增強改革的系統性與針對性。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）加快建設多層次股票市場(chǎng)

1.加大企業(yè)上市培育力度。按照“四轉”工程實(shí)施方案，“一對一”制定指導、扶持方案。產(chǎn)業(yè)發(fā)展、結構調整、技術(shù)創(chuàng )新、節能環(huán)保等專(zhuān)項資金，在同等條件下對“規轉股”及“股轉上”企業(yè)實(shí)施的項目給予優(yōu)先安排。（責任單位：省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、省國資委、省商務(wù)廳、省農業(yè)農村廳、省財政廳、貴州證監局、省地方金融監管局等有關(guān)單位）按規定落實(shí)企業(yè)股改重組優(yōu)惠及遞延納稅政策,依法辦理緩繳股改產(chǎn)生的相關(guān)稅款。（責任單位：省財政廳、省稅務(wù)局等有關(guān)單位）加大對股改企業(yè)的信貸支持，提高金融服務(wù)的精準性實(shí)效性。（責任單位：人行貴陽(yáng)中心支行、貴州銀保監局等有關(guān)單位）依法辦理改制企業(yè)用地、國有土地使用權出讓等手續，強化改制企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)權籍調查、不動(dòng)產(chǎn)登記，通過(guò)規范化改制，推動(dòng)企業(yè)成為規范的法人實(shí)體，具備對接資本市場(chǎng)的基本條件。（責任單位：省國資委、省自然資源廳、貴州證監局等有關(guān)單位）制定省級上市后備資源庫管理辦法，明確企業(yè)入庫標準、動(dòng)態(tài)管理機制及政策支持措施，對符合條件的企業(yè)納入省級上市后備資源庫進(jìn)行重點(diǎn)培育。（責任單位：省地方金融監管局、貴州證監局等有關(guān)單位）

2.大力推進(jìn)企業(yè)上市和掛牌。充分用好西部企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行上市審核“綠色通道”及《中國證監會(huì )關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰略的意見(jiàn)》政策機遇，鼓勵和支持各地特別是貧困縣（市、區、特區）符合條件的企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板、科創(chuàng )板和境外上市。探索建立貴州股權交易中心與全國中小企業(yè)股份轉讓系統及創(chuàng )業(yè)板的對接機制與通道。將貴州股權交易中心作為建設區域性資本市場(chǎng)的重要抓手和平臺，拓展業(yè)務(wù)外延，完善產(chǎn)品交易機制，將該中心發(fā)展成為有較強地區影響力的中小企業(yè)金融綜合服務(wù)平臺。（責任單位：省地方金融監管局、貴州證監局等有關(guān)單位）

3.推動(dòng)上市公司做大做強。完善法人治理結構,提高經(jīng)營(yíng)管理和規范運作水平。鼓勵產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢突出的上市公司跨地區、跨所有制實(shí)施收購兼并，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。支持和引導上市企業(yè)通過(guò)定向增發(fā)、資產(chǎn)收購等形式開(kāi)展并購重組，促進(jìn)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級。（責任單位：省地方金融監管局、貴州證監局、省工業(yè)和信息化廳、省國資委等有關(guān)單位）

（二）促進(jìn)各類(lèi)投資基金加快發(fā)展

4.加快發(fā)展不同投資主體設立的各類(lèi)產(chǎn)業(yè)投資基金。在不新增地方政府隱性債務(wù)前提下，支持政府出資設立產(chǎn)業(yè)投資基金。（責任單位：省發(fā)展改革委、省財政廳等有關(guān)單位）支持社會(huì )和民間資本發(fā)起設立產(chǎn)業(yè)投資基金。（責任單位：省發(fā)展改革委等有關(guān)單位）吸引境內外金融機構、大型企業(yè)在我省設立區域性基金總部、分支機構,支持其在我省發(fā)起設立產(chǎn)業(yè)投資基金。鼓勵中央企業(yè)、上市公司、保險資產(chǎn)管理公司、信托公司、有實(shí)力的民營(yíng)企業(yè)等投資主體,出資參與設立產(chǎn)業(yè)投資基金。（責任單位：省發(fā)展改革委、省地方金融監管局、貴州證監局、貴州銀保監局等有關(guān)單位）支持符合條件的創(chuàng )業(yè)投資基金或企業(yè)發(fā)行債券出資設立產(chǎn)業(yè)投資基金。（責任單位：省發(fā)展改革委等有關(guān)單位）

5.提高產(chǎn)業(yè)投資基金運作效率。依托國家發(fā)展改革委委托中央國債登記結算有限公司建設管理的“全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統”積極開(kāi)展基金備案登記和信用監管，并將基金運行結果推送財政等有關(guān)部門(mén)和托管機構、社會(huì )資本。（責任單位：省發(fā)展改革委等有關(guān)單位）按照財政資金管理的相關(guān)規定，對運行效果不好的產(chǎn)業(yè)投資基金中的財政資金進(jìn)行優(yōu)化整合或退出收回。（責任單位：省財政廳等有關(guān)單位）

6.培育引導創(chuàng )業(yè)投資基金和規范發(fā)展證券投資基金。完善扶持創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展的政策體系，鼓勵和引導創(chuàng )業(yè)投資基金支持中小微創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)。（責任單位：省發(fā)展改革委等有關(guān)單位）大力培育和規范發(fā)展證券投資基金，按照功能監管、適度監管的原則，完善私募資產(chǎn)管理計劃、集合理財產(chǎn)品、集合資金信托計劃等各類(lèi)私募投資產(chǎn)品的監管標準，拓寬基金募集渠道。支持引導股權投資通過(guò)產(chǎn)權交易所等要素市場(chǎng)轉讓其持有的投資企業(yè)股份，拓寬退出渠道。有效整合省內金融機構資源，發(fā)起設立公募基金管理公司。（責任單位：貴州證監局、省地方金融監管局、省市場(chǎng)監管局等有關(guān)單位）

（三）積極穩妥發(fā)展債權融資

7.著(zhù)力優(yōu)化政府債務(wù)結構。優(yōu)化政府債務(wù)期限結構，適當增加中長(cháng)期政府債務(wù)比例，降低短期債務(wù)比例，完善政府債券市場(chǎng)化定價(jià)機制。不斷增強地方政府財政稅收實(shí)力，嚴格控制地方政府債務(wù)率，在國家規定的債務(wù)限額內適當增加政府債務(wù)規模。（責任單位：省財政廳、省稅務(wù)局等有關(guān)單位）

8.積極推進(jìn)兼并重組提高國有資本運行效率。通過(guò)合并、劃轉、并購等多種方式進(jìn)行國有企業(yè)兼并重組，形成一批公開(kāi)市場(chǎng)信用高評級企業(yè)。分類(lèi)分層推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制經(jīng)濟雙向改革重組。積極鼓勵非公有資本主體通過(guò)出資入股、收購股權、認購可轉債等多種方式參與國有企業(yè)混合所有制改革。（責任單位：省國資委、省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展改革委等有關(guān)單位）

9.優(yōu)化資源配置提升政府投融資平臺公司債權融資資信。各級政府依法向政府投融資平臺公司注入能夠變現或有穩定收益的資產(chǎn)，并及時(shí)給予確權。摸清國有資產(chǎn)并編制清單，積極盤(pán)活閑置資產(chǎn)，整合存量資產(chǎn)，通過(guò)作價(jià)入股，轉讓出售等多種形式，提升政府投融資平臺公司債權融資資信。各級政府要調整優(yōu)化支出結構，加大對政府投融資平臺公司的投入，積極探索政府費用性支出轉換成資本性支出，轉變財政資金的使用方式。探索建立合理的非公有資本退出機制，激發(fā)社會(huì )資本活力。（各市〔州〕人民政府、貴安新區管委會(huì )，各縣〔市、區、特區〕人民政府等有關(guān)單位）

10.進(jìn)一步強化政府性增信體系。對納入省、市、縣三級擔保聯(lián)盟內擔保機構進(jìn)行再擔保，建立“擔保+保險”等多種方式的風(fēng)險分散機制。持續加大對已有省級擔保機構注資力度，提升其在公開(kāi)資本市場(chǎng)的信用評級為AAA級。（責任單位：省財政廳等有關(guān)單位）圍繞擔保機構代償能力等主要指標，推動(dòng)政府、信用評級較高的國有企業(yè)以共同出資等形式再組建一家AA+級以上的融資擔保公司或再擔保公司。探索推動(dòng)政府和社會(huì )資本共同出資組建混合所有制大型擔保機構。（責任單位：省發(fā)展改革委等有關(guān)單位）積極引入評級較高的大型擔保公司在我省設立分支機構。（責任單位：省地方金融監管局等有關(guān)單位）

11.統籌優(yōu)化債權融資規模和結構。根據公司債券、企業(yè)債券、中期票據、短期融資券、非公開(kāi)定向發(fā)行債務(wù)融資工具、資產(chǎn)證券化等融資工具不同品種的特點(diǎn)要求，指導企業(yè)和項目與不同債務(wù)融資工具品種相結合，統籌優(yōu)化各區域融資規模和結構。（責任單位：貴州證監局、省發(fā)展改革委、人行貴陽(yáng)中心支行等有關(guān)單位）積極支持我省符合條件的企業(yè)到境外發(fā)債和融資。（責任單位：省發(fā)展改革委、貴州證監局等有關(guān)單位）

12.拓寬債權融資工具募集渠道。鼓勵各在黔國有金融機構積極向上爭取參與認購我省各類(lèi)企業(yè)發(fā)行的債務(wù)融資工具。支持貴州銀行、貴陽(yáng)銀行、省農村信用聯(lián)社等地方金融機構加大對我省各類(lèi)企業(yè)發(fā)行的債務(wù)融資工具的認購力度。（責任單位：貴州銀保監局、貴州證監局、省地方金融監管局等有關(guān)單位）

（四）規范發(fā)展要素市場(chǎng)

13.積極發(fā)展期貨交易。支持企業(yè)圍繞大宗資源性產(chǎn)品期貨品種，開(kāi)展套期保值，清理取消對企業(yè)運用風(fēng)險管理工具的不必要限制。推動(dòng)我省與全國三大商品交易所戰略合作，積極爭取在我省增設交割倉庫，增加交割數量。（責任單位：貴州證監局、省商務(wù)廳、省地方金融監管局等有關(guān)單位）

14.穩步發(fā)展大宗商品交易場(chǎng)所。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則和有關(guān)政策規定，健全完善交易規則，強化監督管理，打造專(zhuān)業(yè)性大宗商品交易場(chǎng)所，形成在區域乃至全國有較強影響力的商品定價(jià)中心。（責任單位：貴州省清理規范各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導小組成員單位等）

15.加快建設貴州登記結算有限公司等專(zhuān)業(yè)機構。支持貴州登記結算有限公司建成集中統一的交易場(chǎng)所登記結算體系，形成全省各類(lèi)交易場(chǎng)所開(kāi)戶(hù)登記、日常交易、資金結算的全覆蓋。（責任單位：貴州省清理規范各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導小組成員單位等）

（五）有序開(kāi)展市場(chǎng)化銀行債轉股

16.有序開(kāi)展市場(chǎng)化銀行債轉股。加快培育以我省地方資產(chǎn)管理公司為龍頭，建立吸引各級投融資平臺公司和不同所有制實(shí)施機構或社會(huì )資本共同參與的市場(chǎng)化債轉股實(shí)施體系。市場(chǎng)化籌集債轉股資金，鼓勵設立政府性資金引導，金融資本、產(chǎn)業(yè)資本和其他各類(lèi)社會(huì )資本參與的債轉股基金，力爭發(fā)行用于市場(chǎng)化債轉股的企業(yè)債券。（責任單位：省發(fā)展改革委、省積極穩妥降低企業(yè)杠桿率工作廳際聯(lián)席會(huì )議相關(guān)成員單位等）支持能源、化工、交通運輸等行業(yè)重點(diǎn)國有企業(yè)率先開(kāi)展債轉股試點(diǎn)。（責任單位：省國資委、省發(fā)展改革委等有關(guān)單位）抓住國家處置不良資產(chǎn)、開(kāi)展金融扶貧、優(yōu)先綠色審批的機遇，積極培育債轉股企業(yè)通過(guò)IPO、定向增發(fā)、并購、全國中小企業(yè)股權轉讓系統掛牌轉讓等方式提升資產(chǎn)價(jià)值，完善退出通道。（責任單位：省國資委、貴州證監局、省地方金融監管局、貴州銀保監局等有關(guān)單位）

（六）構建綠色資本市場(chǎng)體系

17.完善促進(jìn)綠色資本市場(chǎng)加快發(fā)展的運行機制。加快綠色項目評級標準體系、綠色專(zhuān)營(yíng)機構評價(jià)標準體系等綠色標準評價(jià)體系建設。定期開(kāi)展新能源、新材料、大數據、節能環(huán)保等綠色企業(yè)和項目遴選、評價(jià)和推介工作。探索建立上市公司和發(fā)債企業(yè)強制性環(huán)境信息披露制度。（責任單位：省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省市場(chǎng)監管局、省能源局、省大數據局等有關(guān)單位）

18.創(chuàng )新綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)方式。鼓勵對建成的環(huán)境基礎設施的未來(lái)收益權開(kāi)展資產(chǎn)證券化。（責任單位：貴州證監局、省地方金融監管局等有關(guān)單位）探索發(fā)展基于碳排放權、排污權等各類(lèi)環(huán)境權益的融資工具。（責任單位：省生態(tài)環(huán)境廳、省地方金融監管局、人行貴陽(yáng)中心支行等有關(guān)單位）積極推進(jìn)在省內金融資產(chǎn)交易場(chǎng)所等公共資源平臺設立排污權、用水權等各類(lèi)環(huán)境權益交易平臺。探索開(kāi)展物權、債權、股權、知識產(chǎn)權等環(huán)境權益交易服務(wù)，創(chuàng )新環(huán)境權益交易模式和交易制度。（責任單位：貴州省清理規范各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導小組成員單位等）

三、支持政策和保障措施

（一）按規定實(shí)施企業(yè)上市歸口和分階段獎勵。對注冊地在我省，且在境內主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板、科創(chuàng )板上市的企業(yè)給予獎勵，獎勵按前置原則，分階段撥付;對成功發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、中期票據、短期融資券、資產(chǎn)支持票據等標準化、規范化直接債務(wù)融資工具的企業(yè)給予一次性獎勵。按相關(guān)規定對獎勵資金進(jìn)行撥付兌現。（責任單位：省地方金融監管局、省財政廳等有關(guān)單位）

（二）加大政策支持力度。企業(yè)在改制、資產(chǎn)重組、上市（掛牌）申報等過(guò)程中涉及的土地、房屋、稅務(wù)、工商、環(huán)保、項目立項、合法合規證明等各項審批或備案確認，按照“一企一議”的辦法，提高辦事效率。（責任單位：省自然資源廳、省住房城鄉建設廳、省稅務(wù)局、省市場(chǎng)監管局、省生態(tài)環(huán)境廳等有關(guān)單位）對企業(yè)首發(fā)上市或再融資募集資金的投資計劃項目用地，不受所在地人民政府新增建設用地指標限制，由省級給予應保盡保。（責任單位：省自然資源廳等有關(guān)單位）對企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、上市（掛牌）申報等過(guò)程中凡符合國家相關(guān)稅收政策規定的，依法給予相關(guān)優(yōu)惠政策。（責任單位：省稅務(wù)局）

（三）加強資本市場(chǎng)建設組織領(lǐng)導。省級建立資本市場(chǎng)建設發(fā)展協(xié)調機制。各市（州）人民政府、貴安新區管委會(huì )要相應建立本轄區資本市場(chǎng)融資以及推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展的工作機制。推進(jìn)企業(yè)上市工作納入市（州）、貴安新區和省直部門(mén)年度目標績(jì)效考核，加大督導、考核力度。（責任單位：省地方金融監管局、貴州證監局等有關(guān)單位，各市（州）人民政府、貴安新區管委會(huì )）

（四）加快推進(jìn)資本市場(chǎng)領(lǐng)域社會(huì )信用建設。依托全國信用信息共享平臺（貴州），建立和完善資本市場(chǎng)相關(guān)主體信用檔案，大力推廣信用產(chǎn)品應用，充分發(fā)揮信用聯(lián)合獎懲的作用。加強涉金融領(lǐng)域失信治理。（責任單位：省發(fā)展改革委、人行貴陽(yáng)中心支行、省地方金融監管局等有關(guān)單位）

（五）加強資本市場(chǎng)風(fēng)險防范。健全監管工作聯(lián)動(dòng)機制，依法打擊內幕交易和各類(lèi)非法集資活動(dòng)等，建立債券市場(chǎng)信息溝通和風(fēng)險處置機制。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”、屬地管理和責任主體原則，建立健全資本市場(chǎng)突發(fā)事件快速反應、應急處置和風(fēng)險防控長(cháng)效機制，確保不發(fā)生重大區域性市場(chǎng)風(fēng)險。加強新聞宣傳和輿論引導工作，規范資本市場(chǎng)信息傳播秩序。（責任單位：省地方金融監管局、人行貴陽(yáng)中心支行、貴州證監局、貴州銀保監局、省財政廳、省發(fā)展改革委、省國資委、省委宣傳部、省公安廳等有關(guān)單位）





 

貴州省人民政府辦公廳

2019年12月30日

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