贛府廳發(fā)〔2022〕16號《江西省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理的實(shí)施意見(jiàn)》

江西省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理的實(shí)施意見(jiàn)








贛府廳發(fā)〔2022〕16號

各市、縣（區）人民政府，省政府各部門(mén)：

推進(jìn)市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理，是進(jìn)一步構建以信用為基礎的新型監管機制的重要內容，是創(chuàng )新和加強事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監管的有效舉措。隨著(zhù)“放管服”改革的持續深入推進(jìn)，市場(chǎng)主體日益增長(cháng)，新型產(chǎn)業(yè)不斷涌現，對市場(chǎng)監管工作提出了新的更高要求。為進(jìn)一步強化市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理和監測預警，充分激發(fā)市場(chǎng)主體活力和創(chuàng )造力，不斷提升監管精準性和有效性，大力營(yíng)造誠實(shí)守信、公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境，根據《中共江西省委江西省人民政府關(guān)于深入推進(jìn)營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化升級“一號改革工程”的意見(jiàn)》和《市場(chǎng)監管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理進(jìn)一步提升監管效能的意見(jiàn)》（國市監信發(fā)〔2022〕6號）有關(guān)要求，現就推進(jìn)全省市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、指導思想

堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆歷次全會(huì )精神以及習近平總書(shū)記視察江西重要講話(huà)精神，按照省第十五次黨代會(huì )和全省深化發(fā)展和改革雙“一號工程”推進(jìn)大會(huì )部署，聚焦“作示范、勇?tīng)幭?rdquo;目標要求，堅持問(wèn)題導向，加快轉變政府職能，依法依規推進(jìn)市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理工作，實(shí)現監管資源合理配置和高效利用，以良法善治為“江西辦事依法依規”提供保障，強力推動(dòng)營(yíng)商環(huán)境大提升，充分激發(fā)高質(zhì)量跨越式發(fā)展新動(dòng)能新活力，攜手書(shū)寫(xiě)全面建設社會(huì )主義現代化江西的精彩華章。

二、工作目標

到2022年底，建立通用型市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理工作機制，對省內全量市場(chǎng)主體實(shí)施科學(xué)分類(lèi)，實(shí)現市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)結果在“雙隨機、一公開(kāi)”等監管工作中常態(tài)化運用。

到2023年底，實(shí)現市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理與專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域監管的有效結合，建立健全適用于專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的市場(chǎng)主體分級分類(lèi)監管機制。

力爭用3年左右的時(shí)間，市場(chǎng)監管系統全面實(shí)施市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理，有效實(shí)現市場(chǎng)主體信用風(fēng)險監測預警，努力做到對風(fēng)險早發(fā)現、早提醒、早處置。

三、主要任務(wù)

(一)構建市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)指標體系。以全國通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)指標體系框架為基礎，拓展至個(gè)體工商戶(hù)、農民專(zhuān)業(yè)合作社等市場(chǎng)主體類(lèi)型，科學(xué)構建市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)指標體系。重點(diǎn)圍繞市場(chǎng)主體基礎屬性信息、市場(chǎng)主體動(dòng)態(tài)信息、監管信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系信息、社會(huì )評價(jià)信息等方面，構建全省通用型市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)指標體系，并根據監管實(shí)際不斷更新調整，持續優(yōu)化完善。市場(chǎng)監管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，可以參考全國通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)指標體系，建立本領(lǐng)域的分級分類(lèi)指標體系，更加精準反映市場(chǎng)主體信用風(fēng)險狀況。

(二)補充完善市場(chǎng)主體信用風(fēng)險信息。省市場(chǎng)監管局牽頭制定江西省通用型市場(chǎng)主體信用風(fēng)險歸集事項清單，按照全面、及時(shí)歸集的要求，除依托國家企業(yè)信用信息公示系統（江西）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公示系統）歸集應當依法公示的登記注冊、備案、股權出質(zhì)登記、知識產(chǎn)權質(zhì)押登記、行政許可、行政處罰、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重失信主體名單、抽查檢查等信息之外，還應整合歸集包括食品藥品安全監管、特種設備安全監管、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監管、侵權假冒治理、價(jià)格執法、反壟斷和反不正當競爭執法、消費者權益保護、計量、標準、檢驗檢測、認證認可等領(lǐng)域的市場(chǎng)主體信用風(fēng)險信息。

各有關(guān)部門(mén)要將履職過(guò)程中產(chǎn)生的可以公示的行政許可、行政處罰、嚴重失信主體名單、抽查檢查等市場(chǎng)主體信息依托省公共信用信息平臺和公示系統有效歸集。對不能公示的市場(chǎng)主體信息，要采取系統內部標注的方法進(jìn)行歸集。探索運用公用企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )、大型平臺企業(yè)等有關(guān)方面掌握的市場(chǎng)主體信用風(fēng)險信息，進(jìn)一步豐富信用風(fēng)險信息范圍種類(lèi)。省市場(chǎng)監管局要加強與國家市場(chǎng)監管總局溝通對接，及時(shí)接收總局推送的中央部門(mén)掌握的涉企信用風(fēng)險信息，夯實(shí)市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)基礎。

(三)推進(jìn)市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理系統建設。省市場(chǎng)監管局要以公示系統為依托，按照國家市場(chǎng)監管總局統一的企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理信息化技術(shù)方案和標準規范，建設江西省市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理系統，為市場(chǎng)主體信用風(fēng)險自動(dòng)分類(lèi)和分類(lèi)結果共享共用提供技術(shù)支撐。各地各有關(guān)部門(mén)已經(jīng)建設并使用信用風(fēng)險分類(lèi)管理系統的，要有序推動(dòng)與江西省市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理系統進(jìn)行對接，充分發(fā)揮信用大數據對信用風(fēng)險分類(lèi)管理的支撐作用，避免重復建設、多頭分類(lèi)；同時(shí)，建立跨區域、跨部門(mén)的信息歸集、分析加工、共享應用閉環(huán)模式。

(四)據實(shí)開(kāi)展市場(chǎng)主體信用風(fēng)險狀況分類(lèi)管理。省市場(chǎng)監管局統一負責對全省市場(chǎng)主體進(jìn)行信用風(fēng)險分類(lèi)，根據信用風(fēng)險狀況由低到高將市場(chǎng)主體分為信用風(fēng)險低（A類(lèi)）、信用風(fēng)險一般（B類(lèi)）、信用風(fēng)險較高（C類(lèi)）、信用風(fēng)險高（D類(lèi)）四類(lèi)，依托市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理系統，對全省市場(chǎng)主體進(jìn)行自動(dòng)分類(lèi)。市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)結果記于市場(chǎng)主體名下，按月動(dòng)態(tài)更新，供各級市場(chǎng)監管部門(mén)及相關(guān)部門(mén)共享共用，并按照統一的數據規范推送至國家市場(chǎng)監管總局。

(五)健全與市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)相適應的監管機制。省市場(chǎng)監管局要將市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)結果全量推送到江西省“雙隨機、一公開(kāi)”行政執法監督平臺，與抽查檢查對象名錄庫對接，并探索拓展應用領(lǐng)域，推動(dòng)省直相關(guān)部門(mén)，主要包括生態(tài)環(huán)境保護、交通運輸、文化市場(chǎng)、農業(yè)農村、應急管理等相關(guān)執法部門(mén)市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)信息互聯(lián)互通，在制定“雙隨機、一公開(kāi)”監管抽查工作計劃時(shí)，將市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)結果作為參考依據，執行差異化監管措施，合理確定、動(dòng)態(tài)調整抽查比例和頻次。

對A類(lèi)市場(chǎng)主體實(shí)施包容審慎監管，以全面自治為主，除投訴舉報、大數據監測發(fā)現問(wèn)題、轉辦交辦案件線(xiàn)索及法律法規另有規定外，根據實(shí)際情況可不主動(dòng)實(shí)施現場(chǎng)檢查，實(shí)現“無(wú)事不擾”；合理降低“雙隨機、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò )監測等非現場(chǎng)檢查措施。

對B類(lèi)市場(chǎng)主體實(shí)行常規監管，保持正常監管頻率，定期開(kāi)展大數據監測；“雙隨機、一公開(kāi)”監管按常規比例和頻次抽取，被隨機抽中的，實(shí)行現場(chǎng)檢查。

對C類(lèi)市場(chǎng)主體實(shí)行重點(diǎn)監管，提高監管頻率；列為重點(diǎn)監測對象，定期開(kāi)展大數據監測；適當提高“雙隨機、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，實(shí)行現場(chǎng)檢查；開(kāi)展專(zhuān)項整治時(shí)列入重點(diǎn)關(guān)注對象。

對D類(lèi)市場(chǎng)主體實(shí)行嚴格監管，大幅提高監管頻率；列為重點(diǎn)監測對象，定期開(kāi)展大數據監測，增加監測次數；有針對性地大幅度提高“雙隨機、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，嚴格實(shí)行現場(chǎng)檢查等全方位檢查，必要時(shí)主動(dòng)實(shí)施檢查；開(kāi)展專(zhuān)項整治時(shí)列入重點(diǎn)整治對象。

抽查檢查結果要及時(shí)通過(guò)江西省“雙隨機、一公開(kāi)”行政執法監督平臺共享至江西省市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理系統，為市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)結果動(dòng)態(tài)更新提供實(shí)時(shí)數據支持。

(六)強化市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)與專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險防控有效結合。通用型市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)不代替市場(chǎng)監管各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域對市場(chǎng)主體的分級分類(lèi)。對食品、藥品、特種設備等直接關(guān)系人民群眾生命財產(chǎn)安全、公共安全，以及潛在風(fēng)險大、社會(huì )風(fēng)險高的重點(diǎn)領(lǐng)域，在按照現有規定實(shí)行重點(diǎn)監管的同時(shí)，統籌行業(yè)風(fēng)險防控和市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理，強化業(yè)務(wù)協(xié)同，實(shí)行全鏈條監管。推動(dòng)在工程建設、招標投標、安全生產(chǎn)、消防安全、醫療衛生、生態(tài)環(huán)保、價(jià)格、統計、財政性資金使用等重點(diǎn)領(lǐng)域直接使用通用型市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)結果或參考通用型市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理模式，構建本領(lǐng)域的分級分類(lèi)監管機制。

(七)探索完善數字經(jīng)濟等新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)監管新模式。堅定不移深入推進(jìn)數字經(jīng)濟做優(yōu)做強“一號發(fā)展工程”，處理好嚴格監管與包容審慎監管的關(guān)系，參考信用風(fēng)險分類(lèi)結果對數字經(jīng)濟市場(chǎng)主體進(jìn)行管理，根據市場(chǎng)主體風(fēng)險狀況動(dòng)態(tài)調整監管政策和措施，實(shí)施科學(xué)有效監管。對信用風(fēng)險低和信用風(fēng)險一般的市場(chǎng)主體，設置一定觀(guān)察期，探索推行觸發(fā)式監管，在嚴守安全底線(xiàn)前提下，為數字經(jīng)濟市場(chǎng)主體留出充足的發(fā)展空間；對信用風(fēng)險高的市場(chǎng)主體，有針對性地采取嚴格監管措施，防止風(fēng)險隱患演變?yōu)閰^域性、行業(yè)性突出問(wèn)題。

(八)推進(jìn)市場(chǎng)主體信用風(fēng)險監測預警和綜合研判。結合市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理，積極推進(jìn)市場(chǎng)主體信用風(fēng)險監測預警，在市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理系統中構建監測預警模塊。省市場(chǎng)監管局要把握日常監管中發(fā)現的帶有普遍性、規律性的高風(fēng)險行為特征，從市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)指標體系中選取與市場(chǎng)主體信用風(fēng)險關(guān)聯(lián)度高的重點(diǎn)指標項，進(jìn)行實(shí)時(shí)監測，對市場(chǎng)主體風(fēng)險隱患及時(shí)預警，推動(dòng)監管關(guān)口前移。對監測發(fā)現的高風(fēng)險市場(chǎng)主體，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管、誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則采取提醒、警示、約談、檢查等措施依法處置，及早防范化解區域性、行業(yè)性風(fēng)險，提升智慧監管能力。

四、保障措施

(九)加強組織領(lǐng)導。各地各有關(guān)部門(mén)要提高認識，加強協(xié)同配合、信息互通和工作銜接。為加強組織領(lǐng)導和統籌協(xié)調，由江西省市場(chǎng)監管部門(mén)聯(lián)席會(huì )議統籌管理全省市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理工作。省市場(chǎng)監管局要做好組織協(xié)調工作，牽頭開(kāi)展通用型市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理，市場(chǎng)監管其他領(lǐng)域加快推進(jìn)本領(lǐng)域市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理工作，最終形成“通用+專(zhuān)業(yè)”的融合模式。

(十)落實(shí)各方責任。各地各有關(guān)部門(mén)要根據本實(shí)施意見(jiàn)，結合實(shí)際研究制定市場(chǎng)主體信用風(fēng)險管理工作方案，確定時(shí)間表、路線(xiàn)圖、責任人，明確監管措施、結果應用、信息安全等各項內容,為開(kāi)展信用風(fēng)險分類(lèi)監管提供有力制度支撐，不斷提升市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理規范化水平。市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)結果作為配置監管資源的內部參考依據，不作為對市場(chǎng)主體的信用評價(jià)。要注重信息安全問(wèn)題，加強信息化系統的安全基礎設施和安全防護能力建設，防止失密泄密和侵犯個(gè)人隱私。要嚴格落實(shí)信息安全責任，對違規泄露、篡改分類(lèi)結果、利用相關(guān)信息謀取私利等行為將依法嚴肅處理。

(十一)加強宣傳推廣。各地各有關(guān)部門(mén)要通過(guò)多種渠道和方式，加強市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理工作的指導和業(yè)務(wù)培訓，及時(shí)總結推廣先進(jìn)經(jīng)驗，采用更加鮮活生動(dòng)和接地氣的語(yǔ)言，宣傳市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理工作成效明顯的典型案例，擴大社會(huì )知曉度。鼓勵各地結合實(shí)際，大膽探索，創(chuàng )造出可復制、可推廣的先進(jìn)經(jīng)驗，不斷提升監管效能。






 

江西省人民政府辦公廳

2022年5月10日

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