豫政辦〔2022〕61號《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動(dòng)實(shí)施方案的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動(dòng)實(shí)施方案的通知






豫政辦〔2022〕61號

各省轄市人民政府,濟源示范區、航空港區管委會(huì )，省人民政府各部門(mén)：

《河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動(dòng)實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。





 

河南省人民政府辦公廳

2022年6月29日






 

河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動(dòng)實(shí)施方案

為加快推進(jìn)全省企業(yè)上市工作，提高直接融資比重，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉型升級、培育經(jīng)濟發(fā)展新動(dòng)能等方面的重要作用，推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想。堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)省第十一次黨代會(huì )精神,錨定“兩個(gè)確保”，實(shí)施“十大戰略”，堅持政府引導和市場(chǎng)主導相結合，完善企業(yè)上市培育體系，引導企業(yè)健全法人治理結構，推動(dòng)更多企業(yè)上市掛牌，穩步提高資本證券化率，助力全省產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

（二）工作目標。自2022年起5年內，力爭每年新增境內外上市公司20家，實(shí)現我省上市公司總數突破200家。其中鄭州市新增33家，洛陽(yáng)市新增13家，平頂山、新鄉、焦作、南陽(yáng)市各新增8家，許昌市新增7家，開(kāi)封、安陽(yáng)、鶴壁、漯河、三門(mén)峽、商丘、信陽(yáng)、周口市各新增5家，濮陽(yáng)、駐馬店市各新增4家，濟源示范區、航空港區管委會(huì )各新增3家。新三板掛牌企業(yè)突破500家，省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)突破1000家，中原股權交易中心上市后備板、基金板、“專(zhuān)精特新”板掛牌企業(yè)突破2000家。全省多層次資本市場(chǎng)總體規模、層次結構、功能作用等發(fā)展水平穩步提升。

二、主要任務(wù)

（一）加強上市后備企業(yè)資源庫建設。完善省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫管理辦法。遴選一批信息技術(shù)、新能源裝備、大數據融合創(chuàng )新、半導體、現代生物醫藥等引領(lǐng)性產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)和“兩高六新”（成長(cháng)性高、科技含量高，新經(jīng)濟、新服務(wù)、新農業(yè)、新材料、新能源、新商業(yè)模式）企業(yè)、制造業(yè)頭雁企業(yè)、“科技小巨人”企業(yè)、“專(zhuān)精特新”企業(yè)納入資源庫。按季度調整資源庫，并在中原股權交易中心上市后備板掛牌展示。對入庫企業(yè)按照擬報板塊、所屬行業(yè)、輔導審核階段等科學(xué)分類(lèi)、強化服務(wù)。建立健全上市后備企業(yè)推薦制度，按程序推薦的企業(yè)優(yōu)先入庫。(省地方金融監管局、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、科技廳、農業(yè)農村廳、河南證監局負責)

（二）推進(jìn)企業(yè)股份制改造。各地要加大“小升規、規改股、股上市”工作力度，落實(shí)企業(yè)股份制改造支持政策，制定推進(jìn)企業(yè)股份制改造計劃，圍繞區域特色產(chǎn)業(yè)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)分層推進(jìn)企業(yè)股份制改造，力爭全省每年新增股份制公司1000家。對有明確上市計劃、已與證券機構簽訂協(xié)議的企業(yè)，列為省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)培育。(省工業(yè)和信息化廳、地方金融監管局、財政廳、市場(chǎng)監管局、稅務(wù)局、河南證監局負責)

（三）加大上市培育力度。堅持企業(yè)自愿和政府引導、普惠扶持和精準培育、梯次推進(jìn)和動(dòng)態(tài)調整、境內和境外市場(chǎng)相結合，強化企業(yè)上市培育，指導企業(yè)規范運作、符合上市要求。積極引進(jìn)與本地產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、互補性強的省外企業(yè)并推動(dòng)扶持其上市。鼓勵國有資本入股潛力大、成長(cháng)性好、符合產(chǎn)業(yè)規劃的擬上市企業(yè)。在中原股權交易中心設立“專(zhuān)精特新”板，組織創(chuàng )新型中小企業(yè)掛牌孵化培育。推動(dòng)主業(yè)突出、盈利水平高、市場(chǎng)前景好的企業(yè)到主板上市，推進(jìn)“三創(chuàng )四新”（創(chuàng )新、創(chuàng )造、創(chuàng )意，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式）企業(yè)到創(chuàng )業(yè)板上市，支持突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認可度高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)到科創(chuàng )板上市，鼓勵“專(zhuān)精特新”企業(yè)到北交所上市，引導旅游、地產(chǎn)、教育及外向型企業(yè)到境外資本市場(chǎng)上市。(省地方金融監管局、發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、河南證監局負責)

（四）提升“綠色”通道服務(wù)質(zhì)效。各地、各部門(mén)要落實(shí)企業(yè)上市掛牌“綠色”通道制度，建立線(xiàn)上線(xiàn)下協(xié)同服務(wù)模式，幫助企業(yè)對接中介、投資機構和證券交易所，協(xié)調解決企業(yè)上市過(guò)程中遇到的合規性證明開(kāi)具、資產(chǎn)權屬確認、政策落實(shí)等問(wèn)題。對企業(yè)改制上市過(guò)程中涉及的土地房產(chǎn)確權、股權糾紛、證照補辦、歷史欠款、行政許可銜接等問(wèn)題，按照“一事一議”“一企一策”原則協(xié)調解決。指導企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)，避免以罰代管。各級金融監管部門(mén)要加強跟蹤督導，妥善解決上市問(wèn)題。(省地方金融監管局、發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、人力資源社會(huì )保障廳、住房城鄉建設廳、省政府國資委、省市場(chǎng)監管局、稅務(wù)局、河南證監局負責)

（五）加大財政獎補力度。整合省級政策性扶持資金，優(yōu)先支持符合條件的省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)在境內外證券市場(chǎng)上市、掛牌。對企業(yè)上市實(shí)施分階段獎勵，注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地在我省的企業(yè)申請在上海、深圳、北京證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，按照輔導備案登記、中國證監會(huì )（證券交易所）受理申報材料兩個(gè)節點(diǎn)，由省財政分別給予50萬(wàn)元、150萬(wàn)元補助。對在境外主流資本市場(chǎng)上市并實(shí)現融資的企業(yè)，省財政給予200萬(wàn)元補助。對在境內外并購上市并將注冊地遷回我省的上市公司，省財政給予200萬(wàn)元補助。對通過(guò)中原股權交易中心實(shí)現融資的企業(yè)，省財政按照不超過(guò)融資額的0.1%給予補助，每家企業(yè)最高補助不超過(guò)50萬(wàn)元。各地要制定相應獎補政策。(省財政廳、地方金融監管局、河南證監局負責)

（六）落實(shí)稅收優(yōu)惠政策。在企業(yè)股份制改造過(guò)程中，個(gè)人以非貨幣性資產(chǎn)投資，其應繳納個(gè)人所得稅符合相關(guān)規定的，可在不超過(guò)5個(gè)公歷年度內分期繳納。居民企業(yè)以非貨幣性資產(chǎn)對外投資確認的非貨幣性資產(chǎn)轉讓所得，可在不超過(guò)5年期限內分期均勻計入相應年度的應納稅所得額，按規定計算繳納企業(yè)所得稅。企業(yè)因改制產(chǎn)生的當期需要繳納增值稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅等稅款，如確有特殊困難不能按期繳納的，可依法申請延期繳納稅款。(省稅務(wù)局、財政廳負責)

（七）加強金融綜合服務(wù)。鼓勵銀行、融資擔保、信用增進(jìn)等機構為入庫企業(yè)提供綜合金融服務(wù)，拓寬融資渠道,降低融資成本。開(kāi)發(fā)“專(zhuān)精特新貸”等針對性信貸產(chǎn)品，支持受新冠肺炎疫情影響嚴重的企業(yè)延期還本付息。引導政府性融資擔保機構逐步將平均擔保費率降至1%以下，放寬反擔保要求。完善省金融服務(wù)共享平臺功能，將省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)納入銀企對接活動(dòng)范圍。構建包括種子、風(fēng)投、股權等覆蓋企業(yè)全生命周期的省級投資基金體系，針對特定領(lǐng)域和細分行業(yè)設立專(zhuān)項引導基金，支持各地設立子基金。鼓勵省級新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金、創(chuàng )業(yè)投資引導基金通過(guò)市場(chǎng)化運作設立企業(yè)上市培育等子基金，采取直接投資、跟進(jìn)投資及投貸聯(lián)動(dòng)等方式，引導社會(huì )基金協(xié)同跟進(jìn)，重點(diǎn)投向省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)和“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)。支持社會(huì )資本設立股權投資基金，大力培育本土股權投資機構，邀請私募股權投資機構到我省投資，助力企業(yè)加速上市。(省地方金融監管局、財政廳、發(fā)展改革委、河南銀保監局、證監局負責)

（八）推動(dòng)國有企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)。持續提升省管?chē)衅髽I(yè)資產(chǎn)資本化和資本證券化水平，每年篩選一批國有企業(yè)納入省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫;每家省管?chē)衅髽I(yè)集團（部分主業(yè)單一，有整體上市計劃等特殊情況的除外）至少推薦3家企業(yè)納入資源庫。支持國有上市公司用好上市公司平臺，按照“六新”(新基建、新技術(shù)、新材料、新裝備、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài))產(chǎn)業(yè)導向將殼資源優(yōu)先配置給培育成熟的新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，優(yōu)化上市公司國有資本布局。(省政府國資委、省財政廳、地方金融監管局、河南證監局負責)

（九）發(fā)揮區域性股權市場(chǎng)培育功能。鼓勵擬上市企業(yè)、非上市股份公司到中原股權交易中心掛牌融資、托管股權。深化中原股權交易中心與縣級政府戰略合作，以推動(dòng)企業(yè)股改規范、融資引智、升級轉板、并購重組為重點(diǎn)，為中小企業(yè)提供掛牌展示、培訓培育、私募融資、登記托管等“全鏈條”服務(wù)。爭取開(kāi)展基金份額轉讓、業(yè)務(wù)創(chuàng )新等制度試點(diǎn)，完善創(chuàng )業(yè)投資、私募股權投資退出機制。(省地方金融監管局、河南證監局、省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳負責)

（十）發(fā)揮中介機構服務(wù)功能。建立證券等中介機構服務(wù)資本市場(chǎng)執業(yè)評價(jià)機制，實(shí)行“白名單”通報制度。吸引中介機構在我省設立分支機構，鼓勵其參與企業(yè)改制上市工作。發(fā)揮中原證券本土券商主體作用，推行投行、投資、投貸聯(lián)動(dòng)“三位一體”金融服務(wù)模式；選派優(yōu)秀專(zhuān)業(yè)人才到各地對口服務(wù)，加強政府、中介機構和企業(yè)間交流合作，推動(dòng)企業(yè)上市掛牌。督促中介機構嚴格履行核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)等法定職責，完善資本市場(chǎng)服務(wù)專(zhuān)家庫，為企業(yè)上市提供高質(zhì)量服務(wù)。(省地方金融監管局、河南證監局負責)

（十一）提高上市公司質(zhì)量。發(fā)揮資本市場(chǎng)并購重組主渠道作用，鼓勵上市公司引入戰略股東，優(yōu)化股權結構、提升資本實(shí)力、擴大市值規模。深入實(shí)施“引金入豫”工程，支持鼓勵金融機構、政府引導基金、股權投資基金等參與上市公司并購重組。加強上市公司再融資政策宣傳，引導上市公司優(yōu)化融資安排。強化上市公司內生增長(cháng)和創(chuàng )新發(fā)展，推動(dòng)上市公司合理運用增發(fā)、配股、優(yōu)先股等股債融資工具，擴大直接融資規模、優(yōu)化資本結構、增強資本實(shí)力。督促上市公司嚴格執行內控制度，提升內控有效性；督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平披露信息。提高國有控股上市公司決策管理科學(xué)性，健全公司治理機制。編發(fā)上市企業(yè)公司治理優(yōu)秀案例。(河南證監局、省地方金融監管局、發(fā)展改革委、財政廳、省政府國資委負責)

三、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導。省金融穩定發(fā)展工作領(lǐng)導小組下設推動(dòng)企業(yè)上市工作專(zhuān)班，省政府分管負責同志為召集人，省地方金融監管局、河南證監局、省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、省政府國資委、省科技廳、財政廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、農業(yè)農村廳、稅務(wù)局等部門(mén)為成員單位，負責全省企業(yè)上市掛牌工作的統籌規劃、組織協(xié)調；建立完善月調度機制，協(xié)調解決重點(diǎn)問(wèn)題。各地要完善工作機制，落實(shí)部門(mén)責任，形成工作合力。

（二）防范化解風(fēng)險。提高政治站位，強化屬地責任，堅決守住不發(fā)生系統性區域性金融風(fēng)險底線(xiàn)。健全上市公司風(fēng)險預警處置機制，強化風(fēng)險化解指導，做到早識別、早預警、早發(fā)現、早處置。增強日常監管針對性、有效性，針對風(fēng)險類(lèi)公司加大非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查力度，切實(shí)規范市場(chǎng)行為、維護市場(chǎng)秩序、保障合法權益。推動(dòng)高風(fēng)險上市公司重組，支持優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過(guò)重組方式進(jìn)入上市公司，盤(pán)活存量、提質(zhì)增效。鼓勵有條件的省管?chē)衅髽I(yè)按照市場(chǎng)化方式設立紓困基金、發(fā)行紓困債，參與上市公司風(fēng)險處置。各有關(guān)部門(mén)要加強溝通協(xié)調和信息共享，形成防范化解風(fēng)險合力。

（三）強化人才支撐。落實(shí)人才支持政策，積極引進(jìn)緊缺和高層次人才。加強資本市場(chǎng)人才隊伍建設，提升執業(yè)能力和實(shí)操水平，完善市場(chǎng)化薪酬等配套支持政策。推進(jìn)政府、金融管理部門(mén)、金融機構間干部雙向任職掛職交流。建立高端人才庫，定期舉辦交流活動(dòng)。

（四）加強培訓宣傳。充分發(fā)揮上海、深圳、北京證券交易所河南基地職能作用，組織開(kāi)展企業(yè)資本市場(chǎng)培訓和領(lǐng)導干部業(yè)務(wù)培訓，提升駕馭資本市場(chǎng)能力。利用多種媒介普及資本市場(chǎng)知識，樹(shù)立扶優(yōu)限劣鮮明導向，提升企業(yè)對上市融資、再融資認知度，營(yíng)造支持資本市場(chǎng)發(fā)展的濃厚氛圍。

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