鄂市監法〔2022〕42號《湖北省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于全面推行服務(wù)型監管的實(shí)施意見(jiàn)》

湖北省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于全面推行服務(wù)型監管的實(shí)施意見(jiàn)






鄂市監法〔2022〕42號

各市、州、直管市、神農架林區市場(chǎng)監管局,省局各處室、各直屬事業(yè)單位:

為深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于建設法治政府、服務(wù)型政府決策部署和省委、省政府工作要求,進(jìn)一步改進(jìn)市場(chǎng)監管執法工作,提高市場(chǎng)監管治理能力和治理水平,根據《法治政府建設實(shí)施綱要（2021-2025年）》《湖北省法治政府建設實(shí)施方案(2021-2025年)》和《法治市場(chǎng)監管建設實(shí)施綱要(2021-2025年)》,現就在全省市場(chǎng)監督管理系統全面推行服務(wù)型監管提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

(一)指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導,深入學(xué)習貫徹習近平法治思想,堅持人民至上、執法為民,堅持統籌發(fā)展和安全、效率和公平、活力和秩序,著(zhù)力推進(jìn)市場(chǎng)監管治理體系和治理能力現代化,努力構建服務(wù)有效、監管有力的服務(wù)型監管機制,有效規范市場(chǎng)秩序,依法保護市場(chǎng)主體和消費者合法權益,推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展,為湖北建設全國構建新發(fā)展格局先行區,加快“建成支點(diǎn)、走在前列、譜寫(xiě)新篇”貢獻市場(chǎng)監管力量。

(二)主要目標。牢固樹(shù)立以人民為中心的發(fā)展思想,增強服務(wù)意識,按照監管“無(wú)事不擾”和服務(wù)“無(wú)處不在”原則,創(chuàng )新監管方式方法,將政策法律宣傳、質(zhì)量技術(shù)基礎服務(wù)、風(fēng)險排查管控、合規經(jīng)營(yíng)指引等服務(wù)因素貫穿于市場(chǎng)監督管理的事前、事中、事后各環(huán)節,在守牢安全底線(xiàn),依法嚴厲查處嚴重違法行為的同時(shí),對輕微違法行為實(shí)施包容審慎監管,做到寬嚴相濟、法理相容,讓監管既有力度又有溫度。

(三)基本原則

——堅持預防為主。加大安全風(fēng)險和違法行為監測力度,及時(shí)公布監測信息,建立健全監測信息處置反饋機制,幫助市場(chǎng)主體健全完善內控和風(fēng)險防范機制,加強自我監督,履行法定義務(wù)。

——堅持服務(wù)在先。廣泛運用行政指導、普法培訓、政策宣講、技術(shù)服務(wù)等方式方法,對違法風(fēng)險高的市場(chǎng)主體實(shí)行精準服務(wù),加強合規指導和質(zhì)量技術(shù)服務(wù)支撐,幫助市場(chǎng)主體防范安全問(wèn)題和違法現象發(fā)生。

——堅持寬嚴相濟。堅守質(zhì)量和安全底線(xiàn),對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴重不良后果的嚴格監管;鼓勵市場(chǎng)主體創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新,對輕微違法行為實(shí)施包容審慎監管,對出現的問(wèn)題及時(shí)引導或處置。

——堅持智慧監管。充分發(fā)揮市場(chǎng)監管信息化基礎設施優(yōu)勢,依托智慧審批一張網(wǎng)、智慧監管一張網(wǎng)、智慧服務(wù)一張網(wǎng)和大數據中心能力建設,利用互聯(lián)網(wǎng)、大數據、云計算等新技術(shù)推動(dòng)監管創(chuàng )新,對市場(chǎng)主體實(shí)現精準監管和定制服務(wù),努力做到監管效能最大化,對市場(chǎng)主體干擾最小化。

二、強化事前教育預警,提供高效便捷的前置服務(wù)

(四)關(guān)口前移強化告知。完善行政審批服務(wù)標準,提升政務(wù)服務(wù)規范化水平,強化事先告知,實(shí)現對市場(chǎng)主體的教育指導功能關(guān)口前移,對檢驗檢測機構資質(zhì)認定、銷(xiāo)售類(lèi)食品經(jīng)營(yíng)許可等行政許可事項全面推行告知承諾制,落實(shí)證明事項告知承諾制,強化市場(chǎng)主體責任意識,教育引導市場(chǎng)主體依法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),承擔社會(huì )責任。

(五)風(fēng)險監測強化預警。依托省局“三網(wǎng)一中心”,實(shí)現“智慧監管一張網(wǎng)”對食品安全、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量、特種設備安全、廣告、網(wǎng)絡(luò )商品交易與服務(wù)、價(jià)格、不正當競爭、消費環(huán)境等實(shí)施綜合監測,推進(jìn)特種設備安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設,加強風(fēng)險研判和預警,及時(shí)發(fā)布風(fēng)險監測信息,對風(fēng)險較高的行業(yè)發(fā)布風(fēng)險警示,對高風(fēng)險市場(chǎng)主體提示違法風(fēng)險,做到警示在前、教育在前。

(六)靠前服務(wù)強化指導。遵循市場(chǎng)主體自愿原則,以預防違法為目的,主動(dòng)服務(wù)或依申請實(shí)施指導,將行政指導置于監管執法之前并貫穿監管全過(guò)程。以發(fā)布合規指引、重要事項公告等方式,加強市場(chǎng)監管領(lǐng)域的行政指導,增強政策措施的透明度和可預期性。以召開(kāi)行政指導座談會(huì )等形式,對平臺企業(yè)等新興業(yè)態(tài)加強行為引導,及時(shí)防范壟斷、不正當競爭、虛假廣告等違法風(fēng)險發(fā)生。市場(chǎng)主體主動(dòng)申請幫助其進(jìn)行合法合規經(jīng)營(yíng)審查的,市場(chǎng)監管部門(mén)可以提供上門(mén)服務(wù)。加強重點(diǎn)行業(yè)的行政指導,在重要時(shí)期尤其是重要節假日、重大活動(dòng)會(huì )議期間,強化特種設備安全、食品安全、藥品安全、重要工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全等領(lǐng)域的針對性指導,引導市場(chǎng)主體防范安全風(fēng)險。

(七)創(chuàng )新方式強化普法。按照“誰(shuí)執法誰(shuí)普法”責任制要求,開(kāi)展系列普法宣傳培訓,創(chuàng )新市場(chǎng)監管普法載體,打造市場(chǎng)監管普法品牌,實(shí)現監管部門(mén)普法、市場(chǎng)主體守法的統籌協(xié)調。組織開(kāi)展面向各類(lèi)市場(chǎng)主體的法律法規普法宣傳培訓,拓展門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、微信公眾號、微視頻等新媒體普法渠道,加大普法內容供給,推進(jìn)“融合普法”,增強市場(chǎng)主體依法誠信經(jīng)營(yíng)意識和合規理念。

——深入宣傳與優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境密切相關(guān)的法律法規。大力宣傳行政許可法、市場(chǎng)主體登記管理條例等市場(chǎng)準入相關(guān)法律法規,宣傳有關(guān)平等保護、個(gè)人信息保護、激發(fā)市場(chǎng)主體活力、防范風(fēng)險的法律法規,積極為市場(chǎng)主體提供市場(chǎng)化、法治化、國際化營(yíng)商環(huán)境;大力宣傳行政處罰、行政強制、行政復議、行政訴訟等執法部門(mén)通用法律法規,規范市場(chǎng)監管行政執法行為,推動(dòng)嚴格規范公正文明執法,妥善化解矛盾糾紛,維護公民、法人和其他組織合法權益,促進(jìn)社會(huì )和諧穩定。

——深入宣傳與高質(zhì)量發(fā)展密切相關(guān)的法律法規。大力宣傳質(zhì)量、計量、標準化、認證認可等相關(guān)法律法規,為市場(chǎng)主體提供質(zhì)量技術(shù)服務(wù)支撐,持續優(yōu)化高質(zhì)量發(fā)展環(huán)境;大力宣傳商標、專(zhuān)利等知識產(chǎn)權保護方面法律法規,防范侵權行為,共建大保護格局。

——深入宣傳與堅守安全底線(xiàn)密切相關(guān)的法律法規。大力宣傳食品藥品、特種設備、重要工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全等相關(guān)法律法規,增強市場(chǎng)主體安全風(fēng)險防范意識,嚴防相關(guān)領(lǐng)域安全事故發(fā)生。

——深入宣傳與社會(huì )治理現代化密切相關(guān)的法律法規。大力宣傳網(wǎng)絡(luò )平臺監管、廣告監管、價(jià)格監管、信用監管、規范直銷(xiāo)與打擊傳銷(xiāo)等法律法規,為市場(chǎng)主體提供更加公正、透明、規范、便捷、可預期的制度環(huán)境;大力宣傳反壟斷法、反不正當競爭法等促進(jìn)充分競爭相關(guān)法律法規,倡導和弘揚公平競爭文化。

(八)正面激勵強化引導。依據《產(chǎn)品質(zhì)量法》《食品安全法》《標準化法》等法律法規規定,鼓勵市場(chǎng)主體采用科學(xué)的質(zhì)量管理方法和先進(jìn)的科學(xué)技術(shù),對在市場(chǎng)監管領(lǐng)域做出顯著(zhù)成績(jì)的單位和個(gè)人給予表彰獎勵,引導市場(chǎng)主體健全質(zhì)量管理體系,實(shí)現質(zhì)量創(chuàng )新。組織開(kāi)展好長(cháng)江質(zhì)量獎評選表彰活動(dòng),開(kāi)展食品安全、放心消費等示范創(chuàng )建工作,大力發(fā)揮頭部企業(yè)示范引領(lǐng)作用。

三、強化事中分類(lèi)監管,提供差異化的靶向服務(wù)

(九)糾正審批關(guān)口違法行為。對行政許可和審批備案中發(fā)現的違法違規問(wèn)題,及時(shí)對行政相對人進(jìn)行教育指導,提供政策法律服務(wù),督促行政相對人予以糾正。對情節輕微、負面影響較小的苗頭性問(wèn)題,由業(yè)務(wù)機構采取行政約談、責令改正等手段督促改正。對行政相對人違反告知承諾制或者提供虛假材料,以及其他嚴重違法行為,執法機構應當綜合運用行政提醒、行政撤銷(xiāo)、行政處罰、聯(lián)合懲戒、移送司法機關(guān)處理等手段,依法進(jìn)行懲處。

(十)強化行政檢查服務(wù)導向。嚴格按照“雙隨機、一公開(kāi)”監管要求,制定完善行政檢查制度,最大限度實(shí)施綜合檢查、一次性檢查。堅持檢查與服務(wù)有機融合,檢查過(guò)程中加強相關(guān)政策法規宣傳教育,針對發(fā)現的問(wèn)題提出整改規范意見(jiàn),做到檢查和規范同步推進(jìn)。加強問(wèn)診式巡查,推行行政監管加技術(shù)服務(wù)模式,實(shí)施執法人員和技術(shù)專(zhuān)家組合,檢驗檢測機構在出具合法有效檢驗檢測報告的同時(shí),針對問(wèn)題短板,提出質(zhì)量技術(shù)管理等轉型提升的意見(jiàn)建議,制定跟蹤服務(wù)方案,促使市場(chǎng)主體落實(shí)技術(shù)規范要求。

(十一)夯實(shí)信用監管基礎。樹(shù)立承諾即監管、公示即監管、共享即監管的理念,實(shí)行正向激勵和反向約束相結合,加強大數據服務(wù)和應用,以信用賦能市場(chǎng)監管,推動(dòng)實(shí)現監管既“無(wú)事不擾”又“無(wú)處不在”。充分發(fā)揮以“雙隨機、一公開(kāi)”監管為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充,以信用監管為基礎的新型監管機制的作用,著(zhù)力加強和推進(jìn)信用監管和智慧監管能力建設,加快推進(jìn)市場(chǎng)主體信用風(fēng)險分類(lèi)管理,更好推動(dòng)合理配置監管資源、統籌實(shí)施差別化監管,優(yōu)化以信用為導向的營(yíng)商環(huán)境。

(十二)鼓勵市場(chǎng)主體自我糾錯。在行政執法專(zhuān)項行動(dòng)中,依照方案安排有市場(chǎng)主體自查整改環(huán)節的,市場(chǎng)主體通過(guò)自查主動(dòng)發(fā)現問(wèn)題并積極整改的,對當事人依法從輕、減輕或者免予處罰。在執法調查過(guò)程中,市場(chǎng)主體在市場(chǎng)監管部門(mén)對其作出《行政處罰告知書(shū)》前,積極配合市場(chǎng)監督管理部門(mén)調查,如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據材料,及時(shí)改正并消除、減輕危害后果的,對當事人依法從輕、減輕或者免予處罰。實(shí)施行政處罰堅持綜合裁量原則,充分考慮當事人主觀(guān)過(guò)錯、改正糾正、消除危害后果等情節,實(shí)現行政執法的法律效果、社會(huì )效果、政治效果相統一。

(十三)推行輕微違法依法免罰。堅持教育與處罰相結合原則,加強執法現場(chǎng)說(shuō)理和以案釋法,增強案件調查過(guò)程中說(shuō)服教育、勸導示范等服務(wù)性手段,強化運用警示勸誡、指導約談、書(shū)面告誡等柔性監管方式,引導市場(chǎng)主體規范相關(guān)行為。編制并動(dòng)態(tài)調整不予行政強制清單和免予行政處罰清單,制定清單適用指南,對輕微違法行為不予采取行政強制措施或依法免予行政處罰。

(十四)加強嚴重違法懲戒幫扶。加大食品藥品安全、特種設備安全、重要工業(yè)產(chǎn)品安全等關(guān)系群眾生命財產(chǎn)安全和社會(huì )公共安全等重點(diǎn)領(lǐng)域監管執法力度,聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域,持續開(kāi)展打擊侵犯知識產(chǎn)權和制售假冒偽劣商品行為,加大打擊傳銷(xiāo)力度,統籌運用監督抽查、行政處罰、強制下架召回等手段,加大對嚴重違法行為的查處和規范力度。加強對“鐵拳行動(dòng)”“長(cháng)江禁捕打非斷鏈”等執法活動(dòng)的報道宣傳,及時(shí)發(fā)布嚴重違法典型案例,以生動(dòng)直觀(guān)的方式教育引導市場(chǎng)主體和消費者,以宣傳教育促規范。公開(kāi)發(fā)布“處罰到人”、從業(yè)禁止、終身禁業(yè)等方面典型案例,起到查處一起、教育一批的作用。配合檢察機關(guān)、工商聯(lián)等部門(mén)做好涉案企業(yè)合規監督評估工作,支持配合第三方組織對涉案企業(yè)進(jìn)行合規考察,彌補企業(yè)制度建設和監督管理漏洞,防止再次發(fā)生相同或者類(lèi)似違法犯罪。

四、探索事后延伸監管,提供重在規范的閉環(huán)服務(wù)

(十五)健全執法回訪(fǎng)制度。在監管過(guò)程中實(shí)行服務(wù)意見(jiàn)建議反饋制度,出具給當事人的行政文書(shū)等必須留具聯(lián)系人、聯(lián)系方式和投訴舉報電話(huà),方便市場(chǎng)主體反饋意見(jiàn)建議。實(shí)行跟蹤回訪(fǎng),定期對市場(chǎng)主體進(jìn)行電話(huà)、網(wǎng)絡(luò )或者實(shí)地回訪(fǎng),加強后續跟蹤指導,主動(dòng)為市場(chǎng)主體送政策、送法律、送服務(wù),因企施策,加強針對性幫扶。在反壟斷、反不正當競爭領(lǐng)域推廣使用行政指導書(shū)、執法建議函,指導市場(chǎng)主體在出現違法行為后采取措施加以規范,督促整改措施落實(shí),形成執法規范的閉環(huán)。對已實(shí)施包容審慎監管柔性執法的行政相對人,加強回訪(fǎng)復查,防止出現放任違法情形。

(十六)督促市場(chǎng)主體健全機制。通過(guò)典型違法案例剖析,查找受處罰對象違法風(fēng)險點(diǎn),督促涉及公眾健康和安全等的市場(chǎng)主體建立完善內控和風(fēng)險防范機制。探索建立質(zhì)量安全事故強制報告制度,促使市場(chǎng)主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營(yíng)銷(xiāo)宣傳等方面加強自我監督、自我管理。

(十七)協(xié)助市場(chǎng)主體化解爭議。正確處理行政監督、權益救濟和爭議化解的關(guān)系,強化行政復議、行政裁決和行政調解聯(lián)動(dòng),為市場(chǎng)主體提供一體化、實(shí)質(zhì)性解決行政爭議和消費糾紛的途徑,依法糾正違法不當行為,解決市場(chǎng)主體相關(guān)涉法糾紛。在當事人自愿的前提下,依法為當事人提供調解服務(wù),積極化解投訴舉報、商標侵權賠償等領(lǐng)域糾紛。依托“湖北315消費投訴和解平臺”,為消費者提供投訴和解途徑,為消費者維護自身合法權益提供便利。進(jìn)一步規范“訴轉案”等工作,對爭議解決過(guò)程中發(fā)現的違法行為分類(lèi)處理,應當予以糾正的及時(shí)糾正,應當予以處罰的依法予以處罰。

(十八)強化社會(huì )共建機制。暢通群眾監督渠道,發(fā)揮12315投訴舉報平臺功能,加強市場(chǎng)監管輿情督導員隊伍作用,依托法律顧問(wèn)、高校專(zhuān)家等社會(huì )力量,在監管與服務(wù)中更多傾聽(tīng)群眾呼聲,參考專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。強化輿論監督,持續曝光廣告、虛假宣傳、制售假冒偽劣、侵犯知識產(chǎn)權等典型案件查處情況,震懾違法行為。

五、有關(guān)要求

(十九)加強組織領(lǐng)導。各級局要進(jìn)一步提高思想認識,加強對服務(wù)型監管工作的組織領(lǐng)導,形成主要領(lǐng)導親自抓、分管領(lǐng)導具體抓、各工作機構共同推進(jìn)的工作格局,把加強監管、嚴格執法、服務(wù)發(fā)展有機結合起來(lái),通過(guò)教育、幫扶、處罰等措施,促進(jìn)市場(chǎng)主體規范健康發(fā)展。完善配合協(xié)調機制,加強各級局、各單位間資源整合、信息共享,強化聯(lián)動(dòng)協(xié)作,形成服務(wù)合力。

(二十)強化輿論宣傳。各級局要積極通過(guò)電視廣播、報刊、互聯(lián)網(wǎng)新媒體等有效途徑,開(kāi)展經(jīng)驗交流、集中宣傳、專(zhuān)題專(zhuān)訪(fǎng)等活動(dòng),大力提升服務(wù)型監管的社會(huì )知曉度、認可度和影響力。

(二十一)確保取得實(shí)效。各級局要高度重視、積極推進(jìn),明確責任領(lǐng)導、責任部門(mén)和責任人,因地制宜、大膽實(shí)踐,不斷探索創(chuàng )新服務(wù)方式,制定落實(shí)舉措,確保服務(wù)型監管工作落地見(jiàn)效。




 

湖北省市場(chǎng)監督管理局

2022年8月8日

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