冀政辦發(fā)〔2016〕30號《河北省人民政府辦公廳關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的實(shí)施意見(jiàn)》

河北省人民政府辦公廳關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的實(shí)施意見(jiàn)

冀政辦發(fā)〔2016〕30號

各市（含定州、辛集市）人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門(mén)：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2015〕94號）精神，進(jìn)一步優(yōu)化我省學(xué)術(shù)環(huán)境，有效激發(fā)科技創(chuàng )新動(dòng)力，更好調動(dòng)廣大科技工作者積極性，深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，加快推進(jìn)創(chuàng )新型河北建設，經(jīng)省政府同意，結合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)：

一、總體要求

全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，將優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境作為深化科技體制改革、落實(shí)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的重要任務(wù)和關(guān)鍵支撐，強化問(wèn)題導向，堅持改革驅動(dòng)，全面推進(jìn)人才使用、吸引、培養的體制機制創(chuàng )新，加快實(shí)現政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng )新服務(wù)轉變，著(zhù)力構建符合學(xué)術(shù)發(fā)展規律的科研管理、政策法規、學(xué)術(shù)民主、學(xué)術(shù)誠信和人才成長(cháng)環(huán)境，引導科技工作者自覺(jué)踐行社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)，促進(jìn)創(chuàng )新文化建設，為科技事業(yè)持續健康發(fā)展和創(chuàng )新型河北建設提供有力保障。

優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境要堅持創(chuàng )新導向、學(xué)術(shù)自主、自律為本、依法治學(xué)、寬松包容的基本原則，按照問(wèn)題導向與目標導向、宏觀(guān)目標與具體任務(wù)、政府推動(dòng)與社會(huì )協(xié)同、正面引導與負面懲戒相結合的改革方向,落實(shí)好政府、高等學(xué)校和科研院所、科技社團、企業(yè)、科技工作者的主體責任。到2020年，在影響學(xué)術(shù)創(chuàng )新的科技體制機制改革關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)領(lǐng)域取得突破性進(jìn)展，與實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略要求相適應的制度體系進(jìn)一步完善，學(xué)術(shù)自治理念全面落實(shí)，學(xué)術(shù)評價(jià)更加科學(xué)規范，學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境明顯改善，創(chuàng )新人才競相涌現，科技工作者探索研究的積極性顯著(zhù)提升。

二、優(yōu)化科研管理環(huán)境

（一）優(yōu)化科研管理流程。加快建立健全符合科研工作特點(diǎn)的現代科研管理制度，協(xié)調推進(jìn)項目申報、評審、評估、監管等工作。尊重科技工作者科研創(chuàng )新的主體地位，尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點(diǎn)，不以行政決策代替學(xué)術(shù)決策。探索“互聯(lián)網(wǎng)＋科研服務(wù)”模式，在科研項目申報、變更、驗收及獎勵申報、平臺認定、知識產(chǎn)權申請等方面，完善網(wǎng)絡(luò )申報和視頻評審辦法，全面推進(jìn)網(wǎng)上審批。簡(jiǎn)化項目申報流程，高等學(xué)校和科研院所直接申報省級科技計劃項目。改革科研項目立項機制,充分發(fā)揮同行專(zhuān)家在科研項目立項評審中的作用。優(yōu)化項目實(shí)施過(guò)程管理,簡(jiǎn)化流程，取消不必要的檢查論證評估考核。

（二）改革科研院所組織機構設置和管理運行機制。健全內部治理體系，完善科研院所法人治理結構，實(shí)行有利于開(kāi)放、協(xié)同、高效創(chuàng )新的扁平化管理結構。落實(shí)科研項目負責人負責制，賦予其更大的技術(shù)管理決策權，自主確定研究方向和技術(shù)路線(xiàn)；賦予其更大的選人用人權，可根據科研需要自主組建團隊選聘人員；賦予其更大的經(jīng)費支配權，將科研項目直接費用中多數科目預算調劑權下放到承擔單位，由其自主使用。

（三）擴大高等學(xué)校和科研院所自主權。高等學(xué)校、科研院所可在機構編制限額內根據需要自主設置內設機構和所屬教學(xué)科研機構，在事業(yè)編制總量?jì)冉y籌調劑使用、動(dòng)態(tài)管理；可根據需要自主決定招聘時(shí)間，制定招聘條件和標準，公開(kāi)招聘人才，選聘高層次人才和急需緊缺人才；在政策允許范圍內，可自主評審職稱(chēng)。簡(jiǎn)化財政科研項目預算編制和調整程序，會(huì )議費、差旅費、國際合作與交流費三項支出之間可調劑使用；勞務(wù)費不設比例限制；增加科研項目經(jīng)費中間接費用比重；科研項目經(jīng)費根據項目進(jìn)度支出，年度剩余資金可結轉下年使用，最終結余資金符合相關(guān)政策規定的留歸項目承擔單位統籌使用；項目承擔單位以市場(chǎng)委托方式取得的橫向經(jīng)費，由單位按照委托方要求或合同約定管理使用。

（四）搭建學(xué)術(shù)交流和合作平臺。支持高等學(xué)校、科研院所、科技社團和企業(yè)開(kāi)展學(xué)術(shù)活動(dòng)。省屬高等學(xué)校、科研院所因教學(xué)、科研需要舉辦的業(yè)務(wù)性會(huì )議（學(xué)術(shù)會(huì )議、研討會(huì )、評審會(huì )、座談會(huì )、答辯會(huì )等），會(huì )議次數、天數、人數以及會(huì )議費開(kāi)支范圍、標準等，由省屬高等學(xué)校、科研院所按照實(shí)事求是、精簡(jiǎn)高效、厲行節約的原則確定。積極吸引和支持國內、國際高端學(xué)術(shù)會(huì )議在我省舉辦。支持辦好學(xué)術(shù)期刊。對因公出國開(kāi)展教育教學(xué)活動(dòng)、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)訪(fǎng)問(wèn)、出席重要國際學(xué)術(shù)會(huì )議、執行國際學(xué)術(shù)組織履職任務(wù)等學(xué)術(shù)交流合作的教學(xué)科研人員，不計入單位與個(gè)人年度因公臨時(shí)出國批次限量管理范圍，團組人數、在外停留天數根據實(shí)際需要安排。

三、優(yōu)化政策環(huán)境

（一）完善促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮發(fā)展的政策體系。強化宏觀(guān)指導，依法保護科技工作者正常開(kāi)展學(xué)術(shù)交流的權利，維護學(xué)術(shù)秩序。研究建立引導社會(huì )資源支持公益性科研與學(xué)術(shù)活動(dòng)的相關(guān)制度。全面清理不符合人才成長(cháng)規律的政策規定，清理規范人才招聘、評價(jià)、流動(dòng)等環(huán)節中的行政審批事項。進(jìn)一步完善支持科技社團依法依章獨立自主開(kāi)展活動(dòng)、有序承接政府轉移職能和向科技社團購買(mǎi)服務(wù)的政策措施。

（二）改革科技計劃管理。完善穩定支持和競爭性支持相協(xié)調的機制，改變科技資源配置競爭性項目過(guò)多的局面，財政科技資金對基礎前沿、社會(huì )公益、共性技術(shù)、人才培養和服務(wù)平臺建設等公共科技活動(dòng)給予穩定支持。充分發(fā)揮省級科技計劃在促進(jìn)學(xué)科交叉、跨界融合中的平臺作用，推動(dòng)跨團隊、跨機構、跨學(xué)科、跨領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng )新。完善科技決策咨詢(xún)制度，在制定科技發(fā)展規劃、部署重大專(zhuān)項等重大決策中,廣泛征求專(zhuān)家意見(jiàn)。鼓勵科技工作者積極參與國家和社會(huì )公共事務(wù)，為重大決策提供專(zhuān)業(yè)支持，面向社會(huì )關(guān)切主動(dòng)釋疑解惑。

（三）推動(dòng)科技資源開(kāi)放共享。建立完善全省統一開(kāi)放的河北省科技創(chuàng )新資源統籌管理與公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò )平臺，建立與京津科技資源開(kāi)放共享機制，推動(dòng)科研基礎設施、科學(xué)儀器設備、科技文獻、種質(zhì)資源、科學(xué)數據等開(kāi)放共享。鼓勵高等學(xué)校和科研院所更加注重科研成果的質(zhì)量水平、創(chuàng )新性和社會(huì )價(jià)值,推動(dòng)各類(lèi)公共資金資助的科研成果在核心期刊上發(fā)表,推進(jìn)已發(fā)表科研成果在一定期限內存儲到開(kāi)放的公共知識庫,實(shí)現公共利益最大化。

（四）落實(shí)有利于吸引高端人才的薪酬制度?？蒲袉挝豢梢愿鶕ぷ餍枰?，對急需緊缺的高層次人才、業(yè)績(jì)特別突出的優(yōu)秀人才、受聘在關(guān)鍵崗位的特殊專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才和高技能人才，實(shí)行協(xié)議工資制或年薪制。單位承擔的國家和省級高新技術(shù)、重大工程、重點(diǎn)學(xué)科建設和重點(diǎn)科技平臺建設項目等，根據工作量和預期效益等，在推進(jìn)期間，可對項目負責人(或負責小組、學(xué)術(shù)團隊)實(shí)行項目工資制。協(xié)議工資、年薪、項目工資、單位科研獎勵及科技成果轉移轉化所獲收益用于人員激勵支出的部分，計入單位工資總額，但不納入績(jì)效工資總量管理。

（五）實(shí)行以增加知識價(jià)值為導向的分配政策。提高科研人員成果轉化收益分享比例，以科技成果使用權、處置權、收益權管理改革為突破口，全面激發(fā)高等學(xué)校、科研院所科技工作者創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的積極性?？萍既藛T個(gè)人擁有的科技成果，可作價(jià)投資與省內企事業(yè)單位合作實(shí)施轉化，取得的股份或出資比例由雙方按照市場(chǎng)價(jià)位協(xié)商確定。高等學(xué)校和科研院所自主制定轉化科技成果收益分配制度，科技成果主要完成人或對科技成果轉化作出重要貢獻的人員，按規定獲得現金、股權或出資比例等獎勵和報酬。高等學(xué)校、科研院所正職和所屬單位中擔任法人代表的正職領(lǐng)導可按規定獲得現金獎勵。

（六）改革科研人員評價(jià)制度。加快建立以創(chuàng )新質(zhì)量、創(chuàng )新貢獻、創(chuàng )新效率為導向的分類(lèi)評價(jià)體系，對基礎研究領(lǐng)域人員、應用研究領(lǐng)域人員、技術(shù)轉移和成果轉化及產(chǎn)業(yè)化科技人員、研發(fā)支撐和服務(wù)人員、軟科學(xué)研究人員，實(shí)行不同的評價(jià)指標。拓寬科技社團、企業(yè)和公眾參與評價(jià)的渠道，切實(shí)避免評價(jià)過(guò)多過(guò)繁、評價(jià)指標重數量輕質(zhì)量和“一刀切”的現象。

（七）審計工作適應科技創(chuàng )新要求。把因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái)；把上級尚無(wú)限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái)；把創(chuàng )新工作中的無(wú)意過(guò)失，同為謀取私利的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái)，實(shí)事求是地反映問(wèn)題，客觀(guān)審慎地作出審計處理和提出審計建議。審計重點(diǎn)要推動(dòng)科技創(chuàng )新相關(guān)政策落實(shí)和體制制度的完善。

（八）加強對科研領(lǐng)域“放管服”改革落實(shí)情況監督檢查。對有令不行、有禁不止，上有政策、下有對策，落實(shí)不力、失職瀆職的，紀檢監察機關(guān)嚴格執紀問(wèn)責，保障政策措施落地。在監督執紀問(wèn)責中，對發(fā)現的涉及科研領(lǐng)域的問(wèn)題線(xiàn)索，堅持“懲前毖后、治病救人”方針，注意保護和調動(dòng)科研人員熱情；對發(fā)現科研院所、高等學(xué)校、國有企業(yè)等制定的不利于科技創(chuàng )新、科研發(fā)展的制度規定，及時(shí)提出紀律檢查或監察建議，督促相關(guān)部門(mén)修訂完善；針對管理服務(wù)部門(mén)懶政怠政、作風(fēng)不實(shí)等反映強烈的問(wèn)題，及時(shí)組織開(kāi)展專(zhuān)項整治活動(dòng)。

四、優(yōu)化學(xué)術(shù)民主環(huán)境

（一）倡導學(xué)術(shù)研究百花齊放、百家爭鳴。鼓勵科技工作者打破定式思維和守成束縛，開(kāi)展自由探索的創(chuàng )新研究活動(dòng)，勇于提出新觀(guān)點(diǎn)、創(chuàng )立新學(xué)說(shuō)、開(kāi)辟新途徑、建立新學(xué)派。不得以“出成果”名義干涉科研人員的研究工作，不得動(dòng)輒用行政化“參公管理”約束科研人員，不得以過(guò)多的社會(huì )事務(wù)干擾學(xué)術(shù)活動(dòng)，不得用“官本位”“等級制”等壓制學(xué)術(shù)民主。允許科技工作者采用彈性工作方式工作，確保用于科研和學(xué)術(shù)的時(shí)間不少于工作時(shí)間的六分之五。

（二）鼓勵開(kāi)展健康的學(xué)術(shù)評價(jià)?？蒲泄芾聿块T(mén)、科研單位和科技社團要建立科學(xué)合理的學(xué)術(shù)評價(jià)機制，定量評價(jià)和定性評價(jià)相結合，客觀(guān)公正地評價(jià)學(xué)術(shù)成果。發(fā)揮小同行評議和第三方評價(jià)的作用?？茖W(xué)合理使用評價(jià)結果，不能以各類(lèi)學(xué)術(shù)排名代替學(xué)術(shù)評價(jià)，避免學(xué)術(shù)評價(jià)結果與利益分配過(guò)度關(guān)聯(lián)。

（三）建立鼓勵創(chuàng )新寬容失敗的容錯免責制度?？蒲腥藛T承擔探索性強、風(fēng)險度高的科研項目，對已經(jīng)勤勉盡責但仍沒(méi)完成項目的，經(jīng)確認后可視為結題，不影響其繼續承擔科研項目。高等學(xué)校和科研院所采取轉讓、對外投資等方式實(shí)施科技成果轉化的，參與成果轉化決策的領(lǐng)導人員因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現失誤發(fā)生虧損的，按程序認定后可免除其決策責任。

五、優(yōu)化學(xué)術(shù)誠信環(huán)境

（一）完善科研信用管理制度。實(shí)行嚴格的科研信用制度，逐步建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收、科技報告全過(guò)程的科研信用記錄，由項目主管部門(mén)委托專(zhuān)業(yè)機構對項目承擔單位和科研人員、評估評審專(zhuān)家、中介機構等參與主體進(jìn)行信用評級，各項目主管部門(mén)共享信用評價(jià)信息。實(shí)施信用評級分類(lèi)管理，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”。加大對學(xué)術(shù)不端行為的查處力度，將嚴重學(xué)術(shù)不端行為向社會(huì )公布，并在項目申報、職位晉升、獎勵評定等方面采取限制措施。

（二）自覺(jué)遵守發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準”規定。不準在科學(xué)研究中弄虛作假，嚴禁計算、試驗等數據資料造假；不準以任何形式抄襲盜用他人的論文等科研成果；不準為追求論文發(fā)表數量和引用量粗制濫造、投機取巧；不準利用中介機構或其他第三方代寫(xiě)或變相代寫(xiě)論文，或通過(guò)金錢(qián)交易在國內外刊物上發(fā)表論文；不準違反有關(guān)規定，在論文、科研項目、獎勵、人才評價(jià)等學(xué)術(shù)評審中拉關(guān)系、送人情，褻瀆學(xué)術(shù)尊嚴。

（三）教育引導科技工作者強化誠信自律。廣泛深入開(kāi)展學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設宣講，引導科技工作者嚴謹治學(xué)、誠實(shí)做人，秉持科學(xué)精神，模范踐行社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)，引領(lǐng)社會(huì )良好風(fēng)尚。引導科技工作者正確行使學(xué)術(shù)權力，不打著(zhù)學(xué)術(shù)旗號參與商業(yè)營(yíng)利性活動(dòng)。引導科技工作者進(jìn)一步規范科研行為，遵守科學(xué)倫理準則，謹慎評估科學(xué)技術(shù)風(fēng)險，避免對科學(xué)技術(shù)的不當應用。及時(shí)制定完善相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的章程規范，加大對學(xué)術(shù)誠信、道德和倫理的監督力度。

六、優(yōu)化人才成長(cháng)環(huán)境

（一）完善人才培養機制。完善產(chǎn)學(xué)研用相結合的育人機制，制定鼓勵企業(yè)、科研院所與高等學(xué)校聯(lián)合培養人才的支持措施，加快培育重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、戰略性新興產(chǎn)業(yè)人才。深入實(shí)施各類(lèi)高層次人才培養計劃，制定分類(lèi)培養支持人才成長(cháng)的措施。打破戶(hù)籍、地域、身份、學(xué)歷、人事關(guān)系等制約，通過(guò)直接引進(jìn)、公開(kāi)選拔、聘任、掛職等辦法，形成高等學(xué)校、科研院所和企業(yè)之間的人才雙向流動(dòng)。

（二）重視發(fā)揮青年人才在科研工作中的生力軍作用。支持青年科技人才擔任項目負責人、組建團隊承擔重點(diǎn)課題、成長(cháng)為學(xué)術(shù)帶頭人。通過(guò)國家獎勵、高級職稱(chēng)聘任、院士推薦等使一批有真才實(shí)學(xué)、成就突出的青年科研人才脫穎而出。增加河北省自然科學(xué)基金杰出青年基金、“巨人計劃”、“百人計劃”、科技英才“雙百雙千”、“三三三人才工程”等高層次人才培養計劃對青年科技工作者的資助強度并擴大覆蓋面。

（三）重視以領(lǐng)軍人才為核心的科研團隊建設。加大扶持創(chuàng )新團隊力度，增加財政資金投入，先期培育，并在項目選址、土地指標、基礎設施配套、要素成本、科研經(jīng)費、作價(jià)評估、前期工作場(chǎng)所和生活場(chǎng)所提供以及團隊成員配偶就業(yè)、子女就學(xué)等方面給予支持。

（四）加強科技人才獎勵宣傳工作。改革科技獎勵制度，建立信息公開(kāi)、行業(yè)自律、政府指導、第三方評價(jià)、社會(huì )監督、合作競爭的科技獎勵模式，健全政府為主導、社會(huì )力量參與的科技獎勵體制，凝聚創(chuàng )新合力。大力宣傳優(yōu)秀科技工作者和創(chuàng )新團隊，在全社會(huì )營(yíng)造尊崇創(chuàng )新、鼓勵探索、寬容失敗、多元包容的良好輿論氛圍。

各地各部門(mén)要增強大局意識、責任意識，把優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境作為重要內容納入工作日程，加強組織領(lǐng)導，強化協(xié)同合作，抓好任務(wù)落實(shí)，以更好的學(xué)術(shù)環(huán)境激勵廣大科技工作者投身創(chuàng )新實(shí)踐，為建設經(jīng)濟強省、美麗河北作出積極貢獻。
 

河北省人民政府辦公廳

2016年9月30日

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