國辦發(fā)〔2015〕94號《國務(wù)院辦公廳關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導意見(jiàn)》

國務(wù)院辦公廳關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導意見(jiàn)

國辦發(fā)〔2015〕94號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

良好的學(xué)術(shù)環(huán)境是培養優(yōu)秀科技人才、激發(fā)科技工作者創(chuàng )新活力的重要基礎。近年來(lái)，我國學(xué)術(shù)環(huán)境不斷改善，為推動(dòng)產(chǎn)出重大創(chuàng )新成果，促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展發(fā)揮了積極作用。但目前我國支持創(chuàng )新的學(xué)術(shù)氛圍還不夠濃厚，仍然存在科學(xué)研究自律規范不足、學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生、學(xué)術(shù)活動(dòng)受外部干預過(guò)多、學(xué)術(shù)評價(jià)體系和導向機制不完善等問(wèn)題。為進(jìn)一步優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境，更好調動(dòng)廣大科技工作者的積極性，深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，推動(dòng)大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新，經(jīng)國務(wù)院同意，現提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。

全面貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，強化問(wèn)題導向，堅持改革驅動(dòng)，全面推進(jìn)人才使用、吸引、培養的體制機制創(chuàng )新，加快實(shí)現政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng )新服務(wù)轉變，著(zhù)力構建符合學(xué)術(shù)發(fā)展規律的科研管理、宏觀(guān)政策、學(xué)術(shù)民主、學(xué)術(shù)誠信和人才成長(cháng)環(huán)境，引導科技工作者自覺(jué)踐行社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)，促進(jìn)我國創(chuàng )新文化建設，為科技事業(yè)持續健康發(fā)展提供有力保障。

（二）基本原則。

堅持創(chuàng )新導向。緊緊圍繞創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展、推動(dòng)大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新、提高自主創(chuàng )新能力的要求，破除制約創(chuàng )新的觀(guān)念和體制障礙，支持有利于激活創(chuàng )新要素的探索和實(shí)踐，鼓勵科技工作者增強創(chuàng )新自信，創(chuàng )立新學(xué)說(shuō)，開(kāi)發(fā)新技術(shù)，開(kāi)拓新領(lǐng)域，創(chuàng )造新價(jià)值。

堅持學(xué)術(shù)自主。維護科技工作者在科研活動(dòng)中的主體地位，激發(fā)科技工作者研究探索的主觀(guān)能動(dòng)性，充分發(fā)揮科學(xué)共同體在學(xué)術(shù)活動(dòng)中的自主作用，建立科學(xué)、規范的學(xué)術(shù)自治制度，健全激勵創(chuàng )新的學(xué)術(shù)評價(jià)體系和導向機制。

堅持自律為本。引導科技工作者發(fā)揚愛(ài)國奉獻、創(chuàng )新求實(shí)、淡泊名利、追求卓越的優(yōu)良傳統，堅守學(xué)術(shù)誠信，完善學(xué)術(shù)人格，遵守學(xué)術(shù)規范，維護學(xué)術(shù)尊嚴，正確行使學(xué)術(shù)權力，履行社會(huì )責任，倡導崇實(shí)、唯實(shí)、求實(shí)的良好學(xué)風(fēng)。

堅持依法治學(xué)。建立保障學(xué)術(shù)自由的法治基礎，強化知識產(chǎn)權保護，依法保障科技工作者開(kāi)展學(xué)術(shù)活動(dòng)的權利，引導科技工作者自覺(jué)遵守憲法和法律法規，抵制學(xué)術(shù)不端行為，確?？蒲谢顒?dòng)造福人民、服務(wù)國家。

堅持寬松包容。堅持人才是第一資源的理念，營(yíng)造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境和敢為人先、寬容失敗的學(xué)術(shù)氛圍，尊重科技工作者個(gè)性，倡導科學(xué)面前人人平等，鼓勵學(xué)術(shù)爭鳴和質(zhì)疑批判，培育競爭共生的學(xué)術(shù)生態(tài)。

（三）主要目標。

到2020年，在影響學(xué)術(shù)創(chuàng )新的科技體制機制改革關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)領(lǐng)域取得突破性進(jìn)展，與實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的要求相適應的科研管理、人才培養等制度體系進(jìn)一步完善，學(xué)術(shù)自治理念全面落實(shí)，學(xué)術(shù)評價(jià)更加科學(xué)規范，學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境明顯改善，創(chuàng )新人才競相涌現，科技工作者探索研究的積極性顯著(zhù)提升。

二、任務(wù)要求

（四）優(yōu)化科研管理環(huán)境，落實(shí)擴大科研機構自主權。

推動(dòng)政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng )新服務(wù)轉變，更好發(fā)揮政府頂層設計和公共政策保障功能，尊重科技工作者科研創(chuàng )新的主體地位，不以行政決策代替學(xué)術(shù)決策。優(yōu)化科研管理流程，避免讓科技工作者陷入各類(lèi)不必要的檢查論證評估等事務(wù)中，確?？萍脊ぷ髡甙迅鄷r(shí)間和精力用在科研上。改革科研院所組織機構設置和管理運行機制，消除科研院所管理中存在的“行政化”和“官本位”弊端，實(shí)行有利于開(kāi)放、協(xié)同、高效創(chuàng )新的扁平化管理結構，建立健全有利于激勵創(chuàng )新、人盡其才、繁榮學(xué)術(shù)的現代科研管理制度。在國家政策制度框架下，擴大高校和科研院所在科研立項、人財物管理、科研方向和技術(shù)路線(xiàn)選擇、國際科技交流等方面的自主權，逐步推廣以項目負責人制為核心的科研組織管理模式，賦予創(chuàng )新型領(lǐng)軍人才更大的人財物支配權、技術(shù)路線(xiàn)決策權。打破科技工作者流動(dòng)的體制機制障礙，鼓勵高校和科研院所采用更加開(kāi)放的用人制度，自主決定聘用流動(dòng)人員。搭建學(xué)術(shù)交流和合作平臺，推動(dòng)科研團隊開(kāi)展多種形式的學(xué)術(shù)研討、交流活動(dòng)。放寬對學(xué)術(shù)性會(huì )議規模、數量等方面的限制，為科技工作者參加更多的國際學(xué)術(shù)交流提供政策保障和往返便利。

（五）優(yōu)化宏觀(guān)政策環(huán)境，減少對科研創(chuàng )新和學(xué)術(shù)活動(dòng)的直接干預。

完善穩定支持和競爭性支持相協(xié)調的機制，改變科技資源配置競爭性項目過(guò)多的局面，對國家實(shí)驗室等重大科研基地以穩定支持為主，鼓勵其圍繞重大科技前沿和國家目標開(kāi)展持續穩定的研究。充分發(fā)揮國家科技計劃在促進(jìn)學(xué)科交叉、跨界融合中的平臺作用，推動(dòng)跨團隊、跨機構、跨學(xué)科、跨領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng )新。推動(dòng)科研基礎設施等科技資源開(kāi)放共享，克服科研資源配置的碎片化和孤島現象。率先在國家實(shí)驗室等重大科研基地開(kāi)展人事制度改革試點(diǎn)，建立具有國際競爭力的人才管理制度，增強對高端人才的吸引力。實(shí)行以增加知識價(jià)值為導向的分配政策，提高科研人員成果轉化收益分享比例，以科技成果使用處置收益權管理改革為突破口，全面激發(fā)高校、科研院所科技工作者創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的積極性。改革科技評價(jià)制度，對從事基礎和前沿技術(shù)研究、應用研究、成果轉化等不同活動(dòng)的人員實(shí)行分類(lèi)評價(jià)，對以國家使命為導向的科研基地建立中長(cháng)期績(jì)效評價(jià)體系，拓寬科技社團、企業(yè)和公眾參與評價(jià)的渠道，切實(shí)避免評價(jià)過(guò)多過(guò)繁、評價(jià)指標重數量輕質(zhì)量和“一刀切”的現象。

（六）優(yōu)化學(xué)術(shù)民主環(huán)境，營(yíng)造濃厚學(xué)術(shù)氛圍。

倡導學(xué)術(shù)研究百花齊放、百家爭鳴，鼓勵科技工作者打破定式思維和守成束縛，勇于提出新觀(guān)點(diǎn)、創(chuàng )立新學(xué)說(shuō)、開(kāi)辟新途徑、建立新學(xué)派。不得以“出成果”名義干涉科學(xué)家研究工作，不得動(dòng)輒用行政化“參公管理”約束科學(xué)家，不得以過(guò)多的社會(huì )事務(wù)干擾學(xué)術(shù)活動(dòng)，不得用“官本位”、“等級制”等壓制學(xué)術(shù)民主。允許科學(xué)家采用彈性工作方式從事科學(xué)研究，確保用于科研和學(xué)術(shù)的時(shí)間不少于工作時(shí)間的六分之五。鼓勵開(kāi)展健康的學(xué)術(shù)批評，發(fā)揮小同行評議和第三方評價(jià)的作用?？茖W(xué)合理使用評價(jià)結果，不能以各類(lèi)學(xué)術(shù)排名代替學(xué)術(shù)評價(jià)，避免學(xué)術(shù)評價(jià)結果與利益分配過(guò)度關(guān)聯(lián)。

（七）優(yōu)化學(xué)術(shù)誠信環(huán)境，樹(shù)立良好學(xué)風(fēng)。

堅持道德自律和制度規范并舉，建設集教育、防范、監督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系。完善科研機構學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)監督機制，實(shí)行嚴格的科研信用制度，建立學(xué)術(shù)誠信檔案，加大對學(xué)術(shù)不端行為的查處力度，將嚴重學(xué)術(shù)不端行為向社會(huì )公布，并在項目申報、職位晉升、獎勵評定等方面采取限制措施。教育引導科技工作者強化誠信自律，嚴守學(xué)術(shù)道德，不準在科學(xué)研究中弄虛作假，嚴禁計算、試驗等數據資料造假；不準以任何形式抄襲盜用他人的論文等科研成果；不準為追求論文發(fā)表數量和引用量粗制濫造、投機取巧；不準利用中介機構或其他第三方代寫(xiě)或變相代寫(xiě)論文，或通過(guò)金錢(qián)交易在國內外刊物上發(fā)表論文；不準違反有關(guān)規定，在論文、科研項目、獎勵、人才評價(jià)等學(xué)術(shù)評審中拉關(guān)系、送人情，褻瀆學(xué)術(shù)尊嚴。廣泛開(kāi)展學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設宣講工作，引導科技工作者嚴謹治學(xué)、誠實(shí)做人，秉持奉獻、創(chuàng )新、求實(shí)、協(xié)作的科學(xué)精神，在踐行社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)、引領(lǐng)社會(huì )良好風(fēng)尚中率先垂范。

（八）優(yōu)化人才成長(cháng)環(huán)境，促進(jìn)優(yōu)秀科研人才脫穎而出。

堅決破除論資排輩、求全責備等傳統人才觀(guān)念，以更廣闊的視野選拔人才、不拘一格使用人才，創(chuàng )造人盡其才、才盡其用、優(yōu)秀人才脫穎而出的人才成長(cháng)環(huán)境。重視發(fā)揮青年人才在科研工作中的生力軍作用，支持更多年輕科學(xué)家擔任項目負責人、組建團隊承擔重點(diǎn)課題、成長(cháng)為學(xué)術(shù)帶頭人。鼓勵青年科技工作者平等開(kāi)展學(xué)術(shù)討論和爭鳴，發(fā)表學(xué)術(shù)上的新觀(guān)點(diǎn)、新學(xué)說(shuō)。健全全國優(yōu)秀青年科學(xué)家的獎勵制度，引導社會(huì )力量加大對優(yōu)秀青年科研人才的獎勵力度，通過(guò)國家獎勵、高級職稱(chēng)聘任、院士推薦等使一批有真才實(shí)學(xué)、成就突出的青年科研人才脫穎而出。進(jìn)一步發(fā)揮青年科學(xué)基金的育苗功能，增加對青年科技工作者的資助強度并擴大覆蓋面，支持其開(kāi)展原始性創(chuàng )新研究。深入實(shí)施國家千人計劃特別是青年項目，吸引更多海外人才回國工作。高度重視以領(lǐng)軍人才為核心的科研團隊建設，促進(jìn)科研人員協(xié)作創(chuàng )新。

三、保障措施

（九）發(fā)揮政府部門(mén)的引導促進(jìn)職能。

把優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境作為深化科技體制改革的重要方面，強化頂層設計和宏觀(guān)指導，不斷完善促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮發(fā)展的法律法規和政策體系。在制定科技發(fā)展規劃、部署重大專(zhuān)項等重大決策中，廣泛征求專(zhuān)家意見(jiàn)，支持科技工作者參與科技決策、充分自由表達意見(jiàn)建議。推進(jìn)簡(jiǎn)政放權，減少對學(xué)術(shù)活動(dòng)的直接干預，依法保護科技工作者正常開(kāi)展學(xué)術(shù)交流的權利，維護學(xué)術(shù)秩序。建立應對潛在技術(shù)風(fēng)險的合理程序，制定管理計劃與倫理規范，明確科技工作者對涉及社會(huì )利益與風(fēng)險的科學(xué)爭論應負的社會(huì )責任。研究建立引導社會(huì )資源支持公益性科研與學(xué)術(shù)活動(dòng)的相關(guān)制度。支持科技社團依法依章獨立自主開(kāi)展活動(dòng)、有序承接政府轉移職能，加大向科技社團購買(mǎi)服務(wù)力度，提高其創(chuàng )新和服務(wù)能力。

（十）強化高校和科研院所的保障作用。

堅持把優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境作為高校和科研院所事業(yè)發(fā)展和管理創(chuàng )新的重要內容，加大推進(jìn)科技管理改革力度，建立健全內部治理體系，構建科學(xué)合理的激勵約束和評價(jià)機制，發(fā)揮理事會(huì )、學(xué)術(shù)委員會(huì )在學(xué)術(shù)環(huán)境建設中的重要作用。更加注重科研成果的質(zhì)量水平、創(chuàng )新性和社會(huì )價(jià)值，推動(dòng)各類(lèi)公共資金資助的科研成果優(yōu)先在我國中英文期刊上發(fā)表，推進(jìn)已發(fā)表科研成果在一定期限內存儲到開(kāi)放的公共知識庫，實(shí)現公共利益最大化。遵循科技發(fā)展規律與人才成長(cháng)規律，促進(jìn)學(xué)術(shù)與行政適度分開(kāi)，最大限度發(fā)揮好科技工作者在科技布局與規劃、學(xué)科建設、資源配置、人才培養與管理、科技評價(jià)等方面的重要作用。

（十一）增強科技社團的自律功能。

支持科技社團組織開(kāi)展學(xué)術(shù)活動(dòng)，搭建自由表達學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)、開(kāi)展學(xué)術(shù)交流的平臺，營(yíng)造維護保障學(xué)術(shù)自由的良好環(huán)境。強化學(xué)會(huì )人才舉薦和科技獎勵功能，發(fā)揮好同行評議的基礎性作用。及時(shí)研究更新相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的章程規范，加大對學(xué)術(shù)誠信、學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)倫理的監督力度，引導科技工作者加強自我約束、自我管理，維護科技工作者學(xué)術(shù)權益。發(fā)揮科技社團第三方評估作用，組織動(dòng)員科技工作者為科技發(fā)展規劃、項目指南、項目后評估、資質(zhì)認證等方面提供支撐。

（十二）引導企業(yè)積極承擔社會(huì )責任。

要正確處理技術(shù)創(chuàng )新與市場(chǎng)需求的關(guān)系，支持企業(yè)開(kāi)展公益性、探索性、創(chuàng )新性學(xué)術(shù)活動(dòng)，激勵大膽創(chuàng )造發(fā)明，鼓勵提出新觀(guān)點(diǎn)、新方案和新途徑，積極開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉移轉化。支持企業(yè)科技工作者參與學(xué)術(shù)活動(dòng)，提高學(xué)術(shù)水平和技術(shù)技能，依法保障其在知識產(chǎn)權、技術(shù)轉讓等方面的權益。

（十三）突出科技工作者的主體地位。

加大對優(yōu)秀科技工作者和創(chuàng )新團隊的宣傳力度，在全社會(huì )營(yíng)造尊崇創(chuàng )新、鼓勵探索、寬容失敗、多元包容的良好學(xué)術(shù)輿論。號召廣大科技工作者堅持從自身做起，恪守科學(xué)精神，樹(shù)立底線(xiàn)思維，堅守學(xué)術(shù)操守和道德理念，推進(jìn)學(xué)術(shù)環(huán)境不斷優(yōu)化。支持科技工作者參加學(xué)術(shù)爭鳴，尊重同行發(fā)現的優(yōu)先權，客觀(guān)公正評價(jià)他人的學(xué)術(shù)成果，尊重他人理性懷疑的權利，不干擾和破壞他人的學(xué)術(shù)自由，自覺(jué)杜絕并堅決抵制學(xué)術(shù)不端行為。引導科技工作者正確行使學(xué)術(shù)權力，不打著(zhù)學(xué)術(shù)旗號參與商業(yè)營(yíng)利性活動(dòng)。鼓勵科技工作者積極參與國家和社會(huì )公共事務(wù)，為重大決策提供專(zhuān)業(yè)支持，面向社會(huì )關(guān)切主動(dòng)釋疑解惑，引導公眾全面、正確地理解科學(xué)技術(shù)。引導科技工作者進(jìn)一步規范科研行為，遵守科學(xué)倫理準則，謹慎評估科學(xué)技術(shù)風(fēng)險，避免對科學(xué)技術(shù)的不當應用。

各地區和有關(guān)部門(mén)要增強大局意識、責任意識，把優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境作為重要內容納入工作日程，加強組織領(lǐng)導，強化協(xié)同合作，狠抓任務(wù)落實(shí)，以更好的學(xué)術(shù)環(huán)境，激勵廣大科技工作者投身創(chuàng )新實(shí)踐，為建設創(chuàng )新型國家、實(shí)現中華民族偉大復興中國夢(mèng)作出更大貢獻。
 

國務(wù)院辦公廳

2015年12月29日

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