豫政辦〔2017〕36號《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省屬?lài)衅髽I(yè)市場(chǎng)化銀行債權轉股權推進(jìn)工作方案的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省屬?lài)衅髽I(yè)市場(chǎng)化銀行債權轉股權推進(jìn)工作方案的通知

豫政辦〔2017〕36號

各省轄市、省直管縣(市)人民政府,省人民政府各部門(mén):

《河南省屬?lài)衅髽I(yè)市場(chǎng)化銀行債權轉股權推進(jìn)工作方案》已經(jīng)省政府同意,現印發(fā)給你們,請認真貫徹落實(shí)。
 

河南省人民政府辦公廳

2017年3月1日
 

河南省屬?lài)衅髽I(yè)市場(chǎng)化銀行債權轉股權推進(jìn)工作方案

為加快推進(jìn)供給側結構性改革,打好國有企業(yè)改革攻堅戰,降低國有企業(yè)杠桿率,扎實(shí)推進(jìn)我省市場(chǎng)化銀行債權轉股權(以下簡(jiǎn)稱(chēng)債轉股)工作,特制定本工作方案。

一、總體要求

(一)適用范圍

根據國務(wù)院市場(chǎng)化債轉股有關(guān)精神,重點(diǎn)推進(jìn)發(fā)展前景良好但遇到暫時(shí)困難的優(yōu)質(zhì)企業(yè)開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股,鼓勵省屬非工業(yè)企業(yè)積極參與市場(chǎng)化債轉股。支持銀行、資產(chǎn)管理公司等金融機構結合自身情況,自主選擇目標企業(yè),積極實(shí)施市場(chǎng)化債轉股。

(二)總體要求

遵循法治化原則、按照市場(chǎng)化方式加快推進(jìn)債轉股。

1.堅持市場(chǎng)運作。建立債轉股的對象企業(yè)市場(chǎng)化選擇、價(jià)格市場(chǎng)化定價(jià)、資金市場(chǎng)化籌集、股權市場(chǎng)化退出等長(cháng)效機制。各級政府不強制企業(yè)、銀行及其他機構參與債轉股。

2.堅持依法合規。健全審慎監管規則,確保銀行轉股債權潔凈轉讓、真實(shí)出售,有效實(shí)現風(fēng)險隔離,防止企業(yè)風(fēng)險向金融機構轉移。防范道德風(fēng)險,打擊逃廢債行為,防止應由市場(chǎng)主體承擔的責任轉嫁給政府或其他相關(guān)主體。政府不承擔債轉股兜底擔保責任。

3.堅持協(xié)同推進(jìn)。開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股要與深化企業(yè)改革、降低實(shí)體經(jīng)濟企業(yè)成本、化解過(guò)剩產(chǎn)能和企業(yè)兼并重組等工作有機結合、協(xié)同推進(jìn)。債轉股企業(yè)要同步建立現代企業(yè)制度、完善公司治理結構、強化激勵約束、提升管理水平和創(chuàng )新能力,為長(cháng)期持續健康發(fā)展奠定基礎。

二、建立協(xié)調推進(jìn)機制

成立市場(chǎng)化債轉股推進(jìn)工作小組,由省政府金融辦總牽頭,主要負責同志擔任總召集人;省政府國資委、省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化委、工商局、國稅局、地稅局、人行鄭州中心支行、河南銀監局、證監局為成員單位。各相關(guān)單位要加強協(xié)調配合,各司其職,各負其責,共同推進(jìn)市場(chǎng)化債轉股工作。

市場(chǎng)化債轉股推進(jìn)工作小組下設兩個(gè)專(zhuān)項推進(jìn)小組。第一專(zhuān)項推進(jìn)小組由省政府國資委牽頭,分管負責同志擔任召集人,相關(guān)企業(yè)為成員單位,負責指導、協(xié)調、推進(jìn)國有企業(yè)市場(chǎng)化債轉股工作,協(xié)調解決國有資產(chǎn)轉讓的評估、審批等方面問(wèn)題。第二專(zhuān)項推進(jìn)小組由河南銀監局牽頭,分管負責同志擔任召集人,各相關(guān)銀行業(yè)機構為成員單位,加強對銀行業(yè)機構的組織協(xié)調,妥善解決債轉股中債權選擇等問(wèn)題。兩家牽頭單位要調配必要人員,確保工作有序推進(jìn)。

各相關(guān)企業(yè)和銀行業(yè)機構內部要成立由主要負責同志牽頭的市場(chǎng)化債轉股工作組織,確保工作高效對接,及時(shí)解決遇到的問(wèn)題。

三、加快推進(jìn)已簽訂協(xié)議項目落地

對建設銀行與我省安鋼集團、河南能源化工集團、平煤神馬集團已簽訂協(xié)議的350億元債轉股項目,省政府國資委、省發(fā)展改革委、工商局、河南銀監局、證監局和建設銀行、相關(guān)企業(yè)等要加強協(xié)調,加快推進(jìn),確保盡快實(shí)施。

安鋼集團項目:設立安鋼集團產(chǎn)業(yè)轉型基金,目標投資金額約100億元,主要用于歸還銀行貸款等有息負債、項目建設等。一是加快推進(jìn)一期項目實(shí)施。建設銀行、安鋼集團要密切配合,按照監管規定妥善做好債轉股方案報批、手續辦理等工作。河南證監局要加強指導,積極協(xié)調,爭取盡快完成相關(guān)審批工作。省政府國資委要加快有關(guān)事項審核進(jìn)度,依法依規出具批復文件。二是抓緊做好二、三期項目實(shí)施的準備工作,與一期項目同步推進(jìn)。

河南能源化工集團項目:設立河南能源轉型發(fā)展基金,基金規模125億元,以“股+債”方式投資到河南能源化工集團及其子公司,用于河南能源化工集團及其子公司永煤控股償還有息負債。建設銀行、河南能源化工集團要密切配合,妥善做好債轉股方案報批、資產(chǎn)評估、手續辦理等工作。省發(fā)展改革委、工商局要做好作為債轉股實(shí)施機構的投資基金的登記和注冊工作。省政府國資委要指導企業(yè)做好履行內部決策程序、投資標的資產(chǎn)評估、股權協(xié)議轉讓等工作。

平煤神馬集團項目:設立平煤神馬集團轉型發(fā)展基金,基金規模約為125億元,以“股+債”方式投資到平煤神馬集團及其子公司,主要用于股權投資、項目建設及歸還銀行貸款等有息負債。建設銀行、平煤神馬集團要密切配合,妥善做好債轉股方案報批、資產(chǎn)評估、手續辦理等工作。省發(fā)展改革委、工商局要做好作為債轉股實(shí)施機構的投資基金的登記和注冊工作。省政府國資委要指導企業(yè)做好履行內部決策程序、投資標的資產(chǎn)評估、股權協(xié)議轉讓等工作。

四、積極拓展債轉股實(shí)施范圍

擬于3月組織舉行市場(chǎng)化債轉股專(zhuān)項對接活動(dòng),組織有意向的其他省屬?lài)衅髽I(yè)和市屬?lài)衅髽I(yè)與銀行進(jìn)行專(zhuān)項對接,由省政府金融辦負責牽頭組織。省政府國資委、省工業(yè)和信息化委要了解企業(yè)意向,按照企業(yè)自愿的原則,組織有意向的企業(yè)參加。河南銀監局負責組織有市場(chǎng)化債轉股業(yè)務(wù)的銀行和資產(chǎn)管理公司等機構參加。

五、強化債轉股政策支持

各相關(guān)部門(mén)要按照職責抓緊制定債轉股相關(guān)配套措施。省政府國資委要加強對債轉股項目涉及國有企業(yè)資產(chǎn)評估、股權轉讓、注冊資本變更、上市公司定向增發(fā)等相關(guān)工作的培訓和督導,簡(jiǎn)化工作流程,提高工作效率。

省發(fā)展改革委、工商局要加大對相關(guān)基金設立的政策支持,開(kāi)辟“綠色”通道。省發(fā)展改革委要于5個(gè)工作日內完成基金登記。省工商局要于5個(gè)工作日內完成基金注冊。

稅務(wù)部門(mén)要積極落實(shí)市場(chǎng)化債轉股相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。對符合條件的債轉股企業(yè)按規定落實(shí)企業(yè)重組相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。要對債轉股業(yè)務(wù)辦理的資產(chǎn)評估、審批、登記等環(huán)節減免相關(guān)政府性收費。對與省屬?lài)衅髽I(yè)開(kāi)展債轉股合作的相關(guān)金融機構給予適當獎勵,具體辦法由省財政廳會(huì )同省政府金融辦、河南銀監局等單位制定。對與市屬?lài)衅髽I(yè)開(kāi)展債轉股合作的金融機構,由市級政府給予適當獎勵。

各銀行業(yè)機構要加強與總行的匯報溝通,爭取在我省開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股業(yè)務(wù),并按照總行授權做好相關(guān)準備,積極推動(dòng)市場(chǎng)化債轉股工作。地方資產(chǎn)管理公司要積極發(fā)揮職能作用,探索新型不良資產(chǎn)處置手段,服務(wù)國有企業(yè)改革。

六、發(fā)揮債委會(huì )作用

河南銀監局要指導銀行業(yè)機構完善債委會(huì )工作機制,強化信息溝通,穩定對債轉股企業(yè)的金融支持,做好貸款續貸、債券續發(fā)工作,支持企業(yè)脫困發(fā)展。協(xié)調推動(dòng)各銀行業(yè)機構有序開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股工作,妥善解決轉股債權選擇、后續債務(wù)處理等相關(guān)問(wèn)題,支持國企改革和降低企業(yè)杠桿率,支持有較好發(fā)展前景但遇到暫時(shí)困難的優(yōu)質(zhì)企業(yè)渡過(guò)難關(guān)。積極發(fā)揮債委會(huì )作用,探索多家銀行合作開(kāi)展債轉股的模式。

各省轄市可根據本方案,積極做好相關(guān)組織協(xié)調,加快推進(jìn)所屬企業(yè)市場(chǎng)化債轉股工作。

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