川府發(fā)〔2021〕2號《四川省人民政府關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》

四川省人民政府

關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)

川府發(fā)〔2021〕2號

各市（州）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構，有關(guān)單位：

為深入貫徹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2020〕14號），切實(shí)提高上市公司整體質(zhì)量，推動(dòng)加快構建現代產(chǎn)業(yè)體系，努力實(shí)現經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，踐行新發(fā)展理念，深化金融供給側結構性改革，充分發(fā)揮各方合力，深入實(shí)施“五千五百”上市行動(dòng)計劃，提升上市公司并購重組活躍度，強化政策支持，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，分類(lèi)解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，顯著(zhù)提高上市公司運作規范性，切實(shí)增強核心競爭力和抗風(fēng)險能力，大力提高上市公司質(zhì)量，為西部金融中心建設提供有效支撐，有力推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

二、積極促進(jìn)上市公司健康發(fā)展

（一）規范公司治理和信息披露。強化企業(yè)主體責任。上市公司要依法健全公司治理機制和信息披露制度?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人要履行誠信義務(wù)，維護上市公司的獨立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權益?？茖W(xué)界定國有控股上市公司治理相關(guān)方的權責，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平披露信息。有關(guān)部門(mén)和機構要按照資本市場(chǎng)規則，支持、配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)。（四川證監局、省地方金融監管局、省國資委、財政廳等負責）

（二）發(fā)揮激勵約束機制作用。支持上市公司實(shí)施靈活多樣的股權激勵計劃和員工持股計劃。依托資本市場(chǎng)推進(jìn)混合所有制改革，依法依規推動(dòng)國有企業(yè)擴大股權激勵面，建立健全管理層和員工利益與公司長(cháng)遠利益相結合的激勵約束機制。（省地方金融監管局、省國資委、財政廳、四川證監局等負責）

（三）支持市場(chǎng)化并購重組。支持上市公司通過(guò)資產(chǎn)重組、收購和分拆上市等方式，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游開(kāi)展資源整合，做優(yōu)做強。支持上市公司穩妥有序開(kāi)展境外并購，做好資金籌措、風(fēng)險防控和境內外業(yè)務(wù)整合，打造行業(yè)龍頭企業(yè)。鼓勵各類(lèi)并購基金、股權基金參與企業(yè)并購，鼓勵銀行機構為并購提供并購貸款、銀團貸款。有關(guān)部門(mén)在依法合規前提下，為符合要求的并購項目提供政策指導、融資協(xié)調和便利服務(wù)?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、四川證監局、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟和信息化廳、省國資委、商務(wù)廳、財政廳、人行成都分行、四川銀保監局等負責〕

（四）推動(dòng)上市公司引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級。優(yōu)化上市公司首發(fā)融資和再融資募投項目落地服務(wù)，支持將符合條件的項目列為省、市、縣重大產(chǎn)業(yè)項目，協(xié)調解決項目落地過(guò)程中的用地、環(huán)評、基礎建設等問(wèn)題。鼓勵上市公司用好債券、資產(chǎn)支持證券、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）等直接融資工具。支持上市公司設立研發(fā)機構，在重大關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)上取得突破，形成我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)優(yōu)勢。推動(dòng)上市公司發(fā)揮資本、技術(shù)和品牌等優(yōu)勢，與配套企業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，帶動(dòng)區域產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新升級?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、省發(fā)展改革委、財政廳、科技廳、四川省稅務(wù)局等負責〕

三、深入實(shí)施“五千五百”上市行動(dòng)計劃

（五）推動(dòng)規模以上企業(yè)規范化公司制改制。給予改制企業(yè)“一戶(hù)一策”指導，支持企業(yè)加快改制步伐。鼓勵通過(guò)購買(mǎi)服務(wù)方式為改制企業(yè)提供財務(wù)、投資及法律顧問(wèn)等方面的服務(wù)，或根據當地企業(yè)改制和地方財力情況對完成改制的企業(yè)給予適當支持。推動(dòng)改制完成企業(yè)到天府（四川）聯(lián)合股權交易中心掛牌、融資及上市培育孵化?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、經(jīng)濟和信息化廳、財政廳等負責〕

（六）提升上市后備企業(yè)資源庫質(zhì)量。結合產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和發(fā)展目標，將“5+1”現代工業(yè)、“10+3”現代農業(yè)、“4+6”現代服務(wù)業(yè)重點(diǎn)企業(yè)納入當地培育機制。動(dòng)態(tài)篩選符合產(chǎn)業(yè)政策、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強的企業(yè)進(jìn)入全省上市后備企業(yè)資源庫。支持制造業(yè)單項冠軍、專(zhuān)精特新“小巨人”等企業(yè)發(fā)展壯大。分層次、分行業(yè)、分梯隊提供政策支持和融資對接服務(wù)，提升入庫企業(yè)培育“含金量”?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、四川證監局、經(jīng)濟和信息化廳、科技廳、農業(yè)農村廳、商務(wù)廳、四川銀保監局等負責〕

（七）協(xié)調解決擬上市企業(yè)具體困難和問(wèn)題。落實(shí)“最多跑一次”改革要求，開(kāi)辟上市協(xié)調綠色通道，在依法合規的前提下，幫助企業(yè)協(xié)調解決項目審批、土地房產(chǎn)變更、資產(chǎn)轉讓以及產(chǎn)權確認等歷史遺留問(wèn)題，降低企業(yè)改制成本，加快企業(yè)上市步伐?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、四川證監局等負責〕

四、持續優(yōu)化綜合服務(wù)供給

（八）打造上市和并購服務(wù)平臺。發(fā)揮天府（四川）聯(lián)合股權交易中心在幫助企業(yè)規范提升、培育上市及私募融資等方面的積極作用。依托四川省上市公司協(xié)會(huì )，聯(lián)合上海證券交易所西部基地、深圳證券交易所西部基地和新三板西南基地，搭建集并購項目庫、路演中心和融資服務(wù)為一體的并購信息服務(wù)平臺?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、四川證監局等負責〕

（九）加強中介機構隊伍建設。培育和引進(jìn)相結合，建設一支以境內外知名證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所為核心的專(zhuān)業(yè)化隊伍。支持本地證券公司創(chuàng )新提質(zhì)，增強資本實(shí)力。積極發(fā)揮“金融顧問(wèn)”制度作用。督促中介機構歸位盡責，建立中介機構執業(yè)業(yè)績(jì)檔案，采取通報黑名單和正向激勵等形式，提升中介機構服務(wù)質(zhì)效。（省地方金融監管局、四川證監局、財政廳、司法廳等負責）

五、分類(lèi)解決上市公司重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題

（十）著(zhù)力推動(dòng)上市公司突出風(fēng)險化解。建立上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險處置機制，支持銀行、證券、保險、私募股權基金等機構參與風(fēng)險化解。指導、督促上市公司多措并舉，積極盤(pán)活存量資產(chǎn)、緩解財務(wù)壓力，防范化解債券違約、貸款逾期等風(fēng)險。嚴肅處置資金占用、違規擔保問(wèn)題，控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)方不得以任何方式侵占上市公司利益。對已形成的資金占用、違規擔保問(wèn)題，要督促相關(guān)責任方限期予以清償或化解；對限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規擔保問(wèn)題，要嚴厲查處，構成犯罪的依法追究刑事責任。依法依規認定上市公司對違規擔保合同不承擔擔保責任?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、四川證監局、人行成都分行、四川銀保監局、省法院等負責〕

（十一）積極幫助上市公司紓困解難。鼓勵有條件的國有企業(yè)按照市場(chǎng)化方式設立紓困基金、發(fā)行紓困債，采取協(xié)議受讓股權、參與定增等方式紓解省內上市公司風(fēng)險。對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本正常、面臨產(chǎn)業(yè)周期性谷底或財務(wù)暫時(shí)性困難的上市公司，及時(shí)協(xié)調幫助其克服困難，必要時(shí)采取紓困幫扶、增信保障等措施。對受自然災害、公共衛生等重大突發(fā)事件影響陷入困境的上市公司，依法提供產(chǎn)業(yè)、金融、財稅等多方面支持，幫助其盡快恢復正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。支持面臨持續經(jīng)營(yíng)困難但具有挽救價(jià)值的上市公司通過(guò)并購重組、破產(chǎn)重整等市場(chǎng)化、法治化方式脫困?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、省發(fā)展改革委、財政廳、經(jīng)濟和信息化廳、省國資委、四川證監局、人行成都分行、四川銀保監局、省法院等負責〕

（十二）強化綜合監管和執法協(xié)作。金融監管部門(mén)、行業(yè)主（監）管部門(mén)與市（州）政府要加強上市公司重大異常信息、重大風(fēng)險信息共享。各級國有資本省外收購上市公司擬遷入省內的，應綜合金融監管部門(mén)意見(jiàn)做好風(fēng)險評估。各地政府落實(shí)屬地風(fēng)險處置責任，“一司一策”制定上市公司重大風(fēng)險化解方案，指導做好投資者權益保護、退市等相應工作安排。加強信息共享和工作聯(lián)動(dòng)，全面落實(shí)對資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求，提高上市公司及相關(guān)主體違法違規成本。支持司法機關(guān)依法審理上市公司破產(chǎn)重整、破產(chǎn)清算等案件?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、四川證監局、人行成都分行、四川銀保監局、省國資委、省市場(chǎng)監管局、財政廳、成都海關(guān)、四川省稅務(wù)局、省法院、公安廳、司法廳等負責〕

六、著(zhù)力確保上市公司退出平穩有序

（十三）穩妥推動(dòng)多元化退出。切實(shí)轉變觀(guān)念，暢通主動(dòng)退市、并購重組、破產(chǎn)重整等上市公司多元化退出渠道。加強上市公司經(jīng)營(yíng)狀況監測，對存在業(yè)績(jì)持續滑坡、大額虧損、經(jīng)營(yíng)現金流差、財務(wù)狀況惡化、商譽(yù)凈資產(chǎn)占比較高、面臨債券兌付回售壓力等問(wèn)題的上市公司進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，制定落實(shí)相應風(fēng)險應對措施。推動(dòng)面臨持續經(jīng)營(yíng)困難且無(wú)存續價(jià)值、救治無(wú)望的上市公司，通過(guò)主動(dòng)退市或破產(chǎn)清算實(shí)現有序出清?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、四川證監局、人行成都分行、四川銀保監局、省法院等負責〕

（十四）配合做好退市工作。對觸及強制退市標準的公司，及早制定退市應急預案，確保公司平穩有序退市，維護社會(huì )穩定。上市公司退市過(guò)程中，要強化市場(chǎng)紀律，避免企業(yè)惡意逃廢債行為，防止引發(fā)重大金融風(fēng)險?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、四川證監局、人行成都分行、四川銀保監局、省法院等負責〕

七、形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力

（十五）加強組織領(lǐng)導。發(fā)揮金融委辦公室地方協(xié)調機制（四川?。┖褪≌鹑诠ぷ髯h事協(xié)調機制作用，落實(shí)完善上市公司綜合監管體系的要求，形成監管合力。各市（州）政府要建立由分管領(lǐng)導負責的企業(yè)上市工作推進(jìn)機制，鼓勵將企業(yè)發(fā)行上市和上市公司融資并購、風(fēng)險化解、質(zhì)量提升等納入工作考核?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、四川證監局、人行成都分行、四川銀保監局等負責〕

（十六）強化政策支持。各地政府要建立健全覆蓋企業(yè)股改、掛牌、上市、再融資和并購重組等方面的扶持政策。支持符合國家發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的上市公司依法依規享受減稅降費和財政補助政策。持續優(yōu)化省級財政直接融資獎補政策，加大對企業(yè)直接融資的支持。積極發(fā)揮政府投資引導基金作用，引導加大對股改上市和并購重組項目的投資力度，撬動(dòng)更多社會(huì )資本投入相關(guān)領(lǐng)域。引導商業(yè)銀行加強對省級上市后備企業(yè)資源庫入庫企業(yè)、優(yōu)質(zhì)上市公司的中長(cháng)期貸款、信用貸款、無(wú)還本續貸等支持?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、財政廳、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟和信息化廳、省國資委、四川省稅務(wù)局、人行成都分行、四川銀保監局、四川證監局等負責〕

（十七）優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。落實(shí)“放管服”改革要求，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，清理市場(chǎng)準入壁壘，支持各類(lèi)所有制上市公司平等參與市場(chǎng)競爭。強化法治宣傳，支持、引導上市公司專(zhuān)注主業(yè)、穩健經(jīng)營(yíng)，落實(shí)上市公司投資者保護主體責任，從源頭上防范風(fēng)險。推進(jìn)守信激勵和失信聯(lián)合懲戒機制建設，加大違法違規行為懲治力度，為上市公司健康發(fā)展營(yíng)造誠實(shí)守信的社會(huì )環(huán)境?！哺魇校ㄖ荩┤嗣裾?、省地方金融監管局、四川證監局、人行成都分行、四川銀保監局、省委宣傳部等負責〕

本實(shí)施意見(jiàn)自2021年2月11日起施行，有效期5年。

四川省人民政府

2021年1月10日

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