鄂政辦發(fā)〔2023〕40號《湖北?省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)湖北省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》

湖北?省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)湖北省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案的通知






鄂政辦發(fā)〔2023〕40號

各市、州、縣人民政府，省政府各部門(mén)：

《湖北省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案》已經(jīng)省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹實(shí)施。



 

湖北?省人民政府辦公廳

2023年11月17日




 

湖北省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案

為深化科技成果使用權、處置權和收益權改革，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權，激發(fā)科研人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)熱情，促進(jìn)科技成果轉化，根據《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》和科技部等9部門(mén)印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案》的通知（國科發(fā)區〔2020〕128號）等，結合我省實(shí)際，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想。

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大精神，認真落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于湖北工作的重要講話(huà)和指示批示精神，深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，通過(guò)開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)，大力推進(jìn)科技成果轉化體制機制改革，激發(fā)科研人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)活力，加快發(fā)展技術(shù)要素市場(chǎng)，促進(jìn)科技與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展深度融合，為打造全國科技創(chuàng )新高地、建設全國構建新發(fā)展格局先行區提供有力支撐。

（二）主要目標。

通過(guò)3年時(shí)間，基本建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權的機制和模式，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)活力和成果轉化熱情，簡(jiǎn)化科技成果轉化程序，探索形成符合科技成果轉化規律的國有資產(chǎn)管理模式，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和做法，制定完善相關(guān)地方性法規和政策措施，促進(jìn)科技成果轉移轉化。到2025年，全省技術(shù)合同成交額突破4000億元；更多科技成果在省內轉化應用，流向省內的技術(shù)合同占比超過(guò)70%。

（三）試點(diǎn)時(shí)間。

2023年至2025年。

（四）試點(diǎn)范圍。

1.省屬高校、科研院所。

2.中央在鄂高校、科研院所，可以參照本方案執行。

3.省內國有企業(yè)、具有科研活動(dòng)能力的企事業(yè)單位經(jīng)主管部門(mén)同意，可以參照本方案執行。

4.鼓勵有條件的科技型企業(yè)，參照本方案執行。

二、主要任務(wù)

（一）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權。

1.國家設立的高校、科研機構科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權屬于單位。試點(diǎn)單位可以結合本單位實(shí)際，在不影響國家利益和重大社會(huì )公共利益前提下，按照權責對等、貢獻與回報匹配的原則，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì )組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權賦予成果完成人（團隊）。

2.成果類(lèi)型包括專(zhuān)利權、計算機軟件著(zhù)作權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權、植物新品種權，以及生物醫藥新品種和技術(shù)秘密等。授予成果完成人（團隊）權屬比例一般不低于70%。

3.試點(diǎn)單位應建立健全職務(wù)科技成果賦權的管理制度、工作流程和決策機制?？萍汲晒瓿扇耍▓F隊）應在團隊內部協(xié)商一致，書(shū)面約定內部收益分配比例等事項。試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團隊）應簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定轉化科技成果收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用分擔以及知識產(chǎn)權維持費用等，明確轉化科技成果各方的權利和義務(wù)，并及時(shí)辦理相應的權屬變更等手續。

4.試點(diǎn)單位應尊重科技成果完成人（團隊）意愿，根據職務(wù)科技成果轉化具體情況，可采取轉化前賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權（先賦權后轉化）或轉化后根據協(xié)議給予現金或股權獎勵（先轉化后獎勵）等不同方式進(jìn)行激勵。對同一科技成果轉化不進(jìn)行重復激勵。

（二）賦予科研人員職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權。

5.試點(diǎn)單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權。職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權可以是普通許可使用權，也可以是排他許可使用權或獨占許可使用權。

6.試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團隊）應簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項。在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉化取得積極進(jìn)展、收益良好的情況下，科研人員請求續期的，試點(diǎn)單位可進(jìn)一步延長(cháng)科研人員長(cháng)期使用權期限。試點(diǎn)結束后，試點(diǎn)期內簽署生效的長(cháng)期使用權協(xié)議應當按照協(xié)議約定繼續履行。

（三）建立健全職務(wù)科技成果賦權管理及服務(wù)制度。

7.試點(diǎn)單位應根據職務(wù)科技成果賦權改革的要求，制定或完善相應的管理制度，明確職務(wù)科技成果賦權的條件、程序、方式和雙方的權利、義務(wù)、責任等內容，修訂或調整本單位科研誠信、成果轉化、知識產(chǎn)權、財務(wù)管理、考核評價(jià)等管理辦法，完善信息公開(kāi)公示機制，建立風(fēng)險防范和監督制度。

8.試點(diǎn)單位應設立專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構，規范相關(guān)工作程序，明確專(zhuān)門(mén)人員負責職務(wù)科技成果賦權改革管理工作，賦予其管理和轉化科技成果的權利，授權其代表單位和科研人員與需求方進(jìn)行科技成果轉化談判，并明確其參與轉化收益分配方式及比例。

9.試點(diǎn)單位要加強對賦權職務(wù)科技成果轉化的全過(guò)程管理和服務(wù)，通過(guò)科技成果轉化定期統計和年度報告、技術(shù)合同認定、科技成果登記等方式，及時(shí)跟進(jìn)和掌握賦權職務(wù)科技成果轉化情況。獲得職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權的科研人員應勤勉盡職，加快推動(dòng)科技成果轉化落地，并及時(shí)、主動(dòng)向所在單位報告相關(guān)情況。

（四）優(yōu)化科技成果轉化國有資產(chǎn)管理方式。

10.賦予高校、科研院所管理科技成果自主權，探索適合科技成果轉化規律的國有資產(chǎn)管理模式。高校、科研院所對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需報主管部門(mén)審批。高校、科研院所將科技成果轉讓、許可或者作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估；給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。

11.簡(jiǎn)化科技成果作價(jià)投資形成國有股權的轉讓、無(wú)償劃轉或者對外投資以及科技成果作價(jià)投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權審批和登記事項。高校、科研院所應當通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定科技成果交易價(jià)格，探索和完善科技成果轉移轉化的資產(chǎn)評估機制。

12.高校、科研院所轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上繳國庫。支持高校、科研院所設立國有獨資的專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司，負責科技成果作價(jià)入股所形成企業(yè)股份或出資比例的經(jīng)營(yíng)管理。鼓勵試點(diǎn)單位和科研人員通過(guò)科研發(fā)展基金等方式，將成果轉化收益繼續用于中試熟化和新項目研發(fā)等科技創(chuàng )新活動(dòng)。

（五）強化科技成果轉化激勵導向。

13.在職稱(chēng)評聘、績(jì)效考核、人才評價(jià)、項目評審等方面加大成果轉化績(jì)效的權重。單項到賬經(jīng)費50萬(wàn)元以上的橫向項目，在業(yè)績(jì)考核、職稱(chēng)評聘中視同省級科技計劃項目。試點(diǎn)單位應設置成果轉化專(zhuān)職崗位（專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗），將科技成果轉化效益作為該崗位職稱(chēng)評審的主要評價(jià)因素。在省級科技計劃項目（應用類(lèi)項目）評審驗收環(huán)節，提高技術(shù)合同數量及金額、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)情況等指標權重。將科技成果轉化、服務(wù)地方發(fā)展情況作為高等院校、科研院所考核評價(jià)和資金支持的重要依據。

14.支持科研人員開(kāi)展科技成果轉化工作?？蒲腥藛T在職務(wù)科技成果轉化工作中開(kāi)展技術(shù)轉讓、技術(shù)許可、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，并辦理技術(shù)合同登記的，可按照國家和省有關(guān)規定獲得70%-99%的現金獎勵或股權激勵，并享受個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策。對完成、轉化科技成果作出重要貢獻的試點(diǎn)單位正職領(lǐng)導，按照促進(jìn)科技成果轉化法規定獲得現金獎勵；作出突出貢獻的，經(jīng)上級主管部門(mén)批準后，可以獲得職務(wù)科技成果轉化股權激勵。

15.試點(diǎn)單位中擁有自主知識產(chǎn)權或可產(chǎn)業(yè)化成果的科研人員，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉化活動(dòng)或離崗創(chuàng )業(yè)，原則上保留人事關(guān)系3年，根據科技成果轉化進(jìn)展情況可申請適度延期，最長(cháng)可達6年。試點(diǎn)單位應當建立制度規定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉化活動(dòng)期間和期滿(mǎn)后的權利和義務(wù)。除試點(diǎn)單位與科技成果完成人（團隊）另有約定外，科技成果完成人與單位解除人事（勞動(dòng)）關(guān)系的，獲得的職務(wù)科技成果所有權和職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權不變。

（六）建立科技成果轉化盡職免責機制。

16.各地、各相關(guān)部門(mén)應指導、支持試點(diǎn)單位建立賦權成果負面清單制度，結合試點(diǎn)單位情況，將影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會(huì )穩定等事關(guān)國家利益和重大社會(huì )公共利益的成果納入負面清單。

17.鼓勵科技成果優(yōu)先在省內轉化和實(shí)施。賦權科技成果向境外轉移轉化的，應遵守國家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規。賦權科技成果涉密的，應嚴格執行相關(guān)科技保密制度，加強保密管理。涉密賦權科技成果轉移轉化，要依法依規進(jìn)行審批，并簽訂保密協(xié)議。賦權科技成果要嚴格遵守科技倫理相關(guān)規定，確保轉移轉化應用安全可控。

18.各試點(diǎn)單位應制定勤勉盡職的規范和細則，建立相應容錯和糾錯機制。紀檢監察、審計、財政等部門(mén)完善監督監察機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動(dòng)的定性判斷標準，實(shí)行審慎包容監管。在科技成果轉化過(guò)程中，試點(diǎn)單位相關(guān)責任人已履行勤勉盡職義務(wù)，嚴格執行決策、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可以免予追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評估以及科技成果賦權中的相關(guān)決策失誤責任。開(kāi)展科技成果作價(jià)投資，在已履行勤勉盡職義務(wù)前提下仍發(fā)生投資虧損的，由高校、科研院所及其主管部門(mén)審核后，不納入國有資產(chǎn)對外投資保值增值考核范圍，免責辦理虧損資產(chǎn)核銷(xiāo)手續。

三、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導。省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權聯(lián)席會(huì )議負責指導推進(jìn)試點(diǎn)工作，及時(shí)研究重大政策問(wèn)題，加強風(fēng)險防控，做好成效總結評估和經(jīng)驗推廣工作，確保試點(diǎn)宏觀(guān)可控。各地、各有關(guān)部門(mén)要根據各自職責，加強政策、資源統籌，全面落實(shí)國有資產(chǎn)確權、國有資產(chǎn)變更、注冊登記、知識產(chǎn)權權利人變更等相關(guān)事項，確保改革試點(diǎn)工作順利推進(jìn)。試點(diǎn)單位應按照實(shí)施方案的原則和要求，在實(shí)施方案印發(fā)3個(gè)月內編制完成本單位的試點(diǎn)工作方案，并報主管部門(mén)和省科技廳備案。

（二）加強監測評估。健全高校、科研院所科技成果轉化績(jì)效評價(jià)體系，試點(diǎn)單位應在每年12月底前將年度試點(diǎn)工作情況報送上級主管部門(mén)和省科技廳。試點(diǎn)工作情況應包括制度制定執行情況、賦權科技成果名單、成果轉化效益情況、問(wèn)題與經(jīng)驗做法等內容。省科技廳會(huì )同教育、財政、知識產(chǎn)權等有關(guān)部門(mén)，加強跟蹤指導，定期開(kāi)展評估，全面掌握科技成果轉化總體情況。對試點(diǎn)中的一些重大事項，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務(wù)、知識產(chǎn)權等方面的專(zhuān)家，開(kāi)展決策咨詢(xún)服務(wù)。對試點(diǎn)中發(fā)現的問(wèn)題和偏差，及時(shí)予以解決和糾正。

（三）加強宣傳推廣。各地、各有關(guān)部門(mén)要加強政策宣傳解讀，開(kāi)通政策咨詢(xún)和服務(wù)渠道，對職務(wù)科技成果、知識產(chǎn)權賦權改革相關(guān)的政策、管理、財務(wù)等問(wèn)題開(kāi)展培訓。對形成的成功經(jīng)驗和做法及時(shí)進(jìn)行歸納總結、復制推廣，健全完善相關(guān)政策措施。

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