贛市監規〔2024〕3號《江西省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于修訂印發(fā)〈江西省市場(chǎng)監督管理執法監督細則〉的通知》

《江西省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于修訂印發(fā)〈江西省市場(chǎng)監督管理執法監督細則〉的通知》






贛市監規〔2024〕3號

各設區市、贛江新區、省直管縣（市）市場(chǎng)監管局，省局機關(guān)各有關(guān)處（室、局）：

根據有關(guān)法律法規的修訂情況，省局對《江西省市場(chǎng)監督管理執法監督暫行細則》（贛市監規〔2020〕1號）進(jìn)行了修訂，已經(jīng)省局2024年第五次局長(cháng)辦公會(huì )審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請遵照執行。



 

江西省市場(chǎng)監督管理局

2024年5月11日






 

江西省市場(chǎng)監督管理執法監督細則

第一條    為了加強執法監督、規范行政執法行為，保護自然人、法人和其他組織的合法權益，根據有關(guān)法律法規、《市場(chǎng)監督管理執法監督暫行規定》等規定，就本省市場(chǎng)監管執法監督工作制定本細則。

第二條    本細則所稱(chēng)執法監督，是指在本省范圍內，上級市場(chǎng)監管部門(mén)對下級市場(chǎng)監管部門(mén)，各級市場(chǎng)監管部門(mén)對本部門(mén)所屬機構、派出機構和執法人員的行政執法及其相關(guān)行為進(jìn)行的檢查、審核、評議、糾正等活動(dòng)。

本省各級市場(chǎng)監管部門(mén)開(kāi)展執法監督工作，適用本細則。法律、法規、規章另有規定的，依照其規定。

第三條    執法監督應當堅持監督執法與促進(jìn)執法相結合、糾正錯誤與改進(jìn)工作相結合的原則，保證法律、法規、規章的正確實(shí)施。

第四條    市場(chǎng)監管部門(mén)應當建立健全執法監督工作機制，統籌解決執法監督工作中的重大問(wèn)題。

第五條    市場(chǎng)監管部門(mén)內設的各業(yè)務(wù)機構根據職責分工和相關(guān)規定，負責實(shí)施本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的執法監督工作。

市場(chǎng)監管部門(mén)法制機構在本級市場(chǎng)監管部門(mén)領(lǐng)導下，具體負責組織、協(xié)調、指導和實(shí)施執法監督工作。

第六條    執法監督主要包括下列內容：

（一）依法履行市場(chǎng)監管執法職責情況；

（二）行政規范性文件的合法性；

（三）公平競爭審查情況；

（四）行政處罰、行政許可、行政強制等具體行政行為的合法性和適當性；

（五）行政處罰裁量基準制度實(shí)施情況；

（六）行政執法公示、執法全過(guò)程記錄、重大執法決定法制審核制度實(shí)施情況；

（七）行政復議、行政訴訟、行政執法與刑事司法銜接等制度落實(shí)情況；

（八）行政執法責任制的落實(shí)情況；

（九）其他需要監督的內容。

第七條    執法監督主要采取下列方式：

（一）行政規范性文件合法性審核；

（二）公平競爭審查；

（三）行政處罰案件審核、聽(tīng)證；

（四）重大執法決定法制審核；

（五）專(zhuān)項執法檢查；

（六）執法評議考核；

（七）執法案卷評查；

（八）法治建設評價(jià)；

（九）依法可以采取的其他監督方式。

第八條    市場(chǎng)監管部門(mén)應當執行對行政規范性文件的合法性審核制度，明確承擔行政規范性文件合法性審核工作的機構。對涉及公民、法人和其他組織權利義務(wù)的行政規范性文件，均要納入合法性審核范圍，未經(jīng)合法性審核或者未通過(guò)合法性審核的，不得提交集體審議。

行政規范性文件合法性審核的內容主要包括：

（一）制定主體是否適格；

（二）制定機關(guān)是否超越法定職權或者超越法律法規規章的授權范圍；

（三）制定內容是否符合憲法、法律、法規、規章和國家政策規定；是否違法設立行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政收費等事項，是否增加辦理行政許可事項的條件，規定出具循環(huán)證明、重復證明、無(wú)謂證明；

（四）是否存在沒(méi)有法律、法規依據作出減損公民、法人和其他組織合法權益或者增加其義務(wù)的情形；是否存在沒(méi)有法律、法規依據作出增加本單位權力或者減少本單位法定職責的情形；

（五）制定程序是否違反規定；

（六）其他需要審查的內容。

市場(chǎng)監管部門(mén)應當將所制定的行政規范性文件在本部門(mén)或者本級人民政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公布。

第九條    市場(chǎng)監管部門(mén)應當全面落實(shí)公平競爭審查制度，健全完善公平競爭審查工作機制，明確牽頭協(xié)調機構。對涉及市場(chǎng)準入和退出、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、經(jīng)營(yíng)行為規范、資質(zhì)標準等涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟活動(dòng)的行政規范性文件和其他政策措施，應當在政策制定過(guò)程中進(jìn)行公平競爭審查；在草擬地方性法規、地方政府規章草案送審稿時(shí)，應當在起草過(guò)程中進(jìn)行公平競爭審查。沒(méi)有進(jìn)行公平競爭審查的，不得出臺相關(guān)文件措施，不得報送地方性法規、地方政府規章草案送審稿。

市場(chǎng)監管部門(mén)進(jìn)行公平競爭審查時(shí)，應當從維護全國統一市場(chǎng)和公平競爭的角度，按照市場(chǎng)準入和退出標準、商品和要素自由流動(dòng)標準、影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本標準、影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為標準進(jìn)行審查。

第十條    市場(chǎng)監管部門(mén)應當執行行政處罰案件審核和聽(tīng)證工作制度，充分保障當事人陳述、申辯權利，明確承擔行政處罰案件法制審核、案件審核及聽(tīng)證工作的機構。行政處罰案件未經(jīng)審核，不得作出行政處罰決定；對屬于聽(tīng)證范圍的行政處罰案件，在履行行政處罰告知義務(wù)時(shí)，應當告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權利。

法制審核與案件審核的主要內容包括：

（一）是否具有管轄權；

（二）當事人的基本情況是否清楚；

（三）案件事實(shí)是否清楚、證據是否充分；

（四）定性是否準確；

（五）適用依據是否正確；

（六）程序是否合法；

（七）處理是否適當。

擬作出下列行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽(tīng)證的權利：

（一）責令停產(chǎn)停業(yè)、責令關(guān)閉、限制從業(yè)；

（二）降低資質(zhì)等級、吊銷(xiāo)許可證件或者營(yíng)業(yè)執照；

（三）對自然人處以三千元以上、對法人或者其他組織處以二萬(wàn)元以上罰款；

（四）對自然人、法人或者其他組織作出沒(méi)收違法所得和非法財物價(jià)值總額達到第三項所列數額的行政處罰；

（五）其他較重的行政處罰；

（六）法律、法規、規章規定的其他情形。

第十一條    市場(chǎng)監管部門(mén)應當執行重大執法決定法制審核制度，制定審核辦法、公布審核事項清單，明確承擔重大執法決定法制審核工作的機構。但是，對重大行政處罰決定進(jìn)行法制審核，應當執行《市場(chǎng)監督管理行政處罰程序規定》以及《江西省市場(chǎng)監督管理行政處罰程序細則》的相關(guān)規定。擬作出的重大執法決定應當經(jīng)過(guò)法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過(guò)的，不得作出決定。

擬作出的行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政裁決等種類(lèi)的行政執法決定，有以下情形的，屬于重大執法決定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）可能造成重大社會(huì )影響或引發(fā)社會(huì )風(fēng)險的；

（三）直接關(guān)系行政相對人或者第三人重大權益的；

（四）經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序的；

（五）情況疑難復雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的。

第十二條    市場(chǎng)監管部門(mén)應當加強對專(zhuān)項執法檢查的統籌安排，合理確定專(zhuān)項執法檢查事項。市場(chǎng)監管部門(mén)內設的各業(yè)務(wù)機構根據職責范圍，向下按條線(xiàn)對口開(kāi)展專(zhuān)項執法檢查，可以單獨實(shí)施或者聯(lián)合其他業(yè)務(wù)機構共同實(shí)施；法制機構按市場(chǎng)監管部門(mén)統一部署，開(kāi)展專(zhuān)項執法檢查，可以單獨實(shí)施或者聯(lián)合有關(guān)業(yè)務(wù)機構共同實(shí)施。

市場(chǎng)監管部門(mén)主要針對下列事項開(kāi)展專(zhuān)項執法檢查：

（一）法律、法規、規章、行政規范性文件的執行情況；

（二）重要執法制度的實(shí)施情況；

（三）行政執法中具有普遍性的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、重點(diǎn)問(wèn)題；

（四）上級機關(guān)和有關(guān)部門(mén)交辦、轉辦、移送的執法事項；

（五）社會(huì )公眾反映強烈的執法事項；

（六）其他需要開(kāi)展專(zhuān)項執法檢查的事項。

前款規定的專(zhuān)項執法檢查事項，應當視執法情況及工作需要適時(shí)開(kāi)展。其中對于江西省地方性法規和省政府規章的執行情況，由法規規章制定層級對應的市場(chǎng)監管部門(mén)按照《江西省人民政府辦公廳關(guān)于加強地方性法規、省政府規章實(shí)施的意見(jiàn)》（贛府廳發(fā)〔2016〕44號）的規定，在法規規章實(shí)施滿(mǎn)一年、三年時(shí)，啟動(dòng)專(zhuān)項執法檢查；并按要求報送上一年度執行情況或者實(shí)施情況評估報告。

第十三條    執法評議考核由市場(chǎng)監管部門(mén)法制機構或者其他機構牽頭，會(huì )同相關(guān)業(yè)務(wù)機構實(shí)施。各級市場(chǎng)監管部門(mén)原則上每年度只開(kāi)展一次執法評議考核工作，執法評議考核的結果作為年度工作考核的重要內容。

市場(chǎng)監管部門(mén)主要針對下列事項開(kāi)展執法評議考核：

（一）執法主體是否合法；

（二）執法行為是否規范；

（三）執法制度是否健全；

（四）執法效果是否良好；

（五）市場(chǎng)監管職責是否依法履行；

（六）其他需要評議的事項。

第十四條    執法案卷評查由市場(chǎng)監管部門(mén)法制機構牽頭，會(huì )同相關(guān)業(yè)務(wù)機構實(shí)施。省市場(chǎng)監管局負責制定全省市場(chǎng)監管執法案卷評查統一標準，市場(chǎng)監管部門(mén)應當按照統一標準開(kāi)展執法案卷評查工作。

市場(chǎng)監管部門(mén)主要針對下列事項開(kāi)展行政處罰案卷評查：

（一）實(shí)施行政處罰的主體是否合法；

（二）認定的事實(shí)是否清楚，證據是否確鑿；

（三）適用法律依據是否準確；

（四）程序是否合法；

（五）自由裁量權運用是否適當；

（六）涉嫌犯罪的案件是否移送司法機關(guān)；

（七）案卷的制作、管理是否規范；

（八）需要評查的其他事項。

市場(chǎng)監管部門(mén)主要針對下列事項開(kāi)展行政許可案卷評查：

（一）實(shí)施行政許可的主體是否合法；

（二）行政許可項目是否有法律、法規、規章依據；

（三）申請材料是否齊全、是否符合法定形式；

（四）實(shí)質(zhì)審查是否符合法定要求；

（五）適用法律依據是否準確；

（六）程序是否合法；

（七）案卷的制作、管理是否規范；

（八）需要評查的其他事項。

市場(chǎng)監管部門(mén)對其他行政執法案卷的評查事項，參照前款規定執行。

第十五條    市場(chǎng)監管部門(mén)應當根據法治政府建設的部署和要求，對本級和下級市場(chǎng)監管部門(mén)法治建設情況進(jìn)行評價(jià)。

法治市場(chǎng)監管建設評價(jià)辦法、指標體系和評分標準，按照國家市場(chǎng)監管總局制定的相關(guān)規定執行。

第十六條    市場(chǎng)監管部門(mén)應當加強對執法監督工作計劃的統籌安排，在每年第一季度制定該年度統一執法監督工作計劃。

對有必要開(kāi)展專(zhuān)項執法檢查或者執法評議考核的，由業(yè)務(wù)機構或者牽頭機構確定專(zhuān)項執法檢查事項、以及執法評議考核的范圍和重點(diǎn)，確定評議考核結果運用和獎懲措施。法制機構負責將專(zhuān)項執法檢查、執法評議考核、行政執法案卷評查等執法監督工作匯總形成年度統一執法監督工作計劃并公布。

對年度統一執法監督工作計劃之外，確有必要開(kāi)展執法監督工作的，由相關(guān)機構報市場(chǎng)監管部門(mén)負責人批準后開(kāi)展。

第十七條    市場(chǎng)監管部門(mén)在開(kāi)展執法監督時(shí)，可以采取下列措施：

（一）查閱、復制、調取行政執法案卷和其他有關(guān)材料；

（二）詢(xún)問(wèn)行政執法人員、行政相對人和其他相關(guān)人員；

（三）召開(kāi)座談會(huì )、論證會(huì )，開(kāi)展問(wèn)卷調查，組織第三方評估；

（四）現場(chǎng)檢查、網(wǎng)上檢查、查看執法業(yè)務(wù)管理系統；

（五）走訪(fǎng)、回訪(fǎng)、暗訪(fǎng)；

（六）依法可以采取的其他措施。

第十八條    下級市場(chǎng)監管部門(mén)應當及時(shí)向上級市場(chǎng)監管部門(mén)報送開(kāi)展執法監督工作的情況及相關(guān)數據。

上級市場(chǎng)監管部門(mén)可以根據工作需要，要求下級市場(chǎng)監管部門(mén)報送開(kāi)展執法監督工作的情況及相關(guān)數據。

市場(chǎng)監管部門(mén)應當加強執法監督的信息化建設，實(shí)現執法監督信息的互通和共享。

第十九條    建立執法監督情況匯總、分析機制。市場(chǎng)監管部門(mén)具體實(shí)施執法監督的機構應當在每年1月中旬匯總上一年度所開(kāi)展的各項執法監督工作情況，反饋法制機構；法制機構應當按年度匯總執法監督工作情況，形成執法監督工作報告。

市場(chǎng)監管部門(mén)應當對開(kāi)展執法監督的情況及時(shí)進(jìn)行匯總、分析。相關(guān)執法監督情況經(jīng)本級市場(chǎng)監管部門(mén)負責人批準后，可以在適當范圍內通報。

市場(chǎng)監管部門(mén)應當執行執法監督情況統計報告制度，按照《市場(chǎng)監督管理統計調查制度》的規定，報送“執法監督統計表”半年及年度報表。

第二十條    上級市場(chǎng)監管部門(mén)在執法監督工作中發(fā)現下級市場(chǎng)監管部門(mén)在履行法定執法職責中存在突出問(wèn)題的，具體實(shí)施執法監督的機構報本級市場(chǎng)監管部門(mén)負責人批準后，可以約談下級市場(chǎng)監管部門(mén)負責人。

第二十一條    市場(chǎng)監管部門(mén)發(fā)現本部門(mén)所屬機構、派出機構和執法人員存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形的，應當及時(shí)予以糾正。

第二十二條    上級市場(chǎng)監管部門(mén)發(fā)現下級市場(chǎng)監管部門(mén)及其執法人員可能存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形的，具體實(shí)施執法監督的機構報本級市場(chǎng)監管部門(mén)負責人批準后，可以發(fā)出執法監督通知書(shū)，要求提供相關(guān)材料或者情況說(shuō)明。

下級市場(chǎng)監管部門(mén)收到執法監督通知書(shū)后，應當于十個(gè)工作日內提供相關(guān)材料或者情況說(shuō)明。

第二十三條    上級市場(chǎng)監管部門(mén)發(fā)出執法監督通知書(shū)后，經(jīng)過(guò)調查核實(shí)，認為下級市場(chǎng)監管部門(mén)及其執法人員存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形的，具體實(shí)施執法監督的機構報本級市場(chǎng)監管部門(mén)負責人批準后，可以發(fā)出執法監督?jīng)Q定書(shū)，要求下級市場(chǎng)監管部門(mén)限期糾正；必要時(shí)可以直接糾正。

下級市場(chǎng)監管部門(mén)應當在執法監督?jīng)Q定書(shū)規定的期限內糾正相關(guān)行為，并于糾正后十個(gè)工作日內向上級市場(chǎng)監管部門(mén)報告糾正情況。

第二十四條    下級市場(chǎng)監管部門(mén)對執法監督?jīng)Q定有異議的，可以在五個(gè)工作日內申請復查，上級市場(chǎng)監管部門(mén)具體實(shí)施執法監督的機構應當自收到申請之日起十個(gè)工作日內予以復查并答復。

第二十五條    上級市場(chǎng)監管部門(mén)發(fā)現下級市場(chǎng)監管部門(mén)行政執法工作中存在普遍性問(wèn)題或者區域性風(fēng)險，具體實(shí)施執法監督的機構報本級市場(chǎng)監管部門(mén)負責人批準后，可以向下級市場(chǎng)監管部門(mén)發(fā)出執法監督意見(jiàn)書(shū)，提出完善制度或者改進(jìn)工作的要求。

下級市場(chǎng)監管部門(mén)應當在規定期限內將有關(guān)情況報告上級市場(chǎng)監管部門(mén)。

第二十六條    下級市場(chǎng)監管部門(mén)不執行執法監督通知書(shū)、決定書(shū)或者意見(jiàn)書(shū)的，上級市場(chǎng)監管部門(mén)具體實(shí)施執法監督的機構可以提出責令改正、通報批評的建議，報本級市場(chǎng)監管部門(mén)負責人批準后制發(fā)相關(guān)文書(shū)；并可以經(jīng)本級市場(chǎng)監管部門(mén)負責人批準后建議有權機關(guān)對負有責任的主管人員和相關(guān)責任人員予以批評教育、調離執法崗位或者處分。

第二十七條    市場(chǎng)監管部門(mén)在執法監督中，發(fā)現存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責，同時(shí)構成法律、法規、規章規定的追責情形需要追責問(wèn)責的，應當由具體實(shí)施執法監督的機構提出建議，并根據有關(guān)規定追究行政執法責任；對涉嫌違紀的問(wèn)題線(xiàn)索，要按照有關(guān)權限，移交紀檢監察部門(mén)處理。

第二十八條    市場(chǎng)監管部門(mén)應當建立并執行執法容錯機制，對照法律、法規、規章及有關(guān)規定確定的職責、責任追究規定、責任減免情形，以及《“盡職照單免責、失職照單問(wèn)責”工作手冊》確定的履職清單、責任清單以及盡職免責清單開(kāi)展執法監督工作并進(jìn)行相關(guān)后處理。對嚴格按照法律、法規、規章以及規范性文件的規定履行法定職責，且具有盡職免責清單所列責任減免情形的，從輕、減輕或者免予追究責任。

第二十九條    市場(chǎng)監管部門(mén)開(kāi)展執法監督工作，執行執法監督統計、報告、通報、約談、糾正、答復、問(wèn)責等各項工作制度，以及制發(fā)執法監督文書(shū)，應當以市場(chǎng)監管部門(mén)的名義實(shí)施。

第三十條    本細則自印發(fā)之日起施行。

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