新疆大宗商品和權益類(lèi)交易場(chǎng)所設立審核實(shí)施意見(jiàn)（試行）

新疆大宗商品和權益類(lèi)交易場(chǎng)所設立審核實(shí)施意見(jiàn)（試行）

為促進(jìn)新疆經(jīng)濟發(fā)展，為商品交易、流通結算和權益資產(chǎn)轉讓提供便捷高效服務(wù)平臺，滿(mǎn)足各類(lèi)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)、交易和投資需求，根據《關(guān)于印發(fā)新疆維吾爾自治區交易場(chǎng)所監督管理辦法（試行）的通知》（新政發(fā)〔2013〕110號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監督管理辦法》）第六條、第三十六條和國務(wù)院大宗商品和權益類(lèi)資產(chǎn)電子交易平臺建設政策規定，結合自治區大宗商品區域分布、生產(chǎn)流通、交易結算、倉儲物流，以及各類(lèi)權益類(lèi)資產(chǎn)交易轉讓實(shí)際情況、發(fā)展趨勢和交易場(chǎng)所監督管理、風(fēng)險防范等要求，提出新疆大宗商品和權益類(lèi)資產(chǎn)交易場(chǎng)所品種結構、發(fā)展規劃和審核規范。
 

第一部分   交易場(chǎng)所性質(zhì)、注冊資本和股東要求

第一條  交易場(chǎng)所性質(zhì)

（一）本實(shí)施意見(jiàn)所指交易場(chǎng)所是指依據《監督管理辦法》，在自治區行政區域內經(jīng)自治區人民政府依法批準設立、從事權益類(lèi)交易、大宗商品類(lèi)交易的交易場(chǎng)所，并冠以“交易所”、“交易中心”、“交易市場(chǎng)”等字樣的交易場(chǎng)所（股份有限公司或有限責任公司），但不包括從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準設立的交易場(chǎng)所。

第二條  交易場(chǎng)所注冊資本

（一）設立商品類(lèi)交易場(chǎng)所注冊資本不低于3000萬(wàn)元，注冊資本必須為實(shí)繳資本；設立涉及棉花、紅棗、煤炭、石油、電解鋁、PVC等規模大、全國占比高的自治區重要商品的交易場(chǎng)所實(shí)收注冊資本不低于5000萬(wàn)元；

（二）設立權益類(lèi)交易場(chǎng)所實(shí)收注冊資本不低于2000萬(wàn)元，其中貨幣出資不低于70%。

 第三條  主發(fā)起人資格和股東結構

（一）商品類(lèi)交易場(chǎng)所主要發(fā)起人應具備以下條件：具有交易商品行業(yè)經(jīng)營(yíng)或交易場(chǎng)所管理背景的企業(yè)法人，經(jīng)營(yíng)管理規范，資產(chǎn)規模雄厚,財務(wù)狀況良好,資產(chǎn)負債率不超過(guò)70%，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元,近兩年連續盈利且凈利潤累計超過(guò)3000萬(wàn)元;市場(chǎng)基礎較好,客戶(hù)資源豐富,在國內同行業(yè)具有較強影響力和知名度；

（二）商品類(lèi)交易場(chǎng)所主發(fā)起人須聯(lián)合1名以上其它企業(yè)法人共同發(fā)起，且法人股東持股比例應不低于50%；

（三）權益類(lèi)交易場(chǎng)所主發(fā)起人應具有以下條件：具有行業(yè)管理背景或經(jīng)歷，經(jīng)營(yíng)管理規范，凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元，財務(wù)狀況良好，無(wú)不良信用記錄。
 

第二部分  交易場(chǎng)所準入條件和審核原則

第四條  準入條件

（一）以促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展為目標，商品類(lèi)交易場(chǎng)所以實(shí)物買(mǎi)賣(mài)和實(shí)物交割為主要目的，權益類(lèi)交易場(chǎng)所以權益所有權轉讓為主要目的，交易規則符合國務(wù)院政策要求，交易商品產(chǎn)量、流通數量大，屬于自治區優(yōu)勢資源和優(yōu)勢產(chǎn)品，商品價(jià)格不屬于國家管控或嚴格限制類(lèi)等；

（二）鼓勵交易場(chǎng)所股權多元化，分散和防范風(fēng)險；鼓勵地方政府或國有企業(yè)通過(guò)參股、控股、聯(lián)合等方式發(fā)起設立交易場(chǎng)所，增強市場(chǎng)公信力；鼓勵產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)大型生產(chǎn)、消費、倉儲、物流等企業(yè)以及金融、證券期貨業(yè)機構入股交易場(chǎng)所；

（三）權益類(lèi)交易場(chǎng)所主發(fā)起人應當具有社會(huì )公信力，交易場(chǎng)所具備體現公正性、公平性和公益性條件；

（四）商品類(lèi)和權益類(lèi)交易場(chǎng)所交易方式應以協(xié)議交易、單向競價(jià)交易為主，嚴格禁止具有期貨、連續交易、對沖交易、拆細交易等交易特征的交易方式；

（五）商品類(lèi)交易場(chǎng)所注冊地應具備擬交易商品的儲量、生產(chǎn)、加工、貿易或流轉優(yōu)勢，儲量、生產(chǎn)、加工、貿易或流轉量在全疆或全國占比大；

（六）權益類(lèi)交易場(chǎng)所注冊地應具備擬交易商品的流轉、貿易或使用優(yōu)勢，商品市場(chǎng)流動(dòng)性好，流轉市場(chǎng)需求大。

第五條  審核原則

（一）總量控制、合理布局、審慎審批；

（二）鼓勵合資合作設立交易場(chǎng)所，鼓勵商品生產(chǎn)商、消費商或交易商入股設立交易場(chǎng)所；

（三）一個(gè)交易品種原則上主要批準在一個(gè)交易場(chǎng)所交易，一個(gè)交易場(chǎng)所原則上一次只批準交易一到二類(lèi)商品；

（四）按區域布局統籌規劃交易場(chǎng)所，原則上不重復批設相同或類(lèi)似商品交易場(chǎng)所。
 

第三部分    交易商品分類(lèi)和受理審核要點(diǎn)

第六條  實(shí)物類(lèi)交易商品分類(lèi)及審核要點(diǎn)

（一）支持類(lèi)交易商品

1、農畜產(chǎn)品：棉花、紅棗、干果、玉米、小麥等；

2、礦產(chǎn)品：煤炭、鐵精粉、銅精粉、鉛精粉等；

3、化學(xué)工業(yè)品： PVC、燒堿、硫酸等；

4、能源：原油、石油、天然氣、電力等；

5、有色金屬類(lèi)：鐵、鋼、銅、鋁、鎂等；

6、使用權商品：云計算設備、倉儲設備、運輸設備等；

7、根據經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、市場(chǎng)需要和國家政策變化，適時(shí)調整或增減的其它交易品種。

（二）限制或禁止類(lèi)交易商品

1、貴金屬或稀有金屬類(lèi)：白銀、黃金和稀有金屬；

2、國家明令禁止或限制的商品品種。

第七條  實(shí)物交易商品受理審核要點(diǎn)

（一）對涉及支持鼓勵類(lèi)交易商品中的1-6類(lèi)商品的交易場(chǎng)所設立申請和交易商品，根據商品生產(chǎn)、流通和區域布局，有條件受理申請和審批。按照準入條件和審核設立原則，對提出申請的交易場(chǎng)所和申請的交易商品適度控制，對交易場(chǎng)所交易商品和交易場(chǎng)所數量嚴格控制或限制；

（二）對涉及嚴格限制或禁止類(lèi)商品的交易場(chǎng)所和交易商品原則上不予受理申請，或嚴格禁止涉及此類(lèi)商品交易。

第八條  權益類(lèi)交易商品分類(lèi)及審核要點(diǎn)

（一）支持類(lèi)交易商品

1、資源所有權：計算能力、儲存能力、排污權、碳排放權等；

2、設備或設施使用權：倉儲、物流設備及能力；

3、知識產(chǎn)權：專(zhuān)利權、著(zhù)作權；

4、物產(chǎn)或股權：物產(chǎn)權、股東權利、期權；

5、金融資產(chǎn)：有價(jià)證券、票據、債券、權證、收益權（屬于國務(wù)院及國務(wù)院有關(guān)部門(mén)審批的除外）；

6、根據經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、市場(chǎng)需要和國家政策變化，適時(shí)調整或增減的其它權益類(lèi)交易品種。

（二）嚴格審批或限制、禁止的權益類(lèi)交易商品

1、特殊資源使用權：土地經(jīng)營(yíng)權、土地使用權、礦權（探礦權、采礦權）、林權、水權等；

2、將交易產(chǎn)權等額分割并交易的權益商品；

3、國家禁止或限制交易的其它權益類(lèi)商品；

4、具有杠桿或期權性質(zhì)的權益類(lèi)商品。

第九條  權益交易商品受理審核要點(diǎn)

（一）對支持類(lèi)權益類(lèi)交易商品及機構設立，審慎審批，鼓勵國有控股或參股該類(lèi)交易場(chǎng)所；

（二）一個(gè)地區原則上只批準一個(gè)交易場(chǎng)所；

（三）對支持類(lèi)權益交易商品的第“2”類(lèi)，鼓勵在現有交易場(chǎng)所增加交易品種；

（四）對支持類(lèi)權益交易商品的第“3”類(lèi)，全區已有機構，原則上不再批設新交易機構；

（五）對支持類(lèi)權益交易商品的第“4”類(lèi)，全區只批設一家，已批設機構的，不再批設新機構，鼓勵合資、合作設立交易機構，

（六）對支持類(lèi)權益交易商品的第“5”類(lèi)，嚴格審批，原則上國有控股。
 

第四部分  交易場(chǎng)所從業(yè)人員要求

第十條  交易場(chǎng)所管理人員專(zhuān)業(yè)要求

（一）主要高級管理人員應具有從事擬設交易場(chǎng)所交易商品生產(chǎn)、貿易或大宗商品交易5年以上從業(yè)經(jīng)歷或3年以上從事相關(guān)行業(yè)中層管理崗位經(jīng)歷，本科以上學(xué)歷；

（二）主要管理人員中應具有2名以上從事金融、證券、期貨或商品貿易等從業(yè)經(jīng)歷，具有金融、證券、期貨等專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)；

（三）配備計算機（軟件信息應用等）專(zhuān)業(yè)人員2人以上，具有3年以上計算機從業(yè)經(jīng)歷和計算機或相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷；

（四）配備財務(wù)人員，具備會(huì )計師以上職稱(chēng)及5年以上財務(wù)從業(yè)經(jīng)歷等。

第十一條  交易場(chǎng)所主發(fā)起人資信證明和擬任高管任職證明

（一）擬設立交易場(chǎng)所主發(fā)起人資產(chǎn)、資信或行業(yè)發(fā)展證明(審計報告、統計公報或行業(yè)報告等)，包括但不限于企業(yè)資產(chǎn)、財務(wù)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理、投資發(fā)展等資料；

（二）擬任交易場(chǎng)所高管的從事交易商品經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)歷、或權益類(lèi)交易場(chǎng)所從業(yè)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)歷證明；

（三）擬任高管、計算機、財務(wù)專(zhuān)業(yè)人員的從業(yè)經(jīng)歷、資格、任職和學(xué)歷證明等。
 

第五部分  審核流程、關(guān)注事項及審批程序

第十二條  受理和初審程序

（一）提出設立交易場(chǎng)所（包括交易場(chǎng)所分支機構）申請，須按政府管理層級由擬設交易場(chǎng)所注冊地的地州市政府(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“轄區政府”)依據《監督管理辦法》對轄區擬設交易場(chǎng)所出具初步審核意見(jiàn)，自治區金融辦原則上不直接受理企業(yè)提出的設立申請；

（二）自治區區屬?lài)衅髽I(yè)提出設立申請，原則上須按管理層級，提交企業(yè)所屬上級管理機構同意該企業(yè)發(fā)起設立相關(guān)交易場(chǎng)所意見(jiàn)，并提交擬注冊地政府初審意見(jiàn)；

（三）依照《監督管理辦法》和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）文件等需提交的申報材料；

（四）申報程序和文件符合要求，根據擬申請設立交易場(chǎng)所交易項目或交易方式等是否符合條件，給予擬申請設立交易場(chǎng)所轄區政府受理函或不予受理通知；

（五）受理申請后三個(gè)月內給予轄區政府或申請設立交易場(chǎng)所機構反饋意見(jiàn)。

第十三條  自治區金融辦初步審核程序

（一）金融辦初審內容及程序

1、初審依據

（1）《監督管理辦法》；

（2）國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件等；

（3）自治區大宗商品類(lèi)和權益類(lèi)交易場(chǎng)所設立審核實(shí)施意見(jiàn)(試行)。

2、初審程序

（1）審核上報文件是否符合上述文件和交易場(chǎng)所設立審核實(shí)施意見(jiàn)；

（2）初評：金融辦就擬設交易場(chǎng)所研究提出初步意見(jiàn)，然后分送證監局、商務(wù)廳等相關(guān)行業(yè)監管部門(mén)征求意見(jiàn)。針對涉及煤炭、石油、電解鋁、棉花、PVC等規模大、全國占比高的自治區重要商品的交易場(chǎng)所，也可邀請證監局、商務(wù)廳或行業(yè)主管部門(mén)人員研究提出初步意見(jiàn)。未取得一致同意意見(jiàn)，或意見(jiàn)分歧較大，中止或終止審核，并將中止或終止審核意見(jiàn)反饋給申請單位。

3、審核關(guān)注事項及要件

（1）是否報備轄區政府對擬設交易場(chǎng)所的初審意見(jiàn)；

（2）申請人關(guān)于不涉及限制或禁止類(lèi)交易產(chǎn)品、交易方式的承諾函和風(fēng)險防范承諾函；

（3）涉及限制類(lèi)交易商品的交易場(chǎng)所，轄區政府是否提交了關(guān)于擬設交易場(chǎng)所禁止交易產(chǎn)品的政府承諾函或風(fēng)險防范承諾函；

（4）建立投資者適當制度和風(fēng)險公示制度，投資者最低交易資本限制，投資者與交易機構簽署風(fēng)險識別及風(fēng)險自擔承諾書(shū)；

（5）涉及擬設交易場(chǎng)所的重要關(guān)注事項，金融辦可以牽頭相關(guān)單位赴轄區政府或擬設交易場(chǎng)所所在地，就擬設交易場(chǎng)所交易商品、市場(chǎng)容量、市場(chǎng)環(huán)境等調研，提出調研報告，上報監管部門(mén)和自治區人民政府。

第十四條  審核及批準程序

金融辦上報自治區人民政府對擬設交易場(chǎng)所審核意見(jiàn)，應具備以下條件：

（一）交易場(chǎng)所所在轄區政府意見(jiàn)；

（二）新疆證監局、自治區商務(wù)廳以及行業(yè)主管部門(mén)對擬設交易場(chǎng)所意見(jiàn)；

（三）自治區金融辦審核意見(jiàn)。

經(jīng)自治區人民政府審查批準的，批復自治區金融辦，給予擬設交易場(chǎng)所一年籌備設立工作期限。申請人在籌建期限內未設立或開(kāi)業(yè)，由金融辦報請自治區政府收回批準文件；

新設交易場(chǎng)所未獲批準的，由自治區金融辦向申請人出具不予批準的函。

第十五條  注冊地在疆外省份的交易場(chǎng)所擬在新疆設立分支機構（分公司或子公司），以及已在新疆開(kāi)展經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的疆外交易場(chǎng)所分支機構(包括授權代理機構)均需按照《監督管理辦法》和本實(shí)施意見(jiàn)履行報批程序，批準條件原則上視同新設交易場(chǎng)所相關(guān)條件。

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