津市場(chǎng)監管規〔2017〕1號《天津市市場(chǎng)和質(zhì)量監督管理委員會(huì )關(guān)于督促指導企業(yè)全面落實(shí)主體責任的意見(jiàn)》

天津市市場(chǎng)和質(zhì)量監督管理委員會(huì )關(guān)于督促指導企業(yè)全面落實(shí)主體責任的意見(jiàn)






津市場(chǎng)監管規〔2017〕1號

各區局、委機關(guān)各處室及直屬單位，各有關(guān)單位：

按照國務(wù)院和市委、市政府簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革的總體部署，為進(jìn)一步轉變監管理念，創(chuàng )新事中事后監管方式，正確處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，實(shí)現企業(yè)主體責任從被動(dòng)、從屬地位向主動(dòng)、主責地位的回歸，依據《中華人民共和國公司法》等法律法規，市市場(chǎng)監管委組織編制了《市場(chǎng)監管領(lǐng)域企業(yè)主體責任清單（示范文本）》，同時(shí)，就督促指導企業(yè)全面落實(shí)主體責任提出如下意見(jiàn)。

一、充分認識編制企業(yè)主體責任清單、推動(dòng)企業(yè)落實(shí)主體責任的重要意義

關(guān)于企業(yè)主體責任的概念，目前國內尚無(wú)統一權威的表述。本文所稱(chēng)企業(yè)主體責任，是指企業(yè)（含個(gè)體工商戶(hù)、農民專(zhuān)業(yè)合作社、醫療機構等，下同）在設立與退出、生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中，為避免發(fā)生危害人體健康、財產(chǎn)安全、公共安全、市場(chǎng)秩序和其他合法權益的情況，依據法律法規應當履行的預防、管理、報告、救援、賠償等各類(lèi)法定責任的統稱(chēng)。凡是法律、法規或規章中明確規定了企業(yè)主體應當遵守的規定、禁止從事的行為，以及強制性的標準、規范和程序，都屬于企業(yè)主體責任的范疇。市場(chǎng)監管領(lǐng)域的企業(yè)主體責任，分為通用主體責任和特殊主體責任，是全部企業(yè)主體責任的重要組成部分，不包括由其他行政部門(mén)承擔監管職責的企業(yè)主體責任，以及企業(yè)應承擔的民事責任和社會(huì )責任。

采用清單模式對企業(yè)主體責任進(jìn)行梳理、公布和管理，是市場(chǎng)監管部門(mén)著(zhù)眼于正確有效履行新形勢下市場(chǎng)監管職能、構建“政府、市場(chǎng)、社會(huì )”三駕馬車(chē)共同治理模式的積極探索，是事中事后監管重心和方式的重大轉變。

編制企業(yè)主體責任清單、推動(dòng)企業(yè)落實(shí)主體責任，一方面，有利于強化企業(yè)履行主體責任的意識和能力，實(shí)現市場(chǎng)秩序根本性好轉。企業(yè)是其全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的責任主體，企業(yè)依法全面落實(shí)主體責任，是良好市場(chǎng)秩序的根本保障。當前企業(yè)在履行主體責任方面普遍存在主動(dòng)意識淡薄、主體責任缺失問(wèn)題，認識不到位、履行不到位、管理不到位，導致市場(chǎng)和質(zhì)量安全方面的許多隱患。編制主體責任清單，系統化地明確了什么是主體責任、有哪些主體責任、應達到什么標準，依法依規，簡(jiǎn)單實(shí)用，便于操作，是企業(yè)履行主體責任的重要指南，便于引導企業(yè)主體全面有效履行法定義務(wù)，主動(dòng)規范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，提升法律法規符合性；便于企業(yè)及時(shí)發(fā)現問(wèn)題、解決問(wèn)題、消除危害市場(chǎng)秩序和群眾生命財產(chǎn)安全的隱患，是實(shí)現市場(chǎng)秩序根本性好轉的治本之策。

另一方面，有利于厘清政府與市場(chǎng)的關(guān)系，實(shí)現政府監管責任與企業(yè)主體責任的各就其位。推行企業(yè)主體責任“清單式”管理，壓實(shí)了企業(yè)主體責任，明確了政府監管和市場(chǎng)主體的責任邊界，是防范政府監管越位、錯位，企業(yè)主體責任缺位、不到位的有效手段。強化企業(yè)主體責任落實(shí)，將大大減輕監管部門(mén)的監管壓力，便于監管部門(mén)正確有效履行職責，整合監管資源，聚焦主要矛盾，實(shí)施精準監管，對于防范監管風(fēng)險、提高監管效能同樣具有重要意義。

二、編制企業(yè)主體責任清單的原則

企業(yè)主體責任清單嚴格遵循法定、全面、合理、公開(kāi)的原則編制。

一是法定原則。企業(yè)主體責任清單以現行有效的法律、法規、規章，以及市政府和國家工商總局、質(zhì)檢總局、食藥監總局制定的重要規范性文件為依據，沒(méi)有為企業(yè)增設法定責任之外的任何義務(wù)。

二是全面原則。市場(chǎng)監管領(lǐng)域企業(yè)主體責任清單的體系結構覆蓋從市場(chǎng)主體準入、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，直至退出市場(chǎng)的全過(guò)程、全環(huán)節，主體責任指標全面系統、具體明確，于法有據，簡(jiǎn)明扼要，具有可檢查、可操作性。

三是合理原則。企業(yè)主體責任的項目界定以法律法規條文為依托，按照責任清單的結構體系，對相同責任內容進(jìn)行組合歸類(lèi)，繁簡(jiǎn)適度地確定企業(yè)主體責任項目，形成科學(xué)合理的主體責任體系。

四是公開(kāi)原則。企業(yè)主體責任清單通過(guò)天津市市場(chǎng)主體信用信息公示系統、市場(chǎng)監管委政務(wù)網(wǎng)等平臺，向社會(huì )全面公開(kāi)，同時(shí)為市場(chǎng)主體和社會(huì )公眾通過(guò)計算機、手機等終端設備查詢(xún)提供便利條件。

三、推動(dòng)企業(yè)建立落實(shí)主體責任的長(cháng)效治理機制

（一）推動(dòng)企業(yè)建立履行主體責任信息自主公示制度。鼓勵企業(yè)通過(guò)天津市市場(chǎng)主體信用信息公示系統自主公示履行主體責任情況，主動(dòng)接受社會(huì )監督，提高企業(yè)信用度。天津市市場(chǎng)主體信用信息公示系統增設“履行主體責任信息公示”欄目，分領(lǐng)域、分類(lèi)別配置公示示范模板，企業(yè)根據所屬類(lèi)別，通過(guò)點(diǎn)擊選擇方式公示主體責任履行信息。鼓勵企業(yè)自主公示履行社會(huì )責任情況。

（二）推動(dòng)企業(yè)建立落實(shí)主體責任崗位責任制度。落實(shí)企業(yè)主體責任，企業(yè)法定代表人或主要負責人是第一責任人，應組織指導企業(yè)建立主體責任落實(shí)崗位責任制。要根據市場(chǎng)監管部門(mén)梳理提供的“企業(yè)主體責任對照檢查清單（示范文本）”，明晰企業(yè)法定代表人或主要負責人、分管負責人、部門(mén)負責人、班組負責人及各關(guān)鍵崗位管理人員、技術(shù)人員的具體責任，明確各級各類(lèi)人員履行主體責任的方式、履責標準，形成科學(xué)完善的落實(shí)主體責任內部管控鏈條。

（三）推動(dòng)企業(yè)建立主體責任巡查例檢制度。企業(yè)主要負責人、分管負責人及各部門(mén)、各班組負責人要依據各自職責，根據生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險程度，自上而下按月或季度對主體責任落實(shí)情況逐級開(kāi)展巡查，對照“企業(yè)主體責任對照檢查清單（示范文本）”制訂內部巡查記錄表格，并逐級簽字留痕，使企業(yè)主體責任落實(shí)有標準、檢查有痕跡、操作有抓手。對高風(fēng)險企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵環(huán)節和主要控制點(diǎn)，要實(shí)行日查周檢制度。

（四）探索落實(shí)主體責任監督評價(jià)制度。鼓勵引導行業(yè)協(xié)會(huì )、消費者協(xié)會(huì )和第三方機構對企業(yè)落實(shí)主體責任情況開(kāi)展信用評估，探索建立可量化評價(jià)指標體系，為企業(yè)做好增信服務(wù)，調動(dòng)企業(yè)履行主體責任的積極性。

四、市場(chǎng)和質(zhì)量監管部門(mén)要督促指導企業(yè)全面落實(shí)主體責任

全面落實(shí)企業(yè)主體責任是各類(lèi)企業(yè)的法定義務(wù)，市場(chǎng)和質(zhì)量監管部門(mén)要充分發(fā)揮督促指導作用。

（一）高度重視，加強宣傳。各級市場(chǎng)和質(zhì)量監管部門(mén)要把督促指導企業(yè)落實(shí)主體責任作為更新監管理念、轉變監管方式的重要抓手，加強組織領(lǐng)導，制定實(shí)施方案，細化目標任務(wù)，努力實(shí)現企業(yè)主體責任從被動(dòng)、從屬地位向主動(dòng)、主責地位的回歸，實(shí)現企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)意識與行政監管效能的雙提升。各區市場(chǎng)監管局、各專(zhuān)業(yè)監管部門(mén)要通過(guò)新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)、政務(wù)服務(wù)大廳，以及召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )、舉辦培訓會(huì )等形式，多渠道宣傳推行企業(yè)主體責任清單式管理的主要內容和重要意義，督促引導企業(yè)自覺(jué)落實(shí)主體責任，形成正確的輿論氛圍。

（二）培訓先行，試點(diǎn)推進(jìn)。各區市場(chǎng)監管局要組織加強對企業(yè)法定代表人及相關(guān)人員的培訓，指導企業(yè)正確使用清單示范文本，建立并實(shí)施落實(shí)主體責任長(cháng)效治理制度。各區可選擇若干重點(diǎn)區域或行業(yè)先行試點(diǎn)，制定試點(diǎn)推進(jìn)計劃，形成一批可復制、可推廣的成功經(jīng)驗，通過(guò)典型引路、以點(diǎn)帶面，逐步培育出一批落實(shí)主體責任清單的示范單位，帶動(dòng)全市企業(yè)將主體責任落到實(shí)處。

（三）正確使用，動(dòng)態(tài)調整。各區市場(chǎng)監管局、各專(zhuān)業(yè)監管部門(mén)在實(shí)施“雙隨機一公開(kāi)”監督檢查中要把企業(yè)落實(shí)主體責任情況作為重要內容，探索推行企業(yè)主體責任約談制度，依法督促檢查企業(yè)落實(shí)主體責任、實(shí)施長(cháng)效治理情況。待企業(yè)主體責任清單信息化管理系統開(kāi)發(fā)完成后，各區局、各職能部門(mén)要鼓勵各類(lèi)市場(chǎng)主體自主公示履行主體責任信息，增加企業(yè)信譽(yù)度。各區市場(chǎng)監管局要明確具體部門(mén)牽頭負責督促指導企業(yè)落實(shí)主體責任工作，市市場(chǎng)監管委對各區市場(chǎng)監管局督促指導企業(yè)落實(shí)主體責任情況定期進(jìn)行通報。建立企業(yè)主體責任清單動(dòng)態(tài)調整機制，各職能部門(mén)要根據法律法規立、改、廢情況，及時(shí)對公布的企業(yè)主體責任清單示范文本進(jìn)行修訂或調整，確保示范清單的合法性、準確性，便于企業(yè)使用。要支持和引導企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì )自行組織制定企業(yè)主體責任清單，鼓勵企業(yè)在守法經(jīng)營(yíng)的前提下，進(jìn)一步提升履行主體責任標準，在條件成熟時(shí)，向企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì )讓渡企業(yè)主體責任工作的主導權。

五、本意見(jiàn)自2017年3月1日起施行，有效期五年。






 

天津市市場(chǎng)和質(zhì)量監督管理委員

2017年2月21日

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