冀政辦字〔2018〕40號《河北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河北省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案的通知》

河北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河北省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案的通知




冀政辦字〔2018〕40號

各市（含定州、辛集市）人民政府，各縣（市、區）人民政府，雄安新區管委會(huì )，省政府各部門(mén)：

《河北省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施。





 

河北省人民政府辦公廳

2018年3月28日



 

河北省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案

為認真貫徹落實(shí)省委、省政府關(guān)于深化國有企業(yè)改革的決策部署，加快調整優(yōu)化監管職能和方式，進(jìn)一步提高國有資本運營(yíng)和配置效率。根據《中共河北省委河北省人民政府關(guān)于深化地方國有企業(yè)改革的實(shí)施意見(jiàn)》（冀發(fā)〔2015〕21號）有關(guān)要求，參照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉發(fā)國務(wù)院國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉變方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕38號），結合我省實(shí)際，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大精神，認真落實(shí)省委九屆五次、六次全會(huì )精神和省“兩會(huì )”精神，堅持黨的領(lǐng)導不動(dòng)搖，充分發(fā)揮國有企業(yè)在建設經(jīng)濟強省、美麗河北過(guò)程中的帶動(dòng)引領(lǐng)作用。牢固樹(shù)立和貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，按照深化簡(jiǎn)政放權、放管結合、推進(jìn)改革的要求，依法履行職責，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管，以提高國有資本效率、增強國有企業(yè)活力為中心，明確監管重點(diǎn)，精簡(jiǎn)監管事項，優(yōu)化部門(mén)職能，改進(jìn)監管方式，全面加強黨的建設，進(jìn)一步提高監管的科學(xué)性、針對性和有效性，加快實(shí)現以管企業(yè)為主向以管資本為主的轉變。

（二）基本原則。

堅持準確定位。省國資委根據省政府授權履行好國有資產(chǎn)出資人職責，按照政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、所有權與經(jīng)營(yíng)權分離要求，進(jìn)一步科學(xué)界定監管邊界，專(zhuān)司國有資產(chǎn)監管，服務(wù)國有企業(yè)改革發(fā)展，該管的科學(xué)管理、不缺位，不該管的依法放權、不越位，不行使社會(huì )公共管理職能，不干預企業(yè)依法行使自主經(jīng)營(yíng)權。

堅持依法監管。按照有關(guān)法律、法規規定，進(jìn)一步完善出資人監管的權力和責任清單，健全監管制度體系，重點(diǎn)管好國有資本布局、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。全面加強國有資產(chǎn)監督，充實(shí)監督力量，完善監督機制，嚴格責任追究，切實(shí)防止國有資產(chǎn)流失。

堅持搞活企業(yè)。遵循市場(chǎng)經(jīng)濟規律和企業(yè)發(fā)展規律，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，突出權責一致，確保責任落實(shí)，將精簡(jiǎn)監管事項與完善國有企業(yè)法人治理結構相結合，依法落實(shí)企業(yè)法人財產(chǎn)權和經(jīng)營(yíng)自主權，激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng )造力和市場(chǎng)競爭力，打造適應市場(chǎng)競爭要求、以提高核心競爭力和資源配置效率為目標的現代企業(yè)。

堅持提高效能。明確國有資產(chǎn)監管重點(diǎn)，調整優(yōu)化監管職能配置和組織設置，提升人員素質(zhì)，改進(jìn)監管方式和手段，整合監管資源，優(yōu)化監管流程，提高監管效率，加強監管協(xié)同，推進(jìn)監管信息共享和動(dòng)態(tài)監管，實(shí)現依法監管、分類(lèi)監管、陽(yáng)光監管。

堅持黨的領(lǐng)導。堅持黨對國資監管和國有企業(yè)改革發(fā)展政治領(lǐng)導、思想領(lǐng)導、組織領(lǐng)導的有機統一，發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落實(shí)。健全完善黨建工作責任制，落實(shí)黨建工作主體責任，為國有企業(yè)改革發(fā)展提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

二、職能轉變的主要任務(wù)

按照職權法定、規范行權的要求，調整、精簡(jiǎn)、優(yōu)化監管職能，理順出資人監管職責，強化管資本職能，加強國有資產(chǎn)監督力度，精簡(jiǎn)一批監管事項。全面加強國有企業(yè)黨的建設，保證黨和國家的方針政策、重大決策部署在監管企業(yè)貫徹執行。

（一）強化管資本職能，落實(shí)保值增值責任。

完善規劃投資監管。服從國家戰略和重大決策，落實(shí)國家產(chǎn)業(yè)政策和我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體要求，突出規劃引領(lǐng)，制定并落實(shí)監管企業(yè)國有資本布局結構整體規劃，發(fā)揮整體規劃對監管企業(yè)投資的引導作用；加強對監管企業(yè)發(fā)展戰略和規劃的審核，促進(jìn)監管企業(yè)提高投資規劃論證的科學(xué)水平。改進(jìn)投資監管方式，落實(shí)企業(yè)投資主體責任，實(shí)施重大投資項目第三方參與論證、項目備案、投資決策后評估、違規投資追責，提升企業(yè)投資的科學(xué)性，提高國有資本投資收益率。盡快制定監管企業(yè)投資負面清單并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整，強化主業(yè)管理、核定非主業(yè)投資比例，管好投資方向，加強對監管企業(yè)國際化投資和經(jīng)營(yíng)的指導，強化境外投資監管體系建設，嚴控投資風(fēng)險。

突出國有資本運營(yíng)。圍繞服務(wù)省委、省政府確定的戰略目標和優(yōu)化全省國有資本布局結構，推動(dòng)國有資本優(yōu)化配置，提升國有資本運營(yíng)效率和回報水平。按照試點(diǎn)先行、分步實(shí)施、穩步推進(jìn)的原則，扎實(shí)推動(dòng)河北建投集團和河北國控分別開(kāi)展國有資本投資公司和國有資本運營(yíng)公司試點(diǎn)工作，探索國有資產(chǎn)監管機構與國有資本投資、運營(yíng)公司以及兩類(lèi)公司與所出資企業(yè)的關(guān)系；在此基礎上逐步將具備條件的國有獨資公司改建為國有資本投資公司和國有資本運營(yíng)公司。以提高國有資本的投資收益水平為著(zhù)眼點(diǎn)，完善國有資本投入和退出機制，提升競爭性國有資產(chǎn)證券化比率，推動(dòng)國有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)基礎設施及戰略性新興產(chǎn)業(yè)集中，向具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)集中。支持監管企業(yè)依法依規設立各種基金并服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，加大對基金投向的跟蹤和評估，發(fā)揮國有資本對社會(huì )資本的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，促進(jìn)全省經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展。

優(yōu)化考核分配。堅持業(yè)績(jì)考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動(dòng)，健全國有資本經(jīng)營(yíng)目標考核評價(jià)體系，完善激勵約束機制，實(shí)現“業(yè)績(jì)升、薪酬升，業(yè)績(jì)降、薪酬降”。改進(jìn)監管企業(yè)負責人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核辦法，突出質(zhì)量效益與推動(dòng)轉型升級相結合，強化目標管理、對標考核、分類(lèi)考核，對不同功能定位、不同行業(yè)領(lǐng)域、不同發(fā)展階段的企業(yè)制定差異化考核目標并嚴格考核。嚴格貫徹落實(shí)國有企業(yè)負責人薪酬制度改革相關(guān)政策，進(jìn)一步健全國有企業(yè)收入分配管理和調控體系，推進(jìn)企業(yè)負責人薪酬差異化分配試點(diǎn)，逐步建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應、與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)相掛鉤的、與企業(yè)職工年平均收入水平相聯(lián)系的差異化薪酬分配辦法。監督指導監管企業(yè)合理確定員工工資和福利水平。

（二）加強國有資產(chǎn)監督，防止國有資產(chǎn)流失。

健全監督長(cháng)效機制。健全規范國有資本運作、防止國有資產(chǎn)流失的監督制度,加強對制度執行情況的監督檢查。增加監督專(zhuān)門(mén)力量，分類(lèi)處置和督辦發(fā)現的問(wèn)題，組織開(kāi)展國有資產(chǎn)重大損失調查，強化審計、財務(wù)、法律、紀檢監察、巡察等方面的監督職能和力度，逐步形成和完善大監督格局，實(shí)現監督信息共享，形成發(fā)現、報告、調查、處理問(wèn)題的監督工作閉環(huán)。重點(diǎn)加強對企業(yè)領(lǐng)導人員政治紀律和政治規矩、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面問(wèn)題的巡察。進(jìn)一步強化監督結果在業(yè)績(jì)考核、薪酬分配、干部管理等方面的運用。

強化外派監事會(huì )監督。進(jìn)一步加強和改進(jìn)監事會(huì )監督，完善監督工作體制機制，明確外派監事會(huì )由政府派出、作為出資人監督專(zhuān)門(mén)力量的職責定位。提高外派監事會(huì )隊伍的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，確保監督效果。突出監督重點(diǎn)，圍繞企業(yè)財務(wù)和重大決策、運營(yíng)過(guò)程中可能造成國有資產(chǎn)流失的事項和關(guān)鍵環(huán)節以及董事會(huì )和經(jīng)理層依法依規履職情況等重點(diǎn)，著(zhù)力強化當期和事中監督。改進(jìn)監事會(huì )監督方式，落實(shí)外派監事會(huì )糾正違規決策、罷免或者調整領(lǐng)導人員的建議權，建立外派監事會(huì )可追溯、可量化、可考核、可問(wèn)責的履職記錄制度，提升監督效能。

嚴格落實(shí)監督責任。建立健全違法違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度體系，完善責任倒查和追究機制，實(shí)行重大決策終身責任追究，構建權責清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責任體系。加大對違法違規經(jīng)營(yíng)投資責任的追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、黨紀政紀處分和追究刑事責任等手段，依法依規查辦違法違規經(jīng)營(yíng)投資導致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

（三）精簡(jiǎn)監管事項，增強企業(yè)活力。

取消一批監管事項。按照精簡(jiǎn)監管事項與完善國有企業(yè)法人治理結構相結合的原則，嚴格按照出資關(guān)系界定監管范圍，減少對企業(yè)內部改制重組的直接管理，不再直接規范上市公司國有股東行為，推動(dòng)監管企業(yè)嚴格遵守證券監管規定。減少對監管企業(yè)財務(wù)管理事項，重點(diǎn)管控企業(yè)整體財務(wù)狀況。取消監管企業(yè)職工監事選舉結果、工會(huì )組織成立和工會(huì )主席選舉等事項審批，由企業(yè)依法自主決策。

下放一批監管事項。將延伸到監管企業(yè)子企業(yè)的管理事項，原則上歸位于企業(yè)集團。將監管企業(yè)境內子企業(yè)產(chǎn)權轉讓、增資或改制企業(yè)國有資產(chǎn)處置方案的審批、企業(yè)集團內部國有股東所持有上市公司股份流轉、國有股東與上市公司非重大資產(chǎn)重組、國有股東通過(guò)證券交易系統轉讓一定比例或數量范圍內所持有上市公司股份等事項的審批權限下放給企業(yè)集團。監管企業(yè)要進(jìn)一步明確各治理主體行權履職邊界，層層落實(shí)責任，確保國有資產(chǎn)保值增值。

授權一批監管事項。結合落實(shí)董事會(huì )職權等試點(diǎn)工作，將出資人的部分權利授權試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì )行使，同時(shí)健全完善制度規范，切實(shí)加強備案管理和事后監督。進(jìn)一步落實(shí)試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì )對經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績(jì)考核、薪酬管理以及企業(yè)職工工資總額管控、重大財務(wù)事項管理的職權，充分發(fā)揮董事會(huì )的決策作用。試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì )要進(jìn)一步健全和規范決策制度，明確授權事項在企業(yè)內部的決策、執行、監督機制，落實(shí)相應責任，嚴格責任追究。

移交一批社會(huì )管理事項。落實(shí)政資分開(kāi)原則，立足國有資產(chǎn)出資人代表職責定位，專(zhuān)司國有資產(chǎn)監管，全面梳理配合承擔的社會(huì )公共管理職能，結合工作實(shí)際，提出分類(lèi)處理建議，交由相關(guān)部門(mén)和單位行使。

（四）整合相關(guān)職能，提高監管效能。

整合國有企業(yè)改革職能。對承擔的企業(yè)重組整合、結構優(yōu)化、改制上市、規范公司治理以及解決歷史遺留問(wèn)題等職能進(jìn)行統籌整合，集中力量加大對改革改制、資本運營(yíng)和體制機制創(chuàng )新的指導服務(wù)力度，大力推進(jìn)混合所有制改革，鼓勵非國有資本投資主體參與國有企業(yè)改革重組，加快完善現代企業(yè)制度。

整合經(jīng)濟運行監測職能。集中統一開(kāi)展財務(wù)動(dòng)態(tài)監測和經(jīng)濟運行分析，綜合分析行業(yè)與企業(yè)情況、經(jīng)營(yíng)與財務(wù)情況，及時(shí)、準確提供運行數據，全面掌握監管企業(yè)運行狀況，為國有資產(chǎn)監管工作提供基礎支撐。

整合省級經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)監管職能。按照《河北省省級經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)集中統一監管實(shí)施意見(jiàn)》，加快推進(jìn)企業(yè)劃轉移交工作，對不同類(lèi)型的企業(yè)按照法津、法規和行業(yè)特點(diǎn)采用不同的監管方式，具備條件的授權國有資本運營(yíng)公司經(jīng)營(yíng)管理。

（五）全面加強黨的建設，強化管黨治黨責任。

加強黨的領(lǐng)導與完善公司治理相統一。明確和落實(shí)黨組織在國有企業(yè)法人治理結構中的法定地位，要把黨組織的職責權限、機構設置、運行機制寫(xiě)入公司章程。健全黨組織參與重大問(wèn)題決策的規則和程序，明確黨組織研究討論是董事會(huì )、經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的前置程序，使黨組織發(fā)揮作用組織化、制度化、具體化。完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導體制，全面推行黨委書(shū)記、董事長(cháng)一人擔任。把加強黨的領(lǐng)導落實(shí)到企業(yè)決策、執行、監督全過(guò)程。處理好黨組織和其他治理主體的關(guān)系，明確權責邊界，做到無(wú)縫銜接。

加強黨組織對選人用人的把關(guān)作用。保證黨對干部人事工作的領(lǐng)導權和對重要干部的管理權，嚴格執行國有企業(yè)領(lǐng)導人員對黨忠誠、勇于創(chuàng )新、治企有方、興企有為、清正廉潔的選任標準，黨組織要在確定標準、規范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關(guān)，把在實(shí)踐中成長(cháng)起來(lái)的人才及時(shí)選撥到國有企業(yè)領(lǐng)導崗位。按照市場(chǎng)規律對經(jīng)理層進(jìn)行管理，建立科學(xué)合理的考核評價(jià)體系，為國有企業(yè)領(lǐng)導人員樹(shù)立正向激勵的鮮明導向。

建立健全監管企業(yè)黨建工作考核問(wèn)責機制。盡快研究出臺監管企業(yè)黨建工作任務(wù)清單和考核評價(jià)辦法，明確考核的重點(diǎn)內容，把黨建工作考核與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核一同納入領(lǐng)導班子、班子成員的年度綜合考評，提高黨建工作的考核權重，強化考評結果的運用，使黨建工作由軟指標變?yōu)橛布s束。堅持抓任務(wù)清單的落實(shí)和督查工作，堅持有責必問(wèn)、失責必究。

深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設。認真落實(shí)《中國共產(chǎn)黨問(wèn)責條例》等規定，加大對監管企業(yè)黨委（黨組）和黨員領(lǐng)導人員履行管黨治黨責任不力的問(wèn)責力度，嚴肅查處違規違紀行為，通過(guò)深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭來(lái)正風(fēng)肅紀、防范風(fēng)險。

三、保障措施

按照事前制度規范、事中跟蹤監控、事后監督問(wèn)責的要求，積極適應監管職能轉變和增強企業(yè)活力、強化監督管理的需要，創(chuàng )新監管方式和手段，更多采用市場(chǎng)化、法治化、信息化監管方式，提高監管的針對性、實(shí)效性。建立容錯機制，從制度上激勵監管企業(yè)大膽創(chuàng )新、主動(dòng)作為。

（一）強化依法監管。嚴格依據公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)法、企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例等法律、法規及我省相關(guān)政策規定的權限和程序行權履職。加強國資監管重大事項決策的合法性審查。推動(dòng)健全完善國有資產(chǎn)監管法規制度體系，對我省現有國有資產(chǎn)監管法規和政策文件及時(shí)進(jìn)行清理。完善出資人監管的權力和責任清單，清單以外的事項由企業(yè)依法自主決策。加強公司章程管理，規范董事會(huì )運作，嚴格選派、管理股東代表和董事、監事，更好地傳導出資人意志，注重通過(guò)國有企業(yè)法人治理結構依法履行出資人職責。

（二）實(shí)施分類(lèi)監管。針對商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)國有企業(yè)的不同戰略定位和發(fā)展目標，研究制定差異化的監管目標、監管重點(diǎn)和監管措施，因企施策推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟效益和社會(huì )效益有機統一。在戰略規劃制定、資本運作模式、人員選用機制、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核等方面，實(shí)施更加精準有效的分類(lèi)監管。

（三）推進(jìn)陽(yáng)光監管。依法推進(jìn)國有資產(chǎn)監管信息公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì )監督。健全信息公開(kāi)制度，加強信息公開(kāi)平臺建設，依法向社會(huì )公開(kāi)國有資本整體運營(yíng)情況、企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核總體情況、國有資產(chǎn)監管制度和監督檢查情況。指導監管企業(yè)加大信息公開(kāi)力度，依法依規公開(kāi)治理結構、財務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、負責人薪酬等信息，積極打造陽(yáng)光企業(yè)。

（四）優(yōu)化監管流程。按照程序簡(jiǎn)化、管理精細、時(shí)限明確的原則，深入推進(jìn)分事行權、分崗設權、分級授權和定期輪崗，科學(xué)設置內設機構和崗位職責權限，確保權力運行協(xié)調順暢。推進(jìn)監管信息化建設，整合信息資源，統一工作平臺，暢通共享渠道，健全監管企業(yè)產(chǎn)權、投資、財務(wù)等監管信息系統，實(shí)現動(dòng)態(tài)監測，提升整體監管效能。建立各類(lèi)工作部署的落實(shí)反饋制度，明確各項工作的落實(shí)主體，細化反饋信息內容，確保政令暢通。

四、組織實(shí)施的落實(shí)

省國資委依據本方案全面梳理調整具體監管職能和內設機構，明確取消、下放、授權、移交的監管事項。完善出資人監管的權力和責任清單，按程序報批后向社會(huì )公開(kāi)。堅持試點(diǎn)先行，結合企業(yè)實(shí)際，繼續推進(jìn)簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革，分類(lèi)放權、分步實(shí)施，確保放得下、接得住、管得好。

各市（含定州、辛集市）可結合實(shí)際情況，制定本市國有資產(chǎn)監管機構的職能轉變方案。


附件：精簡(jiǎn)的國資監管事項

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