晉工商辦字〔2017〕154號《山西省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)〈“雙隨機一公開(kāi)”監管工作實(shí)施細則（試行）〉的通知》

《山西省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)〈“雙隨機一公開(kāi)”監管工作實(shí)施細則（試行）〉的通知》



晉工商辦字〔2017〕154號

各市工商局、示范區工商局：

為深化商事制度改革，強化事中事后監管，規范“雙隨機一公開(kāi)”監管工作，提升監管效能和質(zhì)量，根據《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規規定，和《山西省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)“雙隨機一公開(kāi)”工作加強事中事后監管的通知》（晉政辦發(fā)電〔2016〕45號）、《工商總局關(guān)于新形勢下推進(jìn)監管方式改革創(chuàng )新的意見(jiàn)》（工商企監字〔2016〕185號）等文件精神，省工商局制定了《山西省工商局“雙隨機一公開(kāi)”監管工作實(shí)施細則（試行）》，現印發(fā)你們，請遵照執行。



 

山西省工商行政管理局

2017年6月15日


 

山西省工商行政管理局“雙隨機一公開(kāi)”監管工作實(shí)施細則（試行）
 

第一章 總則

第一條  為深化商事制度改革，強化事中事后監管，規范“雙隨機一公開(kāi)”監管工作，提升監管效能和質(zhì)量，根據《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規，和國務(wù)院、省人民政府、國家工商總局系列文件精神，制定本實(shí)施細則。

第二條  “雙隨機一公開(kāi)”是指工商、市場(chǎng)監管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工商部門(mén)）對市場(chǎng)主體公示信息及日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監督管理時(shí)，隨機抽取被檢查市場(chǎng)主體、隨機抽取執法檢查人員，向社會(huì )公開(kāi)檢查結果。

第三條  “雙隨機一公開(kāi)”監管工作遵循依法監管、公正高效、公開(kāi)透明、協(xié)同推進(jìn)的原則。

第四條  省工商局負責全省工商部門(mén)“雙隨機一公開(kāi)”監管工作的組織、指導、督查、考核。

市工商局負責本市工商部門(mén)“雙隨機一公開(kāi)”監管工作的組織、指導、督查、考核。

縣級工商部門(mén)負責本轄區“雙隨機一公開(kāi)”監管工作的組織和實(shí)施。

第五條  “雙隨機”抽查是工商部門(mén)提升監管效能的重要途徑，除投訴舉報、大數據監測、轉辦交辦以外，工商部門(mén)對市場(chǎng)主體的所有監督檢查都必須通過(guò)“雙隨機”抽查方式進(jìn)行，減少對市場(chǎng)主體正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。

第六條  工商部門(mén)實(shí)施“雙隨機”抽查時(shí)，應當對同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項一次性完成。檢查事項主要有：

（一） 市場(chǎng)主體年度報告公示信息；

（二） 企業(yè)即時(shí)公示信息；

（三） 市場(chǎng)主體登記事項；

（四） 不正當競爭行為；

（五） 廣告行為；

（六） 商標使用；

（七） 侵害消費者權益；

（八） 流通領(lǐng)域商品質(zhì)量；

（九） 格式合同使用；

（十） 直銷(xiāo)行為；

（十一）網(wǎng)絡(luò )商品交易與服務(wù)行為；

（十二）依法應當監管的其他行為。
 

第二章 隨機抽查的種類(lèi)和方式

第七條 “雙隨機”抽查按抽查市場(chǎng)主體范圍分為不定向抽查和定向抽查。

不定向抽查是指工商部門(mén)在市場(chǎng)主體數據庫中隨機抽取檢查市場(chǎng)主體名單，對其進(jìn)行檢查。

定向抽查是指工商部門(mén)按照企業(yè)類(lèi)型、規模、行業(yè)等特定條件隨機抽取檢查市場(chǎng)主體名單，對其進(jìn)行檢查。

第八條  “雙隨機”抽查按抽查執法主體分為跨部門(mén)聯(lián)合抽查、系統內綜合抽查、業(yè)務(wù)條線(xiàn)專(zhuān)項抽查。

跨部門(mén)聯(lián)合抽查是指在各級政府的統一組織下，根據行政許可類(lèi)別或行業(yè)特點(diǎn)，工商部門(mén)聯(lián)合相關(guān)政府部門(mén)，整合抽查任務(wù)，聯(lián)合開(kāi)展抽查。

系統內綜合抽查是指工商部門(mén)基于市場(chǎng)主體年報信息抽查，綜合企業(yè)登記事項監管、競爭執法、消費維權等事項開(kāi)展抽查。

業(yè)務(wù)條線(xiàn)專(zhuān)項抽查是指工商部門(mén)根據特定任務(wù)和要求就單一事項進(jìn)行快捷、高效的抽查。

第九條 隨機抽查方式有實(shí)地核查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò )監測、郵寄專(zhuān)用信函等。抽查中可以委托會(huì )計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展審計、驗資、咨詢(xún)等相關(guān)工作，依法利用其他政府部門(mén)作出的檢查、核查結果或者專(zhuān)業(yè)機構作出的專(zhuān)業(yè)結論。
 

第三章 建立“兩庫一單”

第十條  各級工商部門(mén)應當建立涵蓋本部門(mén)全部監管主體的檢查對象名錄庫，并依據市場(chǎng)主體存續狀態(tài)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。檢查對象名錄庫內容包括企業(yè)名稱(chēng)、統一社會(huì )信用代碼（注冊號）、法定代表人、住所、登記機關(guān)、管轄單位等。

第十一條  各級工商部門(mén)應當建立本級執法檢查人員名錄庫，實(shí)行分級管理，并確定一名管理員，負責對執法檢查人員名錄庫進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。執法檢查人員名錄庫內容包括執法人員姓名、性別、單位、部門(mén)、執法證編號、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)等。

第十二條  各級工商部門(mén)應當加強對本級執法檢查人員的教育培訓，提高其業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)，保證“雙隨機”抽查工作的高效開(kāi)展。

第十三條  各級工商部門(mén)應當結合本部門(mén)的權力清單、責任清單制定本部門(mén)隨機抽查事項清單，清單內容包括檢查項目、檢查主體、檢查依據、檢查內容等。

隨機抽查事項清單應當根據法律法規和工作實(shí)踐及時(shí)調整，經(jīng)當地政府法制部門(mén)審核后在本部門(mén)的門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上公示。
 

第四章 制定年度抽查計劃

第十四條  各級工商部門(mén)應當統籌各業(yè)務(wù)部門(mén)的監管任務(wù)和需求，制定年度抽查計劃。抽查計劃主要包括：抽查項目、抽查范圍、抽查比例、抽查方式、檢查內容、實(shí)施時(shí)間等。

年度抽查計劃應當及時(shí)報上一級工商部門(mén)和本級人民政府，并在本部門(mén)的門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上公示。

第十五條  各級工商部門(mén)應當嚴格按照年度隨機抽查計劃開(kāi)展抽查，不得隨意增加或減少檢查次數。因工作實(shí)際情況需要調整的，應向本級人民政府報告，并在本部門(mén)的門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上公示。
 

第五章 隨機抽查的組織實(shí)施

第十六條  各級工商部門(mén)應當根據年度抽查計劃制定抽查實(shí)施方案。實(shí)施方案包括抽查項目名稱(chēng)、抽查對象、抽查范圍、抽查比例、抽查方式、檢查內容、實(shí)施時(shí)間以及相關(guān)要求等。

第十七條  抽查比例和頻次應當公正、合理，即要保證必要的抽查覆蓋面和監管力度，又要防止檢查過(guò)多和執法擾民。原則上，同一年度內對同一市場(chǎng)主體的抽查不超過(guò)兩次。

對社會(huì )關(guān)注度高、投訴舉報多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、有多次或有嚴重違法違規記錄等情況的市場(chǎng)主體，應當增加抽查頻次，加大檢查力度。

第十八條  縣級工商部門(mén)應當根據抽查任務(wù)和本地實(shí)際選擇全局內隨機、局機關(guān)與工商、市場(chǎng)監管所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工商所）隨機、若干工商所內隨機、單一工商所內隨機等方式抽取執法檢查人員?？梢蕴剿麟S機執法檢查人員的其他有效方式。

第十九條  “雙隨機”抽查工作應當公開(kāi)透明，必要時(shí)可邀請人大代表、政協(xié)委員、廉政監督員、媒體參加。

市、縣工商部門(mén)完成隨機抽取工作后，應當及時(shí)將隨機抽取情況報省工商局企業(yè)監管處備查。

第二十條  為保證監管效果，工商部門(mén)可以將隨機確定的被檢查市場(chǎng)主體按照企業(yè)類(lèi)型、行業(yè)特點(diǎn)等細分為若干子任務(wù)，而后再隨機抽取執法檢查人員。

第二十一條  隨機抽取的執法檢查人員應當2名以上。執法檢查人員與被檢查市場(chǎng)主體有利害關(guān)系的，應當依法回避。

第二十二條  工商部門(mén)對檢查事項專(zhuān)業(yè)性強的，可以安排專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員配合執法檢查人員進(jìn)行檢查，做好業(yè)務(wù)指導。

第二十三條  實(shí)施抽查的工商部門(mén)應當通過(guò)12315投訴舉報平臺查詢(xún)隨機確定的被檢查市場(chǎng)主體近期的投訴舉報情況，并通知隨機確定的執法檢查人員。

第二十四條  執法檢查人員在實(shí)施檢查前，應當查詢(xún)被檢查市場(chǎng)主體自主公示信息、工商登記備案信息及有關(guān)行政許可、行政處罰信息等，可以先行與企業(yè)取得聯(lián)系，告知檢查事項，預約檢查時(shí)間，同時(shí)告知企業(yè)應當提供的備查材料，包括營(yíng)業(yè)執照、公司章程、財務(wù)報表和賬簿、相關(guān)行政許可證明等，并要求企業(yè)相關(guān)人員到場(chǎng)配合檢查。

第二十五條 執法檢查人員在實(shí)施檢查時(shí)，應當嚴格按照抽查實(shí)施方案開(kāi)展檢查工作。應當如實(shí)記錄檢查過(guò)程，填寫(xiě)檢查情況并要求企業(yè)法定代表人（負責人）簽字或者企業(yè)蓋章，無(wú)法取得簽字或者蓋章的，檢查人員應當注明原因，必要時(shí)可邀請有關(guān)人員作為見(jiàn)證人。

第二十六條  執法檢查人員在實(shí)施檢查時(shí)，發(fā)現市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)不規范時(shí)，應當當場(chǎng)予以糾正；有輕微違法違規行為且未造成不良社會(huì )后果的，應當責令限期整改，并下達責令整改通知書(shū)。

第二十七條  執法檢查人員在檢查工作結束后，應當綜合實(shí)地核查、書(shū)面檢查和專(zhuān)業(yè)機構出具的報告、結論等，對被檢查市場(chǎng)主體逐戶(hù)出具檢查意見(jiàn)。檢查意見(jiàn)包括：“未發(fā)現異常”“未按規定公示應當公示的信息”“公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假”“通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系”“不予配合情節嚴重”“經(jīng)營(yíng)行為涉嫌違反工商行政管理法律法規，需進(jìn)一步調查處理”等。

第二十八條  執法檢查人員發(fā)現市場(chǎng)主體檢查結果符合納入經(jīng)營(yíng)異常名錄情形的，應當依照《企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理暫行辦法》等相關(guān)規定做出相應處理；涉嫌違反工商行政管理法律法規的，按照相關(guān)規定調查處理；發(fā)現問(wèn)題線(xiàn)索屬于其他行政部門(mén)管轄的，及時(shí)移送其他有管轄權的行政部門(mén)。

第二十九條  按照“誰(shuí)抽查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公示”的原則，執法檢查人員應當自檢查結束之日起5個(gè)工作日內將檢查結果通過(guò)協(xié)同監管平臺“抽查結果錄入”模塊錄入，工商部門(mén)應當自檢查結束之日起20個(gè)工作日內將檢查結果公示。

第三十條  實(shí)施抽查的工商部門(mén)，應當在檢查結束后，及時(shí)歸檔。檔案主要包括檢查表、證據材料等。

第三十一條  市場(chǎng)主體在接受檢查中有下列不予配合情形的，工商部門(mén)應當將企業(yè)名稱(chēng)和不予配合檢查次數、時(shí)間、情形等信息，通過(guò)國家企業(yè)信用公示系統予以公示。法律法規另有明確規定的，按其規定執行。

（一）拒絕檢查人員或者其委托的專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)入被檢查場(chǎng)所的；

（二）拒絕向檢查人員或者其委托的專(zhuān)業(yè)機構提供相關(guān)材料的；

（三）不如實(shí)或者不按要求提供情況或者相關(guān)材料的；

（四）其他阻撓、妨礙檢查工作的行為，致使檢查工作無(wú)法正常進(jìn)行的。
 

第六章 隨機抽查的紀律和考核

第三十二條  執法檢查人員在實(shí)施檢查時(shí)，不得妨礙被檢查市場(chǎng)主體的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第三十三條  對在隨機抽查過(guò)程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依照有關(guān)規定予以處理。

第三十四條  上級工商部門(mén)應當加強對下級工商部門(mén)抽查工作的考核，可以在每次抽查工作開(kāi)展中或結束后對已抽查市場(chǎng)主體進(jìn)行復查，復查結果做為“雙隨機一公開(kāi)”工作的年度考核評價(jià)依據。

第三十五條  工商部門(mén)應當在每次抽查工作結束后，將抽查情況及分析在本部門(mén)的門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上公示。
 

第七章 附則

第三十六條 本細則自印發(fā)之日起施行。

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