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河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省用能權有償使用和交易管理暫行辦法的通知
豫政辦〔2019〕25號
各省轄市、省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門(mén)：
《河南省用能權有償使用和交易管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
河南省人民政府辦公廳
2019年3月23日
第一章 總 則
第一條 為推進(jìn)生態(tài)文明建設，充分發(fā)揮市場(chǎng)在能源資源配置中的決定性作用，規范用能權有償使用和交易（以下簡(jiǎn)稱(chēng)用能權交易）市場(chǎng)的建設和運行，引導激勵重點(diǎn)用能單位提升能效水平，實(shí)現能源消費總量和強度“雙控”目標，根據《河南省用能權有償使用和交易試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》），結合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于我省行政區域內對用能權交易的管理和監督。
第三條 本辦法所稱(chēng)用能權，是指在能源消費總量和強度“雙控”目標及煤炭消費總量控制目標下，用能單位經(jīng)核定或交易取得、允許其使用的年度綜合能源消費量的權利。
用能權配額，是指用能權交易主管部門(mén)分配給重點(diǎn)用能單位指定時(shí)期內的能源消費額度。用能權指標，是指重點(diǎn)用能單位用于交易的能源消費額度的數字表現形式，是用能權配額的憑證和載體。
用能權交易，是指交易主體按照本辦法規定開(kāi)展用能權指標交易的活動(dòng)。
第四條 用能權交易堅持政府引導與市場(chǎng)運作相結合，遵循公開(kāi)、公平、公正和誠信原則，全過(guò)程實(shí)行電子化、信息化管理，強化監督制約。
第五條 省發(fā)展改革委是全省用能權交易主管部門(mén)，統籌推進(jìn)全省用能權交易制度和市場(chǎng)建設，依據本辦法對全省用能權交易相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行管理和監督，配合省地方金融監管局等部門(mén)做好用能權交易機構的日常監管工作。
省地方金融監管局、工業(yè)和信息化廳、財政廳、市場(chǎng)監管局、統計局等有關(guān)部門(mén)按照各自職責，做好用能權交易監督監管、業(yè)務(wù)指導、能力建設、宣傳引導、總結評估等工作。
各省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門(mén)負責組織開(kāi)展本行政區域內重點(diǎn)用能單位能源消費數據審核、督促完成配額清繳等工作。
各級節能監察機構在同級發(fā)展改革部門(mén)指導下，負責重點(diǎn)用能單位數據核查工作，加強對第三方審核機構的監督管理。
第二章 配額管理
第六條 各省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門(mén)應當根據《重點(diǎn)用能單位節能管理辦法》和《方案》，提出本行政區域內重點(diǎn)用能單位名單報省發(fā)展改革委。省發(fā)展改革委確認后向社會(huì )公布。
第七條 省發(fā)展改革委應當根據全省能源消費總量和強度“雙控”目標及煤炭消費總量控制目標要求，綜合考慮經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、能源消費結構、污染防治攻堅等因素，科學(xué)合理確定各省轄市、省直管縣（市）及重點(diǎn)用能單位用能權配額總量。
第八條 用能權配額分配采取免費和有償相結合的辦法，初期以免費分配為主，逐步提高有償分配比例。
第九條 省發(fā)展改革委制定全省配額分配方案，以年度綜合能源消費量為確權品種，以噸標準煤為計量單位，煤炭作為主要的確權因素，嚴格控制煤炭消費。
對配額分配實(shí)行差異化管理。對既有產(chǎn)能，綜合考慮不同行業(yè)及同一行業(yè)內不同用能單位的用能特點(diǎn)，采用基準法或歷史法核定用能權配額；對新增產(chǎn)能，綜合考慮固定資產(chǎn)投資項目節能審查意見(jiàn)核定其初始用能權配額。
第十條 省發(fā)展改革委核定重點(diǎn)用能單位用能權配額，通過(guò)用能權注冊登記系統將用能權配額分配至各重點(diǎn)用能單位。
第十一條 重點(diǎn)用能單位關(guān)閉、停產(chǎn)、合并或產(chǎn)能發(fā)生重大變化的，省發(fā)展改革委可根據實(shí)際情況變更登記相關(guān)信息，對其已獲得的配額進(jìn)行調整。
第三章 用能權交易及管理
第十二條 用能權交易的標的為用能權指標。
第十三條 交易主體分為重點(diǎn)用能單位、自愿參與履約單位。
重點(diǎn)用能單位，是指納入省用能權交易試點(diǎn)范圍且年綜合能源消耗5000噸標準煤以上、參與市場(chǎng)交易活動(dòng)并完成履約義務(wù)的用能單位。
自愿參與履約單位，是指自愿納入省用能權交易試點(diǎn)范圍、參與市場(chǎng)交易活動(dòng)并完成履約義務(wù)的用能單位。
第十四條 省發(fā)展改革委應當選擇經(jīng)省政府批準設立的交易場(chǎng)所且具有權益類(lèi)產(chǎn)品交易運營(yíng)管理經(jīng)驗的機構作為用能權交易機構。
用能權交易機構負責建設用能權交易系統、研究制定交易機構用能權交易規則和提供用能權注冊登記、轉讓清算等交易服務(wù)。用能權交易系統上線(xiàn)和交易機構用能權交易規則執行，應當報省發(fā)展改革委批準。
第十五條 交易主體應當通過(guò)用能權交易系統，按照有關(guān)規定，采用定價(jià)轉讓、協(xié)議轉讓或競拍轉讓方式進(jìn)行交易。
交易全過(guò)程實(shí)行電子化管理、在線(xiàn)監管、網(wǎng)上預警、全程跟蹤，在線(xiàn)追溯交易痕跡、實(shí)施監督管理，形成責任明確、程序規范、監督到位的在線(xiàn)監管工作機制。
第十六條 用能權交易機構應當建立交易信息公示制度，及時(shí)公布成交價(jià)格、成交量、成交金額等重要交易信息。
第十七條 省發(fā)展改革委會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立市場(chǎng)調節機制，維護用能權交易市場(chǎng)穩定。
第十八條 鼓勵生產(chǎn)和使用可再生能源，可再生能源不計入年度綜合能源消費量。探索用能權補償機制，鼓勵通過(guò)利用可再生能源、實(shí)施節能技術(shù)改造項目實(shí)現的自愿節能量參與用能權交易。
第十九條 用能權交易機構應當加強交易活動(dòng)風(fēng)險控制和內部監督管理，組織并監督交易、結算等活動(dòng)，定期向省發(fā)展改革委報送月度交易數據、季度工作報告和經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，同時(shí)抄送省地方金融監管局。
第四章 報告、審核與清繳
第二十條 省發(fā)展改革委會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定對重點(diǎn)用能單位能源消費報告進(jìn)行審核、核查的規范指南，并確定符合條件的第三方審核機構名單。
第二十一條 重點(diǎn)用能單位應當編制上一年度能源消費報告，于每年3月底前報所在省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門(mén)，并對所提供材料的真實(shí)性、準確性負責。
第二十二條 省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門(mén)通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)方式委托第三方審核機構開(kāi)展重點(diǎn)用能單位能源消費數據審核工作，于每年5月底前將審核結果報省發(fā)展改革委。
第三方審核機構應當對重點(diǎn)用能單位相關(guān)數據資料進(jìn)行現場(chǎng)核實(shí)，出具審核報告，并對審核報告的真實(shí)性、準確性和合理性負責。
第二十三條 各級節能監察機構應當加強對重點(diǎn)用能單位和第三方審核機構的監督檢查，對重點(diǎn)用能單位和第三方審核機構提供的數據報告、審核結果等進(jìn)行抽查。
第二十四條 省發(fā)展改革委依據審核結果、重點(diǎn)用能單位能源消費報告、第三方審核報告和核查情況，對重點(diǎn)用能單位上一年度能源消費總量予以確認。
第二十五條 重點(diǎn)用能單位應當于每年6月底前向省發(fā)展改革委提交不少于其上一年度經(jīng)確認的綜合能源消費量相對應的配額，履行上一年度配額清繳義務(wù)。
第二十六條 省發(fā)展改革委每年8月底前對重點(diǎn)用能單位上一年度配額清繳情況進(jìn)行公示。
第五章 監督管理
第二十七條 省發(fā)展改革委會(huì )同有關(guān)部門(mén)對下列事項進(jìn)行監督和管理：
（一）重點(diǎn)用能單位能源消費報告，第三方審核、配額清繳和指標交易情況；
（二）第三方審核機構開(kāi)展能源消費報告審核相關(guān)業(yè)務(wù)情況；
（三）用能權交易機構開(kāi)展用能權交易相關(guān)業(yè)務(wù)情況；
（四）其他用能權指標交易情況。
第二十八條 省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)對下列事項進(jìn)行監督和管理：
（一）本行政區域內重點(diǎn)用能單位能源消費報告，第三方審核、配額清繳和指標交易情況；
（二）第三方審核機構開(kāi)展能源消費報告審核相關(guān)業(yè)務(wù)情況。
第二十九條 重點(diǎn)用能單位不按規定提交年度能源消費報告、拒不配合審核和核查工作、未按時(shí)履行配額清繳義務(wù)的，由所在省轄市、省直管縣（市）發(fā)展改革部門(mén)督促限期改正；逾期未改正的，由省發(fā)展改革委會(huì )同有關(guān)部門(mén)按規定進(jìn)行處理。
第三十條 第三方審核機構及其工作人員出具虛假審核報告、未經(jīng)許可泄露商業(yè)秘密的，由省發(fā)展改革委責令限期改正；情節嚴重或給重點(diǎn)用能單位造成經(jīng)濟損失的，依法依規追究責任。
第三十一條 用能權交易機構及其工作人員違規開(kāi)展交易業(yè)務(wù)、泄露交易主體商業(yè)秘密的，由省發(fā)展改革委責令限期改正；情節嚴重或給重點(diǎn)用能單位造成經(jīng)濟損失的，依法依規追究責任。
第三十二條 承擔用能權交易監管職責的行政部門(mén)及其工作人員，不履行本辦法規定職責，濫用職權、玩忽職守、利用職務(wù)便利牟取不正當利益的，依法依規追究責任。
第三十三條 建立重點(diǎn)用能單位、第三方審核機構、用能權交易機構等企業(yè)及個(gè)人的信用檔案，經(jīng)依法依規認定為嚴重失信的，推送至河南省信用信息共享平臺，開(kāi)展聯(lián)合懲戒。
第六章 附則
第三十四條 本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋。
第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
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