閩政辦〔2010〕21號《福建省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好我省企業(yè)上市工作的實(shí)施意見(jiàn)》

福建省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好我省企業(yè)上市工作的實(shí)施意見(jiàn)






閩政辦〔2010〕21號

各市、縣（區）人民政府，省人民政府各部門(mén)、各直屬機構，各大企業(yè)，各高等院校，人行福州中心支行、福建銀監局、福建證監局、廈門(mén)證監局：

一、進(jìn)一步認識推進(jìn)企業(yè)上市的重要性和緊迫性

近年來(lái)，在各級各有關(guān)部門(mén)的共同努力下，我省越來(lái)越多的企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)上市融資，有效地拓寬了企業(yè)融資的渠道，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)結構的調整優(yōu)化，資本市場(chǎng)服務(wù)我省經(jīng)濟建設的功能日益顯現。當前，我省正處于海峽西岸經(jīng)濟區建設的關(guān)鍵時(shí)期，各級各有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步充分認識資本市場(chǎng)在籌集資金、推動(dòng)經(jīng)濟結構優(yōu)化等方面的重要作用，增強緊迫感和責任感，采取切實(shí)有效措施積極推進(jìn)企業(yè)改制上市工作，促進(jìn)更多優(yōu)秀企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大，為海峽西岸經(jīng)濟區建設作出更大貢獻。

二、切實(shí)做好上市后備企業(yè)的培育工作

（一）建立省、市、縣三級上市后備企業(yè)資源庫。培育上市后備企業(yè)是推進(jìn)企業(yè)上市的關(guān)鍵性基礎工作，各級各有關(guān)部門(mén)要選擇一批符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、符合環(huán)保要求、質(zhì)地優(yōu)良、成長(cháng)性好的企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)，積極引導、科學(xué)規劃、分類(lèi)指導、精心培育。各設區市、重點(diǎn)縣（市、區）要根據本地區企業(yè)情況，按照企業(yè)自愿申報、政府積極推動(dòng)的原則，根據主板和中小板、創(chuàng )業(yè)板的上市不同條件，分類(lèi)篩選上市后備企業(yè)并建立本地區上市后備企業(yè)資源庫。福州、廈門(mén)國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區要選擇一批科技型企業(yè)作為進(jìn)入“代辦股份轉讓系統”的后備企業(yè)。省企業(yè)上市領(lǐng)導小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省上市辦”）要在各設區市上報的上市后備企業(yè)基礎上，經(jīng)征求省直有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后，確定一批企業(yè)作為省級上市后備企業(yè)。省級上市后備企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，每年適時(shí)調整。要推動(dòng)省級上市后備企業(yè)加快進(jìn)行規范的股份制改制，并進(jìn)入上市輔導，盡早完成上市前的準備工作。

（二）確定年度企業(yè)上市重點(diǎn)推進(jìn)和培育目標。各設區市、重點(diǎn)縣（市、區）每年10月底前都要從上市后備企業(yè)中，選出一批條件較成熟的企業(yè)作為下年度重點(diǎn)推進(jìn)（有可能在一年內上市）和重點(diǎn)培育（有可能在兩年內上市）的目標（含進(jìn)入“代辦股份轉讓系統”）報省上市辦；在各地推薦的基礎上，省上市辦在每年年底前提出全省下年度企業(yè)上市重點(diǎn)推進(jìn)和重點(diǎn)培育名單，經(jīng)省企業(yè)上市領(lǐng)導小組審定后，由省上市辦發(fā)文通知各市縣及省企業(yè)上市領(lǐng)導小組成員單位。各級各有關(guān)部門(mén)對重點(diǎn)推進(jìn)、重點(diǎn)培育企業(yè)在政策扶持和服務(wù)方面應給予重點(diǎn)傾斜。

（三）做好上市后備企業(yè)的人員培訓工作。各級上市辦、福建和廈門(mén)證監局要加強對重點(diǎn)推進(jìn)、重點(diǎn)培育企業(yè)的董事長(cháng)、董事、總經(jīng)理、財務(wù)總監、董事會(huì )秘書(shū)等高管的培訓；通過(guò)上市輔導，舉辦董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)總監等專(zhuān)業(yè)培訓班，董事長(cháng)研修班，擬上市企業(yè)沙龍等，使上述企業(yè)高管對企業(yè)上市的工作程序、應遵守的法律法規、需注意的問(wèn)題、上市公司規范運作、環(huán)保核查的要求等方面有更全面、深入的了解，為企業(yè)上市工作打好基礎。對其它上市后備企業(yè)也要積極組織各種形式的改制上市培訓活動(dòng)，幫助企業(yè)正確認識經(jīng)濟形勢和資本市場(chǎng)形勢，提高企業(yè)特別是企業(yè)高管人員的實(shí)務(wù)操作水平，推動(dòng)企業(yè)進(jìn)一步規范運作，夯實(shí)上市基礎。

（四）努力為上市后備企業(yè)引入戰略投資者提供幫助。重點(diǎn)推進(jìn)、重點(diǎn)培育企業(yè)上市前有引入戰略投資者需要的，省級創(chuàng )業(yè)投資資金、海峽產(chǎn)業(yè)投資基金應優(yōu)先安排對上述企業(yè)進(jìn)行股權投資。鼓勵境內外戰略投資者來(lái)閩設立創(chuàng )投企業(yè)，更好地服務(wù)我省上市企業(yè)發(fā)展。福建省產(chǎn)權交易中心和福建省高新技術(shù)產(chǎn)權交易所應為我省上市后備企業(yè)引進(jìn)戰略投資者搭建接洽平臺，以便上市后備企業(yè)和各類(lèi)投資者的對接。省上市辦要收集有意向引進(jìn)戰略投資者的上市后備企業(yè)的信息，提供給相關(guān)機構。

三、加大對企業(yè)上市的扶持力度

（一）各級政府要結合各時(shí)期資本市場(chǎng)形勢和本地區實(shí)際情況，進(jìn)一步細化和完善企業(yè)上市扶持政策，把各項政策落到實(shí)處。對現有的企業(yè)上市獎勵政策中，須在企業(yè)上市后兌現的，各級政府可根據當地實(shí)際情況提前在企業(yè)改制、準備上市時(shí)約定兌現，以增強政策的時(shí)效性，營(yíng)造有利企業(yè)改制上市的良好環(huán)境。

（二）設立省級扶持企業(yè)上市專(zhuān)項資金。省級財政每年從部門(mén)預算中統籌安排1000萬(wàn)元，按照“權屬不變、集中使用”的原則安排，主要用于：培訓上市后備企業(yè)的高級管理人才；擬上市企業(yè)數據庫的建設運行；獎勵對企業(yè)改制上市工作作出突出貢獻的單位和個(gè)人等。該專(zhuān)項資金的具體使用管理辦法由省上市辦牽頭另行研究制定。各級政府也要建立本級扶持企業(yè)上市專(zhuān)項資金。

（三）積極幫助上市后備企業(yè)協(xié)調解決改制上市中遇到的問(wèn)題。各級各有關(guān)部門(mén)要將企業(yè)改制上市工作作為本級本部門(mén)的工作重點(diǎn)之一，明確專(zhuān)門(mén)的責任單位、責任人，開(kāi)辟“直通車(chē)”，及時(shí)解決企業(yè)上市中遇到的困難和問(wèn)題。對重點(diǎn)推進(jìn)、重點(diǎn)培育企業(yè)在爭取上市時(shí)需辦理的募集資金投資項目的核準或備案、用地審批、環(huán)境評價(jià)、工商登記，以及需要稅務(wù)、工商、勞動(dòng)、質(zhì)量監督、海關(guān)等部門(mén)出具無(wú)違法證明等手續的，要簡(jiǎn)化審批程序、特事特辦、限時(shí)辦結。對企業(yè)改制上市中遇到的因歷史原因造成的產(chǎn)權不清晰、用地手續不全、企業(yè)帳物不符、財務(wù)報表不實(shí)、勞動(dòng)用工不規范等共性問(wèn)題，各級政府在不違反國家法律法規的前提下，要結合本地實(shí)際積極研究靈活解決辦法，并有針對性實(shí)施“一企一議”，為企業(yè)改制上市創(chuàng )造條件。

（四）各級政府對重點(diǎn)推進(jìn)、重點(diǎn)培育企業(yè)在申請各類(lèi)財政性資金補助、項目用地指標和價(jià)格、高新技術(shù)企業(yè)認定等給予必要的政策扶持，同等條件下給予優(yōu)先安排。各級科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新資（基）金，在同等條件下優(yōu)先用于重點(diǎn)推進(jìn)、重點(diǎn)培育企業(yè)。各類(lèi)股權投資機構投資于我省上市后備企業(yè)，符合省創(chuàng )業(yè)投資資金管理辦法規定的，可同等享受省創(chuàng )業(yè)投資資金優(yōu)惠政策。

（五）各級政府性投資項目建設中需使用的設備、材料等物資在招標采購時(shí)，省內上市公司和上市后備企業(yè)能夠提供的，按照《福建省人民政府辦公廳關(guān)于支持工業(yè)產(chǎn)品開(kāi)拓市場(chǎng)的若干意見(jiàn)》（閩政辦〔2008〕197號）的精神，同等條件下給予優(yōu)先采購選用。

（六）加大金融機構對上市后備企業(yè)的支持力度，對上市時(shí)間表明確且有合理資金需求的擬上市企業(yè)，要優(yōu)先予以支持。鼓勵有條件的擬上市企業(yè)通過(guò)發(fā)行企業(yè)債券、短期融資券和中期票據融資。

（七）積極利用我省和香港交易所已建立工作聯(lián)系機制，以及和新加坡證券交易所已簽訂合作備忘錄的有利條件，推動(dòng)具備條件的企業(yè)到境外資本市場(chǎng)上市。到境外資本市場(chǎng)上市企業(yè)，上市后募集資金70%以上投資省內的，參照享受省內出臺的各項扶持企業(yè)上市的優(yōu)惠政策。

四、切實(shí)做好扶持政策的落實(shí)

（一）加強上市工作機構建設。省上市辦要加強對全省企業(yè)上市工作的統籌指導；各設區市、重點(diǎn)縣（市、區）要進(jìn)一步充實(shí)上市工作機構力量，加大人力、物力、財力的投入，各級上市辦可聘請證券專(zhuān)業(yè)人才參與工作，增強上市辦工作力量。

（二）建立企業(yè)上市工作橫向聯(lián)系服務(wù)工作平臺。省企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組成員單位及相關(guān)部門(mén)要明確負責企業(yè)上市工作的職能處室并指定一名聯(lián)絡(luò )員，與省上市辦建立經(jīng)常性企業(yè)上市工作聯(lián)系制度，完善協(xié)調工作機制。省上市辦對企業(yè)在改制上市工作中遇到的困難和問(wèn)題，要及時(shí)轉送有關(guān)職能部門(mén)，督促相關(guān)部門(mén)提前介入，做好協(xié)調服務(wù)，必要時(shí)提請省上市工作聯(lián)席會(huì )議協(xié)調解決。

五、提高中介機構服務(wù)企業(yè)改制上市的能力和水平

（一）積極支持省內證券中介機構發(fā)展壯大。鼓勵我省證券期貨業(yè)經(jīng)營(yíng)機構通過(guò)增資擴股、上市、收購兼并等方式進(jìn)一步增強實(shí)力；積極推動(dòng)在我省設立閩臺合資的證券公司，促進(jìn)我省證券公司素質(zhì)不斷提升，數量穩定增長(cháng)。支持省內證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構積極參與省內企業(yè)改制上市。建立和完善專(zhuān)業(yè)人才引進(jìn)、培訓、培養機制，提高我省證券中介機構人員素質(zhì)與能力。

（二）大力吸引省外、境外證券中介機構來(lái)閩開(kāi)展業(yè)務(wù)。省外、境外證券中介機構擬在我省設立地區分支機構的，只要符合國家法律法規的規定，擬設機構的所在地政府應本著(zhù)“市場(chǎng)開(kāi)放，公平競爭、健康有序”的原則予以積極支持，具備條件的還可提供一定的政策扶持。

（三）不斷完善對證券中介機構的評價(jià)和監督機制。我省擬上市企業(yè)與證券中介機構簽訂上市、發(fā)債等直接融資服務(wù)合同的，應當在合同簽署后十個(gè)工作日內向企業(yè)所在地上市辦報備有關(guān)情況。各地上市辦要跟蹤評價(jià)證券中介機構在本地執業(yè)情況，并將評價(jià)結果報省上市辦。省上市辦根據各地上市辦和企業(yè)反饋的信息建立證券中介機構在我省執業(yè)和誠信檔案，供我省擬上市企業(yè)參考。對企業(yè)滿(mǎn)意度高，執業(yè)質(zhì)量好的證券中介機構，各級上市辦優(yōu)先向我省上市后備企業(yè)宣傳和推薦。

（四）發(fā)揮省股份制企業(yè)協(xié)會(huì )作用。省股份制企業(yè)協(xié)會(huì )要為擬上市企業(yè)提供信息咨詢(xún)、中介機構選擇推薦、人才培訓提供有效服務(wù)，舉辦擬上市企業(yè)聯(lián)誼交流等活動(dòng)，更好地服務(wù)擬上市企業(yè)。

六、營(yíng)造推動(dòng)企業(yè)上市的良好氛圍

（一）建立推動(dòng)上市工作目標責任制。各級政府要把推動(dòng)企業(yè)上市作為政府的一項重要工作，擺在和招商引資同等重要的位置抓緊抓好。各設區市要把新增省級重點(diǎn)上市后備企業(yè)、進(jìn)入上市輔導期企業(yè)及成功上市企業(yè)數量等指標納入對下級政府績(jì)效考核體系。各地要根據全省企業(yè)上市總體任務(wù)，研究制定本地區企業(yè)上市的工作計劃和實(shí)施意見(jiàn)，對工作成效突出的單位和個(gè)人給予一定的獎勵。

（二）加強對企業(yè)上市工作成效的宣傳。各級各有關(guān)部門(mén)、新聞媒體要積極宣傳報道企業(yè)上市的成功范例，企業(yè)上市前后的變化以及對地方經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的積極貢獻等，引導更多企業(yè)提高對資本市場(chǎng)的認識，增強上市的積極性和主動(dòng)性，激勵更多企業(yè)改制上市。

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