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滬府辦發(fā)〔2016〕14號
上海市人民政府辦公廳轉發(fā)市科委等五部門(mén)修訂的《關(guān)于進(jìn)一步加快轉制科研院所改革和發(fā)展的指導意見(jiàn)》的通知
各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市科委、市發(fā)展改革委、市財政局、市工商局、市國資委修訂的《關(guān)于進(jìn)一步加快轉制科研院所改革和發(fā)展的指導意見(jiàn)》已經(jīng)市政府同意，現轉發(fā)給你們，請認真按照執行。
上海市人民政府辦公廳
2016年4月25日
關(guān)于進(jìn)一步加快轉制科研院所改革和發(fā)展的指導意見(jiàn)
已轉制為企業(yè)的應用開(kāi)發(fā)類(lèi)科研院所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“轉制科研院所”）是構成區域乃至國家創(chuàng )新體系的重要組成部分。在建設具有全球影響力的科技創(chuàng )新中心的新形勢下，堅持市場(chǎng)機制、確保競爭活力，進(jìn)一步加快轉制科研院所的改革和發(fā)展，提高轉制科研院所為行業(yè)提供共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)的能力，已成為上海城市創(chuàng )新體系建設的一項重要任務(wù)。為貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化體制機制改革加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的若干意見(jiàn)》和市委、市政府《關(guān)于加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng )新中心的意見(jiàn)》，現提出進(jìn)一步加快轉制科研院所改革和發(fā)展的指導意見(jiàn)如下：
一、進(jìn)一步加快轉制科研院所改革和發(fā)展的總體目標是：面向本市和長(cháng)三角區域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，通過(guò)政府引導和政策扶持，理順管理體制，優(yōu)化運行機制，持續提升轉制科研院所在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中共性技術(shù)的研發(fā)能力、專(zhuān)業(yè)服務(wù)的供給能力和行業(yè)標準的創(chuàng )制能力，支持轉制科研院所在共性技術(shù)研發(fā)與推廣應用、行業(yè)技術(shù)中心和行業(yè)技術(shù)創(chuàng )新服務(wù)平臺建設以及科技服務(wù)業(yè)發(fā)展等方面發(fā)揮骨干作用，在具有全球影響力的科技創(chuàng )新中心建設中發(fā)揮促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、推動(dòng)轉型發(fā)展的重要作用，支撐引領(lǐng)上海先進(jìn)制造業(yè)和現代服務(wù)業(yè)實(shí)現快速發(fā)展。
二、在進(jìn)一步加快轉制科研院所改革和發(fā)展的過(guò)程中，要堅持“聚焦功能、分類(lèi)指導、自主選擇、循序漸進(jìn)”的基本原則。在繼續保持轉制科研院所改革市場(chǎng)化和運行企業(yè)化的前提下，聚焦轉制科研院所已承擔的經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和維護國家安全所需，但通過(guò)市場(chǎng)無(wú)法得到相應經(jīng)濟回報的研發(fā)功能和服務(wù)功能，針對轉制科研院所的局部或者整體，對其承擔的相應功能給予支持。各轉制科研院所可根據自身發(fā)展的實(shí)際狀況，自主選擇實(shí)施方案，積極穩妥地推進(jìn)轉制科研院所的改革和發(fā)展進(jìn)程。
三、各轉制科研院所可依托已有的、具有較強公益性和戰略性的共性技術(shù)研究基礎和服務(wù)能力，建設相關(guān)研發(fā)基地和服務(wù)平臺。由市科委按照有關(guān)規定，對相關(guān)研發(fā)基地和服務(wù)平臺進(jìn)行考核評估，并根據評估結果，給予相應資助。
四、鼓勵轉制科研院所發(fā)揮技術(shù)溢出效應，充分利用共性技術(shù)研究基礎、研發(fā)儀器設施、實(shí)驗室、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才等優(yōu)勢，創(chuàng )辦眾創(chuàng )空間，發(fā)展科技創(chuàng )業(yè)苗圃、科技創(chuàng )業(yè)孵化器，并根據《關(guān)于本市發(fā)展眾創(chuàng )空間推進(jìn)大眾創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的指導意見(jiàn)》（滬委辦發(fā)〔2015〕37號）規定，享受相關(guān)扶持政策。
五、具有突出共性技術(shù)研發(fā)能力和顯著(zhù)行業(yè)技術(shù)服務(wù)能力的轉制科研院所可開(kāi)展整體改革，在將其研究開(kāi)發(fā)及專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)功能與產(chǎn)品生產(chǎn)功能進(jìn)行分離后，以其研發(fā)服務(wù)功能為基礎，可整建制地轉為新型科研院所。
新型科研院所以推進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步為宗旨，承擔產(chǎn)業(yè)基礎技術(shù)、共性技術(shù)和前瞻技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)及專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)等公共職能及準公共職能（以下統稱(chēng)“公共職能”）。
轉制科研院所原有的產(chǎn)品生產(chǎn)等其他非公共職能，可逐步從新型科研院所剝離成為獨立運行的衍生企業(yè)。新型科研院所可以控股、參股等方式，設立衍生企業(yè)。
六、新型科研院所要將履行公共職能作為核心價(jià)值，并遵守法律法規的規定和出資者的約定，制定章程，明確機構宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機構、內部管理制度。
七、對新型科研院所在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)和服務(wù)中承擔的公共職能，由市科委每年會(huì )同相關(guān)部門(mén)委托第三方機構進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，根據績(jì)效評價(jià)的結果，通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)的方式，對新型科研院所實(shí)際承擔的公共職能給予相應支持。
八、新型科研院所要根據實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況以及承擔公共職能的情況，加大對公共職能及其相關(guān)能力建設的投入力度。
九、開(kāi)展新型科研院所改革的轉制科研院所，必須同時(shí)具備以下五個(gè)條件：
（一）保留獨立的法人資格；
（二）最近兩個(gè)年度的科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)以及其他履行公共職能的收入的總和，均超過(guò)當年總收入的50%；
（三）相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的研發(fā)能力和服務(wù)能力達到國內先進(jìn)水平，并在行業(yè)內具有較高的地位和影響力；
（四）承諾最遲在擬訂的改革方案正式實(shí)施后的兩年內，將所有的產(chǎn)品生產(chǎn)等非公共職能與公共職能?chē)栏穹蛛x運行，并保障履行公共職能所必需的人員、資金、設施等資源投入；
（五）具有保障履行公共職能的章程、組織架構、相應的運行機制和管理制度。
十、開(kāi)展新型科研院所改革的轉制科研院所需根據本指導意見(jiàn)，擬訂改革方案并報市科委，經(jīng)市科委會(huì )同市發(fā)展改革委、市國資委、市財政局、市工商局等部門(mén)共同審核、批準后實(shí)施。
對已完成新型科研院所改革試點(diǎn)的單位，由市科委會(huì )同市發(fā)展改革委、市國資委、市財政局、市工商局等部門(mén)組織第三方評估，評估合格后，按照績(jì)效評價(jià)結果給予支持。
十一、要進(jìn)一步為包括新型科研院所在內的轉制科研院所服務(wù)地方經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展創(chuàng )造有利條件。通過(guò)加強協(xié)調、改進(jìn)服務(wù)，有針對性地組織各類(lèi)轉制科研院所參與國家和地方的各類(lèi)科研計劃攻關(guān)、功能性平臺建設、產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng )新聯(lián)盟建設以及區縣特色產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新集群培育，促進(jìn)各類(lèi)轉制科研院所更加緊密地融入區域創(chuàng )新體系。
由市科委會(huì )同市發(fā)展改革委、市國資委、市財政局、市工商局等相關(guān)部門(mén)根據本指導意見(jiàn)，制定具體實(shí)施辦法和相應管理辦法。
本《指導意見(jiàn)》自2016年5月1日起施行，有效期至2021年4月30日。
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì )
上海市發(fā)展和改革委員會(huì )
上海市財政局
上海市工商行政管理局
上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )
2016年3月30日
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