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滬府發(fā)〔2015〕64號
上海市人民政府印發(fā)關(guān)于加快推進(jìn)中國（上海）自由貿易試驗區和上海張江國家自主創(chuàng )新示范區聯(lián)動(dòng)發(fā)展實(shí)施方案的通知
各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
現將《關(guān)于加快推進(jìn)中國（上海）自由貿易試驗區和上海張江國家自主創(chuàng )新示范區聯(lián)動(dòng)發(fā)展的實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認真按照執行。
上海市人民政府
2015年11月24日
關(guān)于加快推進(jìn)中國（上海）自由貿易試驗區和上海張江國家自主創(chuàng )新示范區聯(lián)動(dòng)發(fā)展的實(shí)施方案
為貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化體制機制改革加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕8號）、國務(wù)院印發(fā)的《進(jìn)一步深化中國（上海）自由貿易試驗區改革開(kāi)放方案》（國發(fā)〔2015〕21號）、國務(wù)院批復同意的《上海張江國家自主創(chuàng )新示范區發(fā)展規劃綱要（2013-2020年）》（國函〔2013〕64號）和中共上海市委、上海市人民政府《關(guān)于加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng )新中心的意見(jiàn)》（滬委發(fā)〔2015〕7號），加快推進(jìn)中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自貿試驗區”）和上海張江國家自主創(chuàng )新示范區（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“張江示范區”）聯(lián)動(dòng)發(fā)展（以下稱(chēng)“雙自”聯(lián)動(dòng)），制訂本實(shí)施方案。
一、總體要求
（一）發(fā)展目標
率先探索創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的制度安排，充分利用國際國內“兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源”，促進(jìn)科技、金融、貿易、產(chǎn)業(yè)的多維度融合，推動(dòng)人才、資本、技術(shù)、知識的多要素聯(lián)動(dòng)，加強產(chǎn)學(xué)研、內外資、政社企的多主體協(xié)同，著(zhù)力打造國際化循環(huán)、全球化配置的創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)生態(tài)系統，促進(jìn)制度創(chuàng )新、開(kāi)放創(chuàng )新、金融創(chuàng )新、科技創(chuàng )新的深度融合，不斷提升自貿試驗區和張江示范區的功能、質(zhì)量、效益。
——到2020年，通過(guò)充分發(fā)揮自貿試驗區和張江示范區疊加區域（以下稱(chēng)“雙自”疊加區域）的核心優(yōu)勢，加快建成具有強大原始創(chuàng )新能力的綜合性國家科學(xué)中心，著(zhù)力打造創(chuàng )新環(huán)境開(kāi)放包容、創(chuàng )新主體高度集聚、創(chuàng )新要素自由流動(dòng)、若干創(chuàng )新成果國際領(lǐng)先的科技城。
——到2030年，著(zhù)力把“雙自”疊加區域打造成為具有全球影響力的創(chuàng )新資源配置中心、創(chuàng )業(yè)孵化中心、技術(shù)貿易中心、科技創(chuàng )新中心的重要載體和示范區域，推動(dòng)全市成為全球創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )的重要樞紐之一。
（二）基本原則
堅持以對標國際、面向全球作為基本理念。深化“雙自”聯(lián)動(dòng)要具備全球視野，注重與國際通行規則相銜接。既要利用國際規則聚全球資源、集世界智慧，成為創(chuàng )新資源的集聚地，又要實(shí)現從國際科技創(chuàng )新規則的追隨者、跟跑者向制定者、領(lǐng)跑者轉變，成為全球技術(shù)、產(chǎn)品、標準、品牌的輸出地。
堅持以制度創(chuàng )新破除科技體制機制障礙作為關(guān)鍵環(huán)節。要通過(guò)制度創(chuàng )新，正確處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，加快政府職能轉變，要把破除一切制約科技創(chuàng )新的體制障礙和制度藩籬作為自貿試驗區制度創(chuàng )新的重要內容，最大限度地解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊藏的巨大潛能。
堅持以開(kāi)放提升科技創(chuàng )新能力作為主攻方向。利用自貿試驗區的開(kāi)放優(yōu)勢和國際化平臺，依托張江示范區的科技創(chuàng )新資源和產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢，以改革開(kāi)放釋放科技創(chuàng )新的活力，積極參與國際科技競爭，搶占創(chuàng )新資源配置和科技創(chuàng )新的制高點(diǎn)。
堅持以創(chuàng )新人才作為第一資源。發(fā)揮“雙自”聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢，率先開(kāi)展人才政策突破和體制機制創(chuàng )新，集聚一批站在行業(yè)科技前沿、具有國際視野和產(chǎn)業(yè)化能力的領(lǐng)軍人才，加快建設國家級人才改革試驗區，打造具有全球影響力的“國際人才自由港”和“大眾創(chuàng )業(yè)策源地”。
堅持以增強輻射帶動(dòng)作為重要使命。要聚焦重點(diǎn)區域、重點(diǎn)領(lǐng)域，立足可復制、可推廣，充分發(fā)揮制度創(chuàng )新和科技創(chuàng )新資源集聚的優(yōu)勢，增強科技、經(jīng)濟、人才高地的示范引領(lǐng)和輻射帶動(dòng)能力，更好地服務(wù)長(cháng)三角、服務(wù)長(cháng)江經(jīng)濟帶、服務(wù)全國。
二、主要任務(wù)
（一）深化體現市場(chǎng)導向、符合國際慣例的創(chuàng )新型體制機制，營(yíng)造開(kāi)放包容的創(chuàng )新環(huán)境。
1.建立符合國際慣例的科技創(chuàng )新型企業(yè)培育機制。研究與國際對標、更加符合創(chuàng )新發(fā)展規律的評價(jià)體系，完善高新技術(shù)企業(yè)和技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)認定管理辦法，爭取國家有關(guān)部門(mén)支持率先在“雙自”疊加區域開(kāi)展有關(guān)試點(diǎn)。符合創(chuàng )新轉型發(fā)展導向的企業(yè)可申報認定為“雙自”區域高新技術(shù)企業(yè)和技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)，并享受一定的財政扶持。將經(jīng)國家認定和“雙自”區域認定企業(yè)一并納入科技創(chuàng )新板、戰略性新興產(chǎn)業(yè)板的儲備庫，幫助科技創(chuàng )新型企業(yè)建立上市通道和優(yōu)先獲得融資服務(wù)。
2.開(kāi)展創(chuàng )新藥物上市許可持有人制度試點(diǎn)。爭取國家食品藥品監管總局藥品審評中心上海分中心落戶(hù)張江示范區，試點(diǎn)開(kāi)展創(chuàng )新藥物臨床試驗審評制度改革。鼓勵研發(fā)創(chuàng )新，資源整合，試點(diǎn)推行上市許可和生產(chǎn)許可分離的創(chuàng )新藥物上市許可人制度，支持委托生產(chǎn)（CMO）等新的組織模式發(fā)展。探索推行合同生產(chǎn)藥品質(zhì)量責任險制度，建立合同生產(chǎn)藥品的風(fēng)險救濟基金制度。
3.發(fā)揮社會(huì )參與機制的作用。建立智庫、社會(huì )組織、創(chuàng )新企業(yè)、科學(xué)家、企業(yè)家等在產(chǎn)業(yè)科技規劃、財政科技投入、重大項目決策等方面的參與機制。培育和發(fā)展科技創(chuàng )新、跨境貿易、金融服務(wù)等領(lǐng)域的行業(yè)協(xié)會(huì )和社團組織，支持行業(yè)協(xié)會(huì )和社團組織參與行業(yè)規則制定、行業(yè)管理、行業(yè)評估、人才評估等活動(dòng)。探索對跨業(yè)界創(chuàng )新聯(lián)盟、跨境社團組織賦予社團法人的地位。
4.優(yōu)化行業(yè)準入和監管模式。深化行政審批制度改革，探索減少經(jīng)營(yíng)許可和資質(zhì)資格許可等事項，試點(diǎn)將部分事項的許可權限下放給浦東新區，進(jìn)一步提升許可事項透明度，破除限制新技術(shù)、新產(chǎn)品、新模式、新業(yè)態(tài)發(fā)展的不合理準入障礙，便利創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)和企業(yè)高效運營(yíng)。提升企業(yè)內部信息化管理水平，推動(dòng)企業(yè)信息系統與政府綜合監管信息平臺對接，依法加強事中事后監管。
（二）面向全球集聚高能級創(chuàng )新機構、創(chuàng )新活動(dòng)，著(zhù)力打造科技創(chuàng )新策源地。
5.集聚全球性研發(fā)創(chuàng )新機構。建設世界級大科學(xué)設施集群，形成具有國際領(lǐng)先水平的綜合性科學(xué)研究試驗基地。支持跨國公司設立參與母公司核心技術(shù)研發(fā)的全球研發(fā)中心、大區域研發(fā)中心和開(kāi)放式創(chuàng )新平臺，鼓勵跨國公司開(kāi)展“反向創(chuàng )新”。支持有實(shí)力的外資研發(fā)機構承擔國家和上海市重大科研項目，鼓勵外資研發(fā)中心與國有企事業(yè)單位共建研發(fā)公共服務(wù)平臺、重點(diǎn)實(shí)驗室和人才培養基地，聯(lián)合開(kāi)展產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)攻關(guān)。
6.培育發(fā)展國際科技服務(wù)業(yè)。落實(shí)自貿試驗區服務(wù)業(yè)開(kāi)放措施，積極探索新一輪科技服務(wù)業(yè)擴大開(kāi)放措施先行先試。鼓勵外資和民資設立科技服務(wù)企業(yè)，大力發(fā)展研發(fā)設計、技術(shù)咨詢(xún)、科技推廣、技術(shù)貿易、檢驗檢測、科技金融等科技服務(wù)業(yè)。研究對境外科技創(chuàng )新類(lèi)非政府組織在自貿試驗區設立代表機構，以及境外組織或個(gè)人發(fā)起設立科技創(chuàng )新類(lèi)民辦非企業(yè)單位進(jìn)行試點(diǎn)登記。
7.建設國際化創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)孵化平臺。重點(diǎn)吸引國際知名孵化器、創(chuàng )業(yè)投資機構、高端創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)人才參與國內創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)，鼓勵現有孵化器參與國際合作。在全球先進(jìn)技術(shù)創(chuàng )新區域建立創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)孵化聯(lián)絡(luò )站，及時(shí)跟蹤對接納米、醫學(xué)和制藥、環(huán)境、計算機以及國土安全等領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng )新前沿動(dòng)態(tài)。加強與全球知名企業(yè)、研究機構、風(fēng)投機構、高校的深度交流與合作，探索通過(guò)并購、技術(shù)轉移、合作參股等多種方式，建立海外孵化基地。
8.加快促進(jìn)跨境研發(fā)活動(dòng)便利化。按照“區內注冊、區外運營(yíng)”模式，在生物醫藥研發(fā)等重點(diǎn)領(lǐng)域，加大監管方式創(chuàng )新力度。按照有關(guān)規定，探索運用電子圍網(wǎng)、公共保稅倉庫等方式，在張江片區、金橋片區加快探索通關(guān)便利化制度，對符合規定的區內企業(yè)自用研發(fā)設備和進(jìn)口研發(fā)耗材實(shí)施進(jìn)口稅收優(yōu)惠、通關(guān)便利等政策。支持企業(yè)開(kāi)展離岸服務(wù)外包，對外商免費提供的進(jìn)口設備實(shí)施保稅。建設張江空服中心，探索將機場(chǎng)貨站及監管倉庫的相關(guān)功能直接延伸至張江示范區，探索集中申報、快速通關(guān)、動(dòng)植物檢驗檢疫改革等貿易監管模式適用生物醫藥等特殊材料，實(shí)現一站式抽單、報關(guān)、報檢、查驗、處理及提貨放行。
9.探索破解集成電路、再制造等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸。按照國家現行稅收政策以及海關(guān)現行有關(guān)加工貿易監管的規定，對經(jīng)認定的集成電路設計、生產(chǎn)、封裝測試企業(yè)實(shí)行全程產(chǎn)業(yè)鏈的電子圍網(wǎng)保稅監管模式。探索開(kāi)展進(jìn)口高端裝備再制造試點(diǎn)，放寬再制造產(chǎn)品需經(jīng)原廠(chǎng)授權的要求，研究利用保稅政策開(kāi)展再制造業(yè)務(wù)，允許試點(diǎn)企業(yè)對再制造原材料開(kāi)具增值稅發(fā)票并進(jìn)行稅前抵扣，打通高端裝備回收和成品銷(xiāo)售“兩頭在外”的運作模式。
（三）發(fā)揮自貿試驗區金融開(kāi)放創(chuàng )新優(yōu)勢，形成各類(lèi)金融工具協(xié)同、支持創(chuàng )新發(fā)展的良好局面。
10.放大自貿試驗區金融創(chuàng )新效應。鼓勵商業(yè)銀行等金融機構為科技企業(yè)提供自由貿易賬戶(hù)、境外本外幣融資、人民幣資金池、外匯資金集中運營(yíng)管理等金融創(chuàng )新服務(wù)，降低企業(yè)資金成本。支持商業(yè)銀行開(kāi)展境內外并購融資，探索放寬商業(yè)銀行并購貸款的比例、年限、用途等限制。支持實(shí)力雄厚且有長(cháng)期投資意向的民營(yíng)企業(yè)，在滬發(fā)起設立民營(yíng)張江科技銀行。發(fā)揮人民銀行征信平臺與自貿試驗區信息平臺的作用，為金融機構提供征信服務(wù)，提高對科技企業(yè)的風(fēng)險識別能力。
11.推動(dòng)金融創(chuàng )新更好服務(wù)科技創(chuàng )新企業(yè)。支持條件成熟的銀行業(yè)金融機構，探索開(kāi)展投貸聯(lián)動(dòng)融資服務(wù)試點(diǎn)。鼓勵商業(yè)銀行探索符合科技創(chuàng )新企業(yè)特征的可變利率貸款，根據科技創(chuàng )新企業(yè)成長(cháng)狀況動(dòng)態(tài)平衡其利息支出。推動(dòng)上海證券交易所戰略新興板和上海股權托管交易中心科技創(chuàng )新板設立，支持更多中小型創(chuàng )新企業(yè)上市或掛牌，推動(dòng)境外上市科技企業(yè)回流。發(fā)揮政府創(chuàng )業(yè)投資引導基金的作用，鼓勵更多社會(huì )資本發(fā)起設立創(chuàng )業(yè)投資、股權投資和天使投資基金，持續加大對創(chuàng )新成果在種子期、初創(chuàng )期的投入。
12.推動(dòng)股權投資企業(yè)開(kāi)展境內外雙向投資。依托國資機構發(fā)起設立海外創(chuàng )新投資基金，爭取國家外匯資金以債權、股權等方式參與海外基金設立，鼓勵合格境內投資者作為有限合伙人參與基金投資，充分利用全球創(chuàng )新資源。鼓勵大型企業(yè)集團和科技型中小企業(yè)組團出境投資，通過(guò)杠桿融資等方式跨境并購境外技術(shù)成果、研發(fā)機構、企業(yè)股權。在風(fēng)險可控的前提下，探索利用自由貿易賬戶(hù)體系、擴大外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)（QFLP）范圍等方式，引入境外具有科技創(chuàng )新企業(yè)投資經(jīng)驗的多種海外投資基金投資境內創(chuàng )新企業(yè)。
（四）促進(jìn)技術(shù)和知識跨境雙向流動(dòng)，建設國際化、全產(chǎn)業(yè)鏈的知識產(chǎn)權保護高地。
13.促進(jìn)國際技術(shù)服務(wù)貿易發(fā)展。試點(diǎn)將技術(shù)進(jìn)出口合同登記權限下放到自貿試驗區管委會(huì )。充分發(fā)揮中國（上海）國際技術(shù)進(jìn)出口交易會(huì )、上海服務(wù)外包交易促進(jìn)中心、上海國際技術(shù)進(jìn)出口促進(jìn)中心等技術(shù)交易類(lèi)平臺的作用，拓展保稅展示、跨境交易等功能。完善支持技術(shù)貿易發(fā)展的外匯管理政策，對開(kāi)展國際研發(fā)合作項目所需付匯，實(shí)行研發(fā)單位事先承諾，商務(wù)、科技、稅務(wù)部門(mén)事后并聯(lián)監管。對跨境研發(fā)服務(wù)貿易實(shí)行更為便利的非貿付匯政策，簡(jiǎn)化稅務(wù)出證程序，探索引入電子簽章、網(wǎng)上審核等方式，加快出證時(shí)間，提高適用簡(jiǎn)易流程的金額標準。
14.建設面向國際的知識產(chǎn)權交易服務(wù)平臺。積極推進(jìn)國家知識產(chǎn)權服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展試驗區和國際技術(shù)轉移轉化功能集聚區建設。建設面向國際的知識產(chǎn)權交易服務(wù)平臺，完善掛牌競價(jià)、交易、結算、信息檢索、政策咨詢(xún)、價(jià)值評估等功能，探索知識產(chǎn)權資本化、證券化交易，推動(dòng)知識產(chǎn)權跨境交易便利化，提高知識產(chǎn)權專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力。完善專(zhuān)利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展機制，形成市場(chǎng)導向的轉移轉化制度。
15.建立全方位的知識產(chǎn)權保護機制。完善專(zhuān)利、商標、版權等知識產(chǎn)權行政管理和執法體制，健全綜合執法體系，建立知識產(chǎn)權侵權查處快速反應機制，加大侵權行為查處力度。探索建立知識產(chǎn)權司法保護和行政保護相銜接的工作體系，完善司法保護、行政監管、仲裁、第三方調解等知識產(chǎn)權糾紛多元解決機制。
（五）探索與國際接軌的人才跨境流動(dòng)制度，創(chuàng )建國家級人才改革試驗區。
16.實(shí)施首席科學(xué)家集聚工程。圍繞戰略性產(chǎn)業(yè)培育、重大科技攻關(guān)領(lǐng)域，面向全球引進(jìn)首席科學(xué)家等高層次科技創(chuàng )新人才，為國內外首席科學(xué)家提供專(zhuān)業(yè)實(shí)驗室定制服務(wù)。支持企業(yè)、高校和科研院所等以跨境項目合作方式吸引外國科學(xué)家及團隊提供智力服務(wù)。支持有條件的國內人力資源服務(wù)機構與國外機構合作設立境外分支機構，幫助國內企業(yè)積極參與國際人才競爭與合作。
17.創(chuàng )新對海外高層次人才的服務(wù)管理模式。積極落實(shí)公安部支持上?？萍紕?chuàng )新中心建設的出入境政策措施。在外國人出入境辦理工作中，加快搭建政府部門(mén)間外國人信息共享平臺，試行外國專(zhuān)家證、就業(yè)證、居留證等三證一口受理、一口辦結辦證模式。完善外國留學(xué)生在我國高等院校應屆畢業(yè)后，直接在自貿試驗區和張江示范區就業(yè)或創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)服務(wù)舉措。探索對持有外國人永久居留證的外籍高層次人才在創(chuàng )辦科技型企業(yè)等創(chuàng )新活動(dòng)方面，給予中國籍公民同等待遇。
18.營(yíng)造國際化、便利化的人才服務(wù)環(huán)境。規劃建設一批配套完善、環(huán)境優(yōu)美的面向海內外高層次人才的國際社區。加快引進(jìn)國際知名醫療機構和教育機構，鼓勵社會(huì )資本投資高端和涉外教育醫療機構，為境外人士子女入學(xué)、醫療保障提供便捷服務(wù)，實(shí)施海外人才在滬就醫使用國際商業(yè)醫療保險結算制度。充分發(fā)揮自由貿易賬戶(hù)作用，簡(jiǎn)化外匯結匯手續，服務(wù)海外高層次人才的金融服務(wù)需求。
三、組織實(shí)施
在市委、市政府的領(lǐng)導和自貿試驗區推進(jìn)工作領(lǐng)導小組、張江示范區領(lǐng)導小組的部署下，自貿試驗區管委會(huì )、張江高新區管委會(huì )與市相關(guān)職能部門(mén)共同組織實(shí)施“雙自”聯(lián)動(dòng)；對出現的新情況、新問(wèn)題認真研究，及時(shí)調整試點(diǎn)內容和工作舉措，重大事項及時(shí)向自貿試驗區推進(jìn)工作領(lǐng)導小組、張江示范區領(lǐng)導小組請示、報告。
浦東新區各部門(mén)、單位要進(jìn)一步解放思想，堅持先行先試，堅持問(wèn)題導向、需求導向，明確時(shí)間表、路線(xiàn)圖和責任人，加強與上級有關(guān)部門(mén)對接，積極爭取支持，加快推進(jìn)各項任務(wù)的落地實(shí)施。
附件：“雙自”聯(lián)動(dòng)創(chuàng )新試點(diǎn)事項
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