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重慶市人民政府辦公廳
關(guān)于印發(fā)重慶市提升經(jīng)濟證券化水平行動(dòng)計劃(2018-2022年)的通知
渝府辦發(fā)〔2018〕109號
各區縣(自治縣)人民政府，市政府有關(guān)部門(mén)，有關(guān)單位：
《重慶市提升經(jīng)濟證券化水平行動(dòng)計劃(2018-2022年)》已經(jīng)市政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
重慶市人民政府辦公廳
2018年8月7日
(此件公開(kāi)發(fā)布)
重慶市提升經(jīng)濟證券化水平行動(dòng)計劃
(2018-2022年)
黨的十九大報告提出，要提高直接融資比重，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展。為發(fā)揮資本市場(chǎng)在促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉型升級、優(yōu)化經(jīng)濟結構、轉換增長(cháng)動(dòng)力等方面的重要作用，構建實(shí)體經(jīng)濟、科技創(chuàng )新、現代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，提升經(jīng)濟證券化水平，促進(jìn)全市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，特制定本行動(dòng)計劃。
一、總體思路
堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神以及全國金融工作會(huì )議精神，把提升經(jīng)濟證券化水平作為深化供給側結構性改革的重要抓手，把利用多層次資本市場(chǎng)作為改造提升傳統產(chǎn)業(yè)、培育新興產(chǎn)業(yè)、壯大特色產(chǎn)業(yè)的重要路徑，按照“企業(yè)主動(dòng)、政府推動(dòng)、市場(chǎng)拉動(dòng)”的原則，樹(shù)立“抓上市就是抓招商、抓升級、抓發(fā)展”的理念，統籌運用市場(chǎng)化機制，加快形成高質(zhì)量的擬上市企業(yè)“預備隊”，增加上市公司數量，提升上市公司質(zhì)量，健全私募股權投資體系，發(fā)揮區域股權市場(chǎng)培育功能，不斷提升直接融資比重，提高資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力。
二、行動(dòng)目標
到2022年年底，實(shí)現我市境內外上市公司數量倍增目標，全市新增境內外上市公司70家、達到140家，新增IPO申報公司100家、新增輔導備案公司200家、新增以上市為目標的股改公司350家，形成充足的擬上市資源梯隊，證券化率超過(guò)全國平均水平。
三、重點(diǎn)任務(wù)
(一)擴充擬上市資源儲備庫。按照“培育一批、股改一批、輔導一批、申報一批、上市一批”的路徑，定期分行業(yè)對規模以上企業(yè)開(kāi)展全面調查，重點(diǎn)以我市支柱產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)企業(yè)為主，根據上市條件，及時(shí)篩選出主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)良好、發(fā)展潛力較大的上市后備企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)后備企業(yè))，擇優(yōu)納入市級擬上市資源儲備庫，形成市、區縣(自治縣，以下簡(jiǎn)稱(chēng)區縣)兩級梯次培養格局。對上市資源儲備庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，擇優(yōu)汰劣，5年內新增100家左右優(yōu)質(zhì)規范的上市主體。(責任單位：各區縣政府、市金融辦、市國資委、市經(jīng)濟信息委、市科委、市商務(wù)委)
(二)加速推動(dòng)企業(yè)股份制改造。根據后備企業(yè)規模、所處行業(yè)和發(fā)展階段，在主辦券商和具有證券從業(yè)資格的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所指導下，積極幫助企業(yè)制定合理的股改和上市方案，降低企業(yè)改制成本，對接引進(jìn)戰略投資者，有序推動(dòng)后備企業(yè)開(kāi)展股份制改造，5年內新增以上市為目標的股改公司350家。鼓勵有上市發(fā)展戰略的新設市場(chǎng)主體初始登記為股份有限公司。(責任單位：各區縣政府、市金融辦)
(三)分類(lèi)推進(jìn)企業(yè)選擇上市路徑。堅持境內和境外上市、直接和間接上市并重。立足滬深A股市場(chǎng)上市主渠道，積極推動(dòng)規模較大、效益較好、競爭力較強的企業(yè)在滬深主板、中小板市場(chǎng)上市，科技含量較高、成長(cháng)性較好、規模不大的中小企業(yè)在創(chuàng )業(yè)板上市;鼓勵有條件的企業(yè)通過(guò)資產(chǎn)置換、吸收合并等方式探索“借殼”上市;對外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)，鼓勵境外上市，努力使全市上市企業(yè)行業(yè)分布更廣泛、產(chǎn)業(yè)結構更合理、目標市場(chǎng)更全面。(責任單位：市金融辦)
(四)聚焦重點(diǎn)行業(yè)和創(chuàng )新型企業(yè)。以汽車(chē)、電子(集成電路)、醫藥制造等行業(yè)為重點(diǎn)，促進(jìn)相關(guān)龍頭企業(yè)能上則上、應上盡上。按照《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)證監會(huì )關(guān)于開(kāi)展創(chuàng )新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見(jiàn)的通知》(國辦發(fā)〔2018〕21號)精神，爭取將我市符合國家戰略、掌握核心技術(shù)、市場(chǎng)認可度高，屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數據、云計算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng )新型企業(yè)納入試點(diǎn)名單，盡快推動(dòng)創(chuàng )新型“獨角獸”企業(yè)進(jìn)入改制上市流程。(責任單位：市經(jīng)濟信息委、市科委、市金融辦)
(五)用好“綠色通道”政策。抓住國家對扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣和集中連片特殊困難地區縣的企業(yè)，申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市實(shí)行即報即審、審過(guò)即發(fā)的政策機遇，引導資本市場(chǎng)在服務(wù)鄉村振興戰略中發(fā)揮更大的作用。堅持培育與引進(jìn)“兩條腿”走路，加大對本地優(yōu)勢特色農業(yè)產(chǎn)業(yè)化企業(yè)和旅游龍頭企業(yè)的引導和資源整合注入，促使其盡快符合上市要求;加快引進(jìn)遷入意愿較強，與本地特色產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、傳統產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較高、互補性強的市外企業(yè)，全力扶持其上市。(責任單位：有關(guān)區縣政府、市農委、市旅發(fā)委)
(六)加強全流程精細化管理。加強與中國證監會(huì )溝通，推動(dòng)正在排隊擬上市企業(yè)盡快通過(guò)發(fā)行審核會(huì )議。認真總結未通過(guò)審核發(fā)行股票企業(yè)的經(jīng)驗教訓，對有意愿再次報審的企業(yè)，幫助其完善有關(guān)材料和手續，盡快再次報審。對照上市企業(yè)的標準和條件，規范申請輔導備案企業(yè)運作。對暫不滿(mǎn)足上市條件的企業(yè)，支持其進(jìn)入新三板或重慶股份轉讓中心掛牌，進(jìn)一步完善法人治理結構，健全內控制度，為改制上市奠定良好基礎。(責任單位：市金融辦、重慶證監局)
(七)加大財政扶持力度。繼續實(shí)施市級擬上市重點(diǎn)培育企業(yè)財政扶持政策，加大獎補范圍和力度，鼓勵區縣政府參照制定財政獎勵辦法。
1.對市金融辦認定的市級擬上市重點(diǎn)培育企業(yè)，在3年重點(diǎn)培育期內，以其上一年度繳納企業(yè)所得稅為基數，繳納的增量部分，由市財政在其納入重慶證監局上市輔導備案后，按市級留成部分給予獎補，累計獎補額度最高不超過(guò)600萬(wàn)元，上市成功后不再享受。
2.對進(jìn)入我市重點(diǎn)擬上市企業(yè)儲備庫的企業(yè)進(jìn)行股份制改造，用未分配利潤、盈余公積、資本公積(不含股份制企業(yè)股票溢價(jià)發(fā)行收入所形成的資本公積金)轉增股本，自然人股東獲得轉增股本數額，按照利息、股息、紅利所得應繳納的個(gè)人所得稅，可在不超過(guò)5年的期限內，按規定實(shí)施分期納稅。
3.對重點(diǎn)培育企業(yè)擬在境內外證券交易所上市的，股份制改造完成后給予50萬(wàn)元獎勵，申報材料正式受理后給予50萬(wàn)元獎勵，審核通過(guò)后給予100萬(wàn)元獎勵。對重點(diǎn)培育企業(yè)擬在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌的，股份制改造完成后給予30萬(wàn)元獎勵，審核通過(guò)后給予30萬(wàn)元獎勵。以上財政獎勵“分段計算，不重復享受”，每家企業(yè)累計獎勵不超過(guò)200萬(wàn)元。(責任單位：市財政局、市金融辦、市稅務(wù)局)
(八)提升上市服務(wù)效率。按照企業(yè)上市政務(wù)服務(wù)事項辦理有關(guān)規定，對企業(yè)上市涉及的立項、社保、土地、環(huán)評、稅收、工商、產(chǎn)權確認等問(wèn)題，開(kāi)辟“綠色通道”，予以?xún)?yōu)先辦理;對企業(yè)的特殊需求，采取“一事一議”方式妥善解決;對后備企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中存在的各類(lèi)不規范行為，應通過(guò)教育、警告、限期整改等方式，促進(jìn)企業(yè)守法、規范經(jīng)營(yíng)，避免“以罰代管”。(責任單位：各區縣政府、市政府有關(guān)部門(mén))
(九)支持上市企業(yè)再融資和并購重組。鼓勵和支持上市公司運用資本市場(chǎng)再融資功能，通過(guò)增發(fā)、配股、發(fā)行公司債、可轉債等方式，擴大再融資規模。發(fā)揮政府引導作用，建立市場(chǎng)化并購基金，集聚社會(huì )資本，加快實(shí)施境內外核心項目并購，提升上市公司質(zhì)量。推動(dòng)績(jì)差上市公司通過(guò)資產(chǎn)注入、引入戰略投資等方式恢復持續經(jīng)營(yíng)能力和再融資能力。(責任單位：各區縣政府、重慶證監局、市金融辦、市國資委)
(十)加大股權投資力度。健全私募股權投資體系，開(kāi)展股權基金交流推介活動(dòng)，積極儲備優(yōu)質(zhì)項目，吸引國內外股權投資基金來(lái)渝投資。鼓勵產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金、戰略性新興產(chǎn)業(yè)股權投資基金、科技風(fēng)險投資基金為處于種子期、初創(chuàng )期、成長(cháng)期不同發(fā)展階段的企業(yè)提供融資支持，重點(diǎn)聚焦先進(jìn)制造、大健康、互聯(lián)網(wǎng)、新材料、節能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。(責任單位：市金融辦、市財政局、市國資委、重慶證監局)
(十一)加快區域性股權市場(chǎng)建設。推動(dòng)重慶股份轉讓中心加快建設成為服務(wù)我市中小微企業(yè)股權融資的重要資本市場(chǎng)和全市重要金融基礎設施，支持重慶股份轉讓中心繼續發(fā)展成長(cháng)板和孵化板，完善科技創(chuàng )新板和青年創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)板。以培育多層次合格投資者為核心，有效活躍市場(chǎng)融資和交易功能。以股改企業(yè)和國企混改為重點(diǎn)突破，多渠道提升掛牌企業(yè)的質(zhì)量和數量。(責任單位：市金融辦、市國資委、市經(jīng)濟信息委、重慶證監局)
(十二)提升中介機構服務(wù)水平。落實(shí)支持保薦機構、會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機構發(fā)展的優(yōu)惠政策，加快推動(dòng)我市上市培育中介機構發(fā)展。鼓勵內控完善、經(jīng)驗豐富、執業(yè)水平高的外地中介機構來(lái)渝開(kāi)展業(yè)務(wù)。建立中介機構執業(yè)和誠信評價(jià)機制，在重慶證監局官網(wǎng)上發(fā)布證券公司名錄及分類(lèi)評價(jià)、執業(yè)質(zhì)量等信息，對推動(dòng)企業(yè)上市積極主動(dòng)、成效明顯的中介機構，優(yōu)先向后備企業(yè)宣傳和推介。(責任單位：市金融辦、市財政局、市司法局、重慶證監局)
四、保障措施
(十三)加強組織統籌。市金融辦要抓好企業(yè)上市工作的統籌規劃、組織協(xié)調、服務(wù)指導、政策落實(shí)，牽頭研究解決企業(yè)上市的重大問(wèn)題。重慶證監局、重慶銀監局、重慶保監局、人行重慶營(yíng)管部等部門(mén)要進(jìn)一步加強對輔導企業(yè)的指導，著(zhù)力提高企業(yè)通過(guò)發(fā)行審核會(huì )議比率。市經(jīng)濟信息委、市科委、市商務(wù)委、市國資委、市工商聯(lián)等部門(mén)，要培育篩選更多優(yōu)質(zhì)的擬上市規模以上工業(yè)企業(yè)、高科技企業(yè)、服務(wù)業(yè)企業(yè)、國有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入擬上市資源儲備庫。各區縣政府要落實(shí)企業(yè)上市工作主體責任，建立完善擬上市企業(yè)名錄，落實(shí)時(shí)間表、路線(xiàn)圖和責任人，開(kāi)展全程跟蹤服務(wù)，協(xié)調解決企業(yè)上市過(guò)程中的問(wèn)題和障礙，推動(dòng)企業(yè)盡快滿(mǎn)足上市要求。(責任單位：各區縣政府、市金融辦、重慶證監局、市政府有關(guān)部門(mén))
(十四)加大產(chǎn)業(yè)扶持力度。市政府有關(guān)部門(mén)要對重點(diǎn)后備企業(yè)加強分類(lèi)指導，在產(chǎn)業(yè)扶持政策、各類(lèi)財政性資金補助、項目用地指標、高新技術(shù)企業(yè)申報認定等方面給予必要的政策扶持，同等條件下優(yōu)先安排。(責任單位：市發(fā)展改革委、市財政局、市國土房管局、市經(jīng)濟信息委、市科委等)
(十五)加大金融扶持力度。支持市內金融機構在風(fēng)險可控前提下，優(yōu)先支持后備企業(yè)發(fā)展，為后備企業(yè)制定綜合融資方案。對金融機構積極支持企業(yè)上市的，在評定支持地方經(jīng)濟發(fā)展突出貢獻獎、拓展業(yè)務(wù)等方面給予優(yōu)先考慮。(責任單位：市金融辦、人行重慶營(yíng)管部、重慶銀監局、重慶證監局、重慶保監局)
(十六)加強培訓宣傳。持續深化與境內外交易所的戰略合作，推動(dòng)滬深交易所培訓基地落戶(hù)我市，構建市、區縣雙層次、廣覆蓋、多樣化的培訓體系，開(kāi)展基礎知識、操作規程、審核環(huán)節等多方面培訓。建立由券商等專(zhuān)家組成的企業(yè)上市顧問(wèn)團，為我市企業(yè)股改和上市提供智力支持。加強企業(yè)上市和直接融資工作宣傳報道，為后備企業(yè)吸引各類(lèi)外部投資機構、中介機構關(guān)注，引入社會(huì )資本創(chuàng )造良好的輿論和市場(chǎng)環(huán)境。(責任單位：市金融辦、市政府新聞辦、重慶證監局、市人力社保局)
(十七)加強督查考核。將企業(yè)上市工作納入區縣政府經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展實(shí)績(jì)考核，按照在重慶股份轉讓中心掛牌、新三板掛牌、輔導備案、申報IPO、上市分階段考核。市級有關(guān)部門(mén)要加強督促檢查，將企業(yè)上市工作做細做實(shí)，確保目標明確到位、責任分工到位、人員配備到位、工作落實(shí)到位。(責任單位：市政府督查室、市金融辦、各區縣政府)
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