京國資黨發(fā)〔2018〕11號《北京市國資委關(guān)于印發(fā)〈市管企業(yè)外部董事評價(jià)暫行辦法〉的通知》

《北京市國資委關(guān)于印發(fā)〈市管企業(yè)外部董事評價(jià)暫行辦法〉的通知》






京國資黨發(fā)〔2018〕11號

第一章  總  則

第一條  為適應以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管和市管企業(yè)改革發(fā)展的要求，進(jìn)一步健全完善外部董事評價(jià)制度，規范外部董事履職行為，根據相關(guān)法律法規，中央、市委市政府及市國資委有關(guān)文件，參照《中央企業(yè)董事會(huì )及董事評價(jià)暫行辦法》（國資黨委干一〔2016〕187號），結合工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于評價(jià)市管企業(yè)董事會(huì )的外部董事。

第三條  評價(jià)外部董事遵循以下原則：

（一）依法合規，客觀(guān)公正；?

（二）立足職責，分類(lèi)評價(jià)；

（三）注重實(shí)績(jì)，科學(xué)有效。

第四條  對外部董事實(shí)行年度評價(jià)和任期評價(jià)。年度評價(jià)主要評價(jià)每個(gè)自然年度外部董事履職情況，一般在次年一季度進(jìn)行。任期評價(jià)與外部董事所任職企業(yè)的董事會(huì )任期評價(jià)同步開(kāi)展，一般在任期結束后次年的上半年進(jìn)行。任期評價(jià)結果以年度評價(jià)結果為依據綜合評定。

第五條  市國資委黨委負責組織外部董事評價(jià)工作，市委組織部派人參加，決定評價(jià)結果前征求市委組織部意見(jiàn)。
 

第二章  評價(jià)內容及方式

第六條  外部董事評價(jià)分為職業(yè)素養、勤勉盡責、履職實(shí)績(jì)三個(gè)方面。職業(yè)素養包括忠實(shí)獨立、履職能力、廉潔從業(yè)等方面，勤勉盡責包括外部董事履職過(guò)程中保證精力投入、積極參會(huì )調研、關(guān)注風(fēng)險控制、做好記錄報告等方面，履職實(shí)績(jì)包括依規決策和崗位貢獻等方面。兼職外部董事和專(zhuān)職外部董事按照不同的評價(jià)指標體系進(jìn)行評價(jià)（具體評價(jià)指標詳見(jiàn)附件）。

第七條  市國資委通過(guò)委派人員列席企業(yè)董事會(huì )及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì )會(huì )議、查閱相關(guān)會(huì )議文件資料、審閱外部董事述職報告、向相關(guān)人員了解情況等途徑對外部董事履職情況進(jìn)行記錄和分析，作為對其進(jìn)行年度評價(jià)的依據。

第八條  市國資委運用多維度量化評價(jià)方法對兼職外部董事和專(zhuān)職外部董事履職情況進(jìn)行分類(lèi)評價(jià)。外部董事在多家企業(yè)任職的，綜合其在不同企業(yè)的履職情況，形成評價(jià)結果。
 

第三章 評價(jià)程序

第九條  年度內任職半年以上的外部董事參加年度評價(jià)。任職不足半年的外部董事不參加年度評價(jià)，但仍應向市國資委提交年度述職報告。

第十條  外部董事年度評價(jià)一般經(jīng)過(guò)下列程序：

（一）自我評價(jià)。外部董事根據自身履職情況，于每年1月底前提交上一年度述職報告，并根據《外部董事評價(jià)表》進(jìn)行自我評分。

（二）企業(yè)測評。市國資委于每年一季度組織企業(yè)董事會(huì )成員、監事會(huì )（或者外派監事會(huì )）成員、黨委班子成員、經(jīng)理層成員、董事會(huì )秘書(shū)、總法律顧問(wèn)根據《外部董事評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（三）出資人評價(jià)。市國資委相關(guān)處室和監事會(huì )根據外部董事年度述職報告，結合日常監管中了解掌握的外部董事履職情況，并可通過(guò)與相關(guān)人員個(gè)別談話(huà)等方式，根據《外部董事評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（四）加權計算評價(jià)得分。外部董事自我評價(jià)、企業(yè)測評、出資人評價(jià)分別占10%、30%、60%權重。根據每項評價(jià)指標的得分和各測評主體的權重綜合計算評價(jià)得分。

（五）形成評價(jià)結果。綜合評價(jià)得分情況，形成評價(jià)初步意見(jiàn)，征求市委組織部意見(jiàn)，經(jīng)市國資委黨委審議后，最終形成評價(jià)結果。
 

第四章 評價(jià)結果及應用

第十一條  對外部董事的評價(jià)結果分為“優(yōu)秀”、“稱(chēng)職”、“基本稱(chēng)職”、“不稱(chēng)職”四個(gè)等次。 

第十二條  外部董事履職存在下列情形之一的，年度評價(jià)結果應當確定為“不稱(chēng)職”：

（一）違反國家法律法規、公司章程或者廉潔自律有關(guān)規定，利用職務(wù)便利接受或者謀取不正當利益、侵占屬于任職企業(yè)的商業(yè)機會(huì )、侵害出資人或者任職企業(yè)利益的；

（二）違反有關(guān)規定接受任職企業(yè)的報酬、津貼和福利待遇的；

（三）泄露從任職企業(yè)獲取的國家秘密、商業(yè)秘密，損害企業(yè)合法權益的；

（四）不擔當、不作為，消極行使表決權的；

（五）董事會(huì )決議明顯違反法律法規、市國資委文件、公司章程、議事規則等相關(guān)規定，外部董事在表決時(shí)未提出反對意見(jiàn)亦未向市國資委報告的；

（六）出席會(huì )議次數和履職時(shí)間未達到《市屬?lài)歇氋Y公司董事會(huì )工作指引》規定的；

（七）參加市國資委組織的有關(guān)會(huì )議及培訓低于總次數二分之一的；

（八）出資人認定的違反忠實(shí)和勤勉義務(wù)的其他行為。 

第十三條  市國資委根據兼職外部董事評價(jià)結果對其采取不同等次的激勵方式，具體工作補貼管理辦法另行制定。

專(zhuān)職外部董事評價(jià)結果作為調整交流、培養使用、薪酬激勵的重要依據，與中長(cháng)期激勵掛鉤。

外部董事連續兩個(gè)年度評價(jià)結果為“基本稱(chēng)職”，或者任期評價(jià)結果為“基本稱(chēng)職”的，予以免職或者任期屆滿(mǎn)不再續任；年度評價(jià)結果為“不稱(chēng)職”的，予以免職。

第十四條  外部董事對重大決策失誤負有責任的，或者在履職過(guò)程中出現嚴重違規行為，造成國有資產(chǎn)損失的，予以免職，并依照法律法規和有關(guān)規定追究其責任。

建立外部董事職業(yè)禁入制度，外部董事因違法違規違紀被免職的，終身不得擔任市管企業(yè)外部董事。

第十五條  外部董事評價(jià)結果分別向任職企業(yè)董事會(huì )和外部董事個(gè)人書(shū)面反饋，并報送市委組織部。外部董事對評價(jià)結果有異議的，可及時(shí)向市國資委、市委組織部反映。
 

第五章  附  則

第十六條  擔任市管企業(yè)領(lǐng)導職務(wù)的企業(yè)董事的綜合考核評價(jià)，由市委組織部會(huì )同市國資委黨委組織實(shí)施并決定綜合考核評價(jià)結果。

第十七條  市國資委履行一定程序向有關(guān)企業(yè)推薦的股權代表，可參照本辦法對其進(jìn)行評價(jià)。

第十八條  本辦法由市國資委黨委負責解釋。

第十九條  本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

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