黔府辦發(fā)〔2018〕47號《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法的通知》

貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法的通知





黔府辦發(fā)〔2018〕47號

各市、自治州人民政府，貴安新區管委會(huì )，各縣(市、區、特區)人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構：

經(jīng)省人民政府同意，現將《貴州省創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。




 

貴州省人民政府辦公廳

2018年12月27日



 

貴州省創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法



 

第一章  總則

第一條 為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的若干意見(jiàn)》(中發(fā)〔2015〕8號)、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資持續健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國發(fā)〔2016〕53號)、《國務(wù)院關(guān)于強化實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新深入發(fā)展的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2017〕37號)精神，規范設立和運作我省創(chuàng )業(yè)投資引導基金，吸引國內外優(yōu)質(zhì)創(chuàng )業(yè)資本、項目集聚貴州，建立和完善創(chuàng )業(yè)投資體系，促進(jìn)省內戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮創(chuàng )業(yè)投資在貴州經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中的推動(dòng)作用，根據《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預〔2015〕210號)、《省人民政府關(guān)于促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資持續健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》(黔府發(fā)〔2017〕28號)、《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈貴州省促進(jìn)產(chǎn)業(yè)投資基金加快發(fā)展的意見(jiàn)〉和〈貴州省產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》(黔府辦發(fā)〔2017〕5號)規定，結合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 創(chuàng )業(yè)投資是指向處于創(chuàng )建或重建過(guò)程中的未上市成長(cháng)性創(chuàng )業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權投資，以期所投資創(chuàng )業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后，主要通過(guò)股權轉讓獲取資本增值收益的投資方式。

本辦法所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè),是指主要從事創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)的企業(yè)組織。

本辦法所稱(chēng)貴州省創(chuàng )業(yè)投資引導基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金)是由省人民政府專(zhuān)門(mén)設立的旨在引導社會(huì )資金進(jìn)入國家和省重點(diǎn)扶持的創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)域的政策性基金。

第三條 引導基金的宗旨是發(fā)揮市場(chǎng)對資源的配置作用和政府資金的引導放大及投資帶動(dòng)作用，增加創(chuàng )業(yè)投資資本的供給，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資本、項目、技術(shù)和人才向貴州集聚。

第四條 引導基金采取決策、評審和日常管理相分離的管理體制。成立引導基金理事會(huì )，行使引導基金決策權;設立引導基金評審委員會(huì )，對擬投資方案進(jìn)行評審;委托專(zhuān)業(yè)基金管理公司對引導基金進(jìn)行投資管理。

第五條 引導基金以獨立事業(yè)法人或國有企業(yè)法人形式設立，納入公共財政或國有資本考核評價(jià)體系。
 

第二章  引導基金資金來(lái)源和使用范圍

第六條 引導基金資金規?？筛鶕沂?chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展需要、引導基金運作情況及省“雙創(chuàng )”類(lèi)專(zhuān)項資金規模追加。

第七條 引導基金資金主要來(lái)源為以下幾個(gè)方面：

(一)財政性專(zhuān)項資金;

(二)省產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金或基金;

(三)引導基金運行的各項收益;

(四)閑置資金存放銀行或購買(mǎi)國債所得的利息收益;

(五)個(gè)人、企業(yè)或社會(huì )機構無(wú)償捐贈的資金;

(六)其他資金來(lái)源。

第八條 引導基金的使用范圍:

(一)引導和扶持境內外投資者在貴州省的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè);

(二)引導和扶持境內外創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)對未上市成長(cháng)性創(chuàng )業(yè)企業(yè)投資,鼓勵創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)對扶貧創(chuàng )業(yè)項目投資;

(三)支持符合條件的貴州省創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)依法通過(guò)再融資增強投資能力;

(四)引導整合境內外資源，共建創(chuàng )業(yè)孵化平臺，為初創(chuàng )期企業(yè)發(fā)展提供資金、市場(chǎng)、管理和服務(wù)一體化平臺支持;

(五)鼓勵和支持設立市場(chǎng)化運作、專(zhuān)業(yè)化管理的創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投資母基金;

(六)通過(guò)單獨或合伙設立多元投資策略的直投基金的方式，對三次產(chǎn)業(yè)中科技含量高、創(chuàng )新能力強的先導性企業(yè)和項目，特別是戰略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和需要政府扶持的創(chuàng )業(yè)企業(yè)和項目進(jìn)行投資，著(zhù)力培育新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)的企業(yè)和項目。
 

第三章  決策與管理

第九條 引導基金理事會(huì )由省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省商務(wù)廳、省地方金融監管局各派一位負責人組成，對省政府負責。

引導基金理事會(huì )主要職責：決定引導基金基本管理制度，審定基金的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案，審定基金股權投資退出方案，研究協(xié)調創(chuàng )業(yè)投資工作中的重大問(wèn)題等。

理事會(huì )會(huì )議審議投資事項，需獲得理事會(huì )成員單位三分之二以上同意才能做出投資決定。

第十條 引導基金評審委員會(huì )由政府有關(guān)部門(mén)和有關(guān)專(zhuān)家組成。由省發(fā)展改革委牽頭，會(huì )同理事會(huì )成員單位組建評審委員會(huì )專(zhuān)家組。評審委員會(huì )會(huì )議參會(huì )人員主要根據評審項目性質(zhì)和專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)確定，其中專(zhuān)家比例不低于50%，原則上從專(zhuān)家組中抽取專(zhuān)家。擬被投資項目單位的人員不得作為評審委員會(huì )成員參與項目評審。評審委員會(huì )對引導基金投資方案進(jìn)行獨立評審，擬投資方案獲得評審委員會(huì )全體成員三分之二以上通過(guò)方可報請理事會(huì )決策，以確保引導基金決策的民主性和科學(xué)性。

第十一條 貴州省創(chuàng )業(yè)投資促進(jìn)中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng )投中心)為引導基金法人。創(chuàng )投中心的主要職責：根據政府授權或財政部門(mén)委托履行政府出資人職責;承擔引導基金理事會(huì )辦公室職能;負責擬定引導基金的具體管理制度;發(fā)布年度引導基金申報指南;提出需理事會(huì )研究協(xié)調的重大事項;檢查投資方案的實(shí)施情況;參與對所投資方的重大決策，監督投資資金使用;推動(dòng)及參股我省創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)設立;指導和考核引導基金管理公司對基金的管理工作等。

第十二條 受托基金管理公司按照合同協(xié)議履行基金管理職責，按年提取日常管理費。

基金管理公司主要職責：引進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè);對申請引導基金投資的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng )業(yè)企業(yè)進(jìn)行盡職調查并出具調查報告和投資可行性建議書(shū);監督被投資企業(yè)的業(yè)績(jì);提出引導基金對外投資形成權益的處置方案;實(shí)施引導基金的投資及退出方案;參與引導基金投資期滿(mǎn)的清算;草擬引導基金投資有關(guān)的重要法律文件等。

第十三條 選擇商業(yè)銀行對引導基金進(jìn)行托管，開(kāi)設引導基金專(zhuān)戶(hù)，負責引導基金的資金保管、撥付、結算以及日常監管工作。資金托管銀行應按合同規定向創(chuàng )投中心報告資金情況。
 

第四章  運作原則與方式

第十四條 引導基金按照“政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行投資運作，積極吸引中外優(yōu)秀創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及其管理團隊來(lái)黔發(fā)展，大力培養本土創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及管理團隊。鼓勵各市(州)人民政府根據實(shí)際情況設立創(chuàng )業(yè)投資引導基金。

第十五條 引導基金可通過(guò)參股、合伙或單獨出資的方式發(fā)起設立子基金，同時(shí)通過(guò)跟進(jìn)投資、融資擔保、風(fēng)險補償等方式扶持創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)在本省的設立和發(fā)展，具體要求如下：

(一)引導基金通過(guò)單獨出資、參股或合伙方式投資的母基金、直投基金或采用母基金和直投基金的多元投資策略基金統稱(chēng)為引導基金的子基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)子基金)。以參股或合伙方式設立的子基金，引導基金出資比例不高于子基金實(shí)收資本的30%;

在子基金符合政府投資要求的情況下，引導基金可以在保證本金收回的前提下，通過(guò)適當讓利等方式，建立對社會(huì )資本的多元化激勵機制，但不得以任何方式承諾回購其他出資人的投資本金，不得以任何方式承擔其他出資人的投資本金損失，不得以任何方式向其他出資人承諾最低收益，不得對有限合伙制基金等任何股權投資方式額外附加條款變相舉債。具體讓利方案根據子基金對貴州產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻、基金收益率等情況由引導基金管理公司與子基金管理機構協(xié)商制定;

(二)引導基金可跟隨創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資于創(chuàng )業(yè)企業(yè)，形成的股權可委托共同投資的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理。已經(jīng)選定且創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)尚未完成實(shí)際投資的跟進(jìn)投資項目，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格，投資總額一般不超過(guò)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額;

引導基金跟進(jìn)投資收益可拿出一定比例獎勵該創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理團隊，最高不超過(guò)引導基金跟進(jìn)投資歷年股利與投資退出增值收益總額的50%;

(三)引導基金按照國家對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)債權融資有關(guān)規定，在適當的時(shí)候對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)提供融資擔保支持;

(四)引導基金可用于落實(shí)我省發(fā)布的為推動(dòng)創(chuàng )業(yè)投資健康快速發(fā)展的相關(guān)文件中關(guān)于對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的風(fēng)險補償等政策。

第十六條 引導基金用于風(fēng)險補償等方面的資金總額不能高于引導基金總規模的10%。

第十七條 引導基金參股或合伙設立子基金，操作程序如下：

(一)公開(kāi)征集。按照引導基金年度資金計劃，由創(chuàng )投中心向全社會(huì )公開(kāi)發(fā)布年度基金申報指南，擬與引導基金合作的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)或管理機構(簡(jiǎn)稱(chēng)申報機構)，根據指南要求進(jìn)行申報;

(二)盡職調查。引導基金受托管理機構對經(jīng)初步篩選的申報機構資料和方案進(jìn)行盡職調查，提出盡職調查報告和投資建議;

(三)專(zhuān)家評審。引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )對申報機構提出的申請合作方案和盡職調查報告進(jìn)行獨立評審，并提出評審意見(jiàn)和建議;

(四)最終決策。引導基金理事會(huì )根據專(zhuān)家評審委員會(huì )評審結果和實(shí)際情況，對引導基金投資方案進(jìn)行最終決策;

(五)基金公示。引導基金理事會(huì )最終決策結果在引導基金出資人網(wǎng)站上予以公示。

第十八條 引導基金對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資操作程序如下：

(一)按照引導基金年度資金安排計劃，由申請機構向創(chuàng )投中心提交申請材料;

(二)引導基金受托管理機構對申請機構和申請方案進(jìn)行盡職調查，形成盡職調查報告，提出投資建議;

(三)引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )在聽(tīng)取引導基金受托管理機構盡職調查報告的基礎上，對申請機構提出的申請方案進(jìn)行獨立評審，提出評審意見(jiàn);

(四)引導基金理事會(huì )根據專(zhuān)家評審委員會(huì )評審結果和實(shí)際情況，對引導基金投資方案進(jìn)行最終決策;

(五)引導基金理事會(huì )最終決策結果在引導基金出資人網(wǎng)站上予以公示。

第十九條 經(jīng)與子基金簽訂投資協(xié)議，引導基金可以?xún)?yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等方式，對其進(jìn)行投資。以?xún)?yōu)先股方式參股投資的收益可參照銀行同期存款基準利率協(xié)商確定。

第二十條 引導基金投資形成的股權或合伙份額可按照公共財政的原則和引導基金運作有關(guān)規定，根據投資協(xié)議，采取上市、股權或合伙份額轉讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出;在有受讓人的情況下，引導基金可以隨時(shí)退出，其他股東或合伙人具有優(yōu)先受讓權。

第二十一條 引導基金及其子基金對外投資可采用估值報告作為定價(jià)依據，在投資時(shí)已約定退出方式和退出價(jià)格的，按約定直接退出。

第二十二條 引導基金受托基金管理公司按照引導基金實(shí)際對外投放資金累計規模(扣除退出部分)提取管理費，具體按有關(guān)規定在協(xié)議中約定。引導基金投資所形成的股權或合伙份額在產(chǎn)權交易場(chǎng)所公開(kāi)轉讓產(chǎn)生的第三方服務(wù)費用從引導基金列支。
 

第五章  扶持對象
 

第二十三條 引導基金投資的子基金應當具備以下條件：

(一)主要發(fā)起人(合伙人)、子基金管理機構已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、企業(yè)章程(合伙協(xié)議)、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;參股或合伙設立的子基金的其他出資人(合伙人)已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位;

(二)子基金管理機構至少有3名具備5年以上創(chuàng )業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員，且高管人員信用良好;

(三)參股或合伙設立的子基金募集資金總額不低于3000萬(wàn)元人民幣，所有投資者以貨幣形式出資;

(四)重點(diǎn)投資于政府扶持和鼓勵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的未上市創(chuàng )業(yè)企業(yè);

(五)管理和投資運作規范，具有嚴格的投資決策程序和風(fēng)險控制機制;

(六)按照國家企業(yè)財務(wù)、會(huì )計制度規定，有健全的內部財務(wù)管理制度和會(huì )計核算辦法;

(七)子基金應在注冊成立后30日內按相關(guān)規定申請備案管理。

第二十四條 申請跟進(jìn)投資的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)除滿(mǎn)足本辦法第二十三條第三、四、五、六項規定外，還須具備以下條件：

(一)跟進(jìn)投資對象必須是貴州省鼓勵發(fā)展和重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)方向的未上市創(chuàng )業(yè)企業(yè);

(二)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)對申請引導基金跟進(jìn)投資的項目已有詳細的投資方案并與被投資企業(yè)達成投資意向或已完成投資;

(三)按照投資協(xié)議的約定，申請跟進(jìn)投資的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權;

(四)申請跟進(jìn)投資的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)應進(jìn)行備案管理。
 

第六章  風(fēng)險控制

第二十五條 建立健全引導基金內部控制和風(fēng)險防范機制，保障引導基金運行安全。

第二十六條 引導基金不得直接擔任所扶持公司型創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的受托管理機構或有限合伙型創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的普通合伙人。

第二十七條 引導基金在運作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

(二)投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、金融衍生品;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈;

(四)進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的投資;

(五)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

(六)法律法規和國家政策禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

引導基金閑置資金只能存放銀行或購買(mǎi)國債等符合國家規定的金融產(chǎn)品。

第二十八條 以參股或合伙方式發(fā)起設立子基金的，在符合相關(guān)法律法規規定的前提下，可事先通過(guò)公司章程或有限合伙協(xié)議約定引導基金的優(yōu)先分配權和優(yōu)先清償權，以最大限度控制引導基金的資產(chǎn)風(fēng)險。
 

第七章  績(jì)效考核和監督

第二十九條 引導基金理事會(huì )按照公共財政的原則審定引導基金績(jì)效考核辦法，創(chuàng )投中心負責執行對引導基金受托基金管理機構的績(jì)效考核，績(jì)效考核結果作為對受托基金管理機構進(jìn)行獎懲和續約、解約的依據?？?jì)效考核辦法由創(chuàng )投中心另行制定。

第三十條 引導基金理事會(huì )負責對創(chuàng )投中心和受托基金管理機構履行職責情況進(jìn)行監管和指導。創(chuàng )投中心和受托基金管理機構每年應向引導基金理事會(huì )提交引導基金運作報告。其中，運作過(guò)程中的重大事件需及時(shí)報告。

第三十一條 引導基金接受審計和監察部門(mén)的審計和監督。

第三十二條 引導基金應當建立項目公示制度，接受社會(huì )監督，確保引導基金運作的公開(kāi)性。
 

第八章  附則

第三十三條 市(州)人民政府設立的創(chuàng )業(yè)投資引導基金的資金來(lái)源、運作、管理、監督等，參照本辦法執行。

第三十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行?！妒∪嗣裾k公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法的通知》(黔府辦發(fā)〔2014〕49號)同時(shí)廢止。

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