您當前的位置：滬府辦〔2019〕126號《上海市人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于在中國（上海）自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)的實(shí)施方案〉的通知》
滬府辦〔2019〕126號
上海市人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于在中國（上海）自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)的實(shí)施方案》的通知
各區人民政府，市政府各委、辦、局，各有關(guān)單位：
經(jīng)市政府同意，現將《關(guān)于在中國（上海）自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)的實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認真按照執行。
上海市人民政府辦公廳
2019年11月30日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
關(guān)于在中國（上海）自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)的實(shí)施方案
為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于在自由貿易試驗區開(kāi)展“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)的通知》（國發(fā)〔2019〕25號），進(jìn)一步破解“準入不準營(yíng)”難題，切實(shí)降低制度性交易成本，結合本市實(shí)際，制定本實(shí)施方案。
一、總體要求
（一）指導思想
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，以習近平總書(shū)記對上海“四個(gè)放在”的要求為基點(diǎn)，以深入推進(jìn)“一網(wǎng)通辦”改革為引領(lǐng)，持續深化“放管服”改革，堅持需求導向、問(wèn)題導向、效果導向，對標國際最高標準、最好水平，進(jìn)一步明晰政府和企業(yè)責任，全面清理涉企經(jīng)營(yíng)許可事項，分類(lèi)推進(jìn)審批制度改革，完善簡(jiǎn)約透明的行業(yè)準入規則，擴大企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權，創(chuàng )新和加強事中事后監管，營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國際化的營(yíng)商環(huán)境，努力做到審批更簡(jiǎn)、監管更強、服務(wù)更優(yōu)，推動(dòng)上海經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
（二）試點(diǎn)范圍和內容
自2019年12月1日起，在中國（上海）自由貿易試驗區（含臨港新片區，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自由貿易試驗區”）對本市所有涉企經(jīng)營(yíng)許可事項實(shí)行全覆蓋清單管理，按照直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)等四種方式分類(lèi)推進(jìn)改革，探索創(chuàng )新和加強事中事后監管的有效方式。清單要定期動(dòng)態(tài)調整并向社會(huì )公布，接受社會(huì )監督。清單之外不得違規限制企業(yè)（含個(gè)體工商戶(hù)、農民專(zhuān)業(yè)合作社，下同）進(jìn)入相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域。企業(yè)取得營(yíng)業(yè)執照即可自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。在法律、行政法規和國務(wù)院決定允許范圍內，按照“成熟一批、推廣一批”的原則，將試點(diǎn)范圍擴大到全市。
二、主要任務(wù)
（一）分類(lèi)推進(jìn)審批制度改革
1.直接取消審批。對直接取消審批的事項，要逐項明確取消審批后的相關(guān)管理措施和管理制度，做好工作銜接，防止管理脫節。
取消審批后，企業(yè)持有營(yíng)業(yè)執照即可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。由市場(chǎng)監管部門(mén)及時(shí)將相關(guān)企業(yè)設立、變更登記信息通過(guò)本市數據共享交換平臺，推送至有關(guān)主管部門(mén)；有關(guān)主管部門(mén)及時(shí)將相關(guān)企業(yè)納入監管范圍，依法實(shí)施事中事后監管。
2.審批改為備案。對審批改為備案的事項，要逐項制定備案管理辦法，明確備案的條件、內容、程序、期限以及需要報送的全部材料目錄和備案示范文本等，堅決防止以備案之名行審批之實(shí)。
對審批改為備案的事項，原則上要按照“多證合一”的要求，在企業(yè)登記注冊環(huán)節一并辦理，由市場(chǎng)監管部門(mén)及時(shí)將備案信息推送至有關(guān)主管部門(mén)。確需到有關(guān)主管部門(mén)辦理備案的，要簡(jiǎn)化備案要素，強化信息共享，方便企業(yè)辦事。企業(yè)備案后，有關(guān)主管部門(mén)要依法實(shí)施有效監管。對未按照規定備案或備案信息不實(shí)的企業(yè)，要明確監管規則，依法調查處理并采取措施予以糾正。
3.實(shí)行告知承諾。對實(shí)行告知承諾的事項，要逐項制定告知承諾書(shū)格式文本和告知承諾操作規程，明確告知承諾內容、程序以及違反承諾的法律責任等。
有關(guān)主管部門(mén)要依法準確完整列出可量化可操作、不含兜底條款的經(jīng)營(yíng)許可具體條件，明確監管規則和違反承諾的后果，一次性告知企業(yè)，并提供告知承諾書(shū)示范文本。對企業(yè)自愿作出承諾并按照要求提交材料的，原則上要當場(chǎng)作出審批決定，依法公開(kāi)告知承諾書(shū)，方便社會(huì )監督。有關(guān)主管部門(mén)要明確和落實(shí)行政審批告知承諾的后續監管舉措，重點(diǎn)對被審批人是否履行承諾的情況進(jìn)行檢查，發(fā)現實(shí)際情況與承諾內容不符的，應當要求其限期整改；逾期拒不整改或整改后仍不符合條件的，應當依法撤銷(xiāo)許可證件。
企業(yè)已具備經(jīng)營(yíng)許可條件的，通過(guò)告知承諾領(lǐng)證后即可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。有關(guān)主管部門(mén)應當將通過(guò)告知承諾領(lǐng)證的企業(yè)與通過(guò)一般審批程序領(lǐng)證的企業(yè)平等對待，根據風(fēng)險狀況加強事中事后監管。因未按照規定告知造成的損失，由有關(guān)主管部門(mén)承擔；因虛假承諾或違反承諾造成的損失，由企業(yè)承擔。
4.優(yōu)化審批服務(wù)。對優(yōu)化審批服務(wù)的事項，要逐項明確優(yōu)化審批服務(wù)的具體措施，有關(guān)主管部門(mén)要針對企業(yè)關(guān)心的難點(diǎn)痛點(diǎn)問(wèn)題，不斷加大改革創(chuàng )新力度，提高審批服務(wù)效率。一是按照“區內事、區內辦”的原則，將一批涉企經(jīng)營(yíng)許可事項下放自由貿易試驗區實(shí)施。二是鞏固深化“雙減半”改革成果，進(jìn)一步精簡(jiǎn)審批材料，縮減審批時(shí)間，能當場(chǎng)辦結的要當場(chǎng)辦結，無(wú)法做到當場(chǎng)辦結的要做到提前辦結。三是推行申請、受理、審批全程網(wǎng)上辦理，采取并聯(lián)辦理、聯(lián)合評審等方式優(yōu)化辦事流程，縮減審批環(huán)節。四是對許可證件設定了有效期限但經(jīng)營(yíng)許可條件基本不變的，原則上要延長(cháng)或取消有效期限。五是對有數量限制的事項，要定期公布總量控制條件、布局規劃、企業(yè)存量、申請企業(yè)排序等情況，方便企業(yè)自主決策。
（二）創(chuàng )新和加強事中事后監管
1.建立健全事中事后監管制度。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則，加強審批與監管的銜接，逐項制定加強事中事后監管的具體辦法。全面梳理本條線(xiàn)監管職能范圍內的涉企經(jīng)營(yíng)許可監管事項，納入本市“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。探索推進(jìn)以信用、分類(lèi)、風(fēng)險、動(dòng)態(tài)為核心的監管模式，健全跨區域、跨層級、跨部門(mén)協(xié)同監管機制。對嚴重違法經(jīng)營(yíng)的企業(yè)及相關(guān)責任人員，依法撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)其有關(guān)證照，實(shí)施市場(chǎng)禁入措施。在自由貿易試驗區探索構建職責明確、分工協(xié)作的行業(yè)綜合監管制度，不斷優(yōu)化“六個(gè)雙”（雙告知、雙反饋、雙跟蹤、雙隨機、雙評估、雙公示）綜合監管機制，完善風(fēng)險防范閉環(huán)管理。
2.深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監管”。市、區有關(guān)單位要建設并運用好“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，充分利用大數據、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術(shù)，加強對風(fēng)險的跟蹤預警、分析研判、評估處置，探索推行以遠程監管、移動(dòng)監管、預警防控為特征的非現場(chǎng)監管。要依托“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，強化信用協(xié)同應用，推進(jìn)分級分類(lèi)監管，根據《上海市分類(lèi)監管管理辦法》，依據企業(yè)不同情況，在監管方式、抽查比例和頻次等方面，采取差異化措施。加強信用監管，依法查處虛假承諾、違規經(jīng)營(yíng)等行為并記入信用記錄，實(shí)行失信聯(lián)合懲戒。
3.全面實(shí)施“雙隨機、一公開(kāi)”監管。完善隨機抽查事項清單，健全與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，全面實(shí)行隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員、抽查情況及查處結果及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)。除特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有的日常涉企行政檢查都要通過(guò)“雙隨機、一公開(kāi)”的方式進(jìn)行。要將更多事項納入跨部門(mén)聯(lián)合抽查范圍，依托“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，實(shí)現聯(lián)合抽查常態(tài)化。
4.積極推行包容審慎監管。以新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式為核心，選擇一批行業(yè)、領(lǐng)域、市場(chǎng)，推行實(shí)施包容審慎監管。對看得準、有發(fā)展前景的，量身定制適當的監管模式，引導其健康規范發(fā)展；對一時(shí)看不準的設置一定的“觀(guān)察期”，對出現的問(wèn)題及時(shí)引導或處置，為新興生產(chǎn)力成長(cháng)打開(kāi)更大空間。探索對于部分市場(chǎng)輕微違法違規經(jīng)營(yíng)行為免于處罰，為企業(yè)發(fā)展提供更加寬容的制度環(huán)境。
5.不斷強化社會(huì )監督。落實(shí)市場(chǎng)主體責任，提升行業(yè)自治水平，引導社會(huì )力量參與市場(chǎng)秩序治理，加快構建市場(chǎng)自律、政府監管、社會(huì )監督互為支撐的協(xié)同監管格局。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規范、自律公約和職業(yè)道德準則，實(shí)施自律管理。發(fā)揮會(huì )計、法律、資產(chǎn)評估、認證檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)等專(zhuān)業(yè)機構的監督作用，在監管執法中更多參考專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。完善投訴舉報制度，暢通公眾監督和輿論監督渠道，依法及時(shí)核查處置各方反映的問(wèn)題。
（三）完善改革配套政策措施
1.規范企業(yè)登記經(jīng)營(yíng)范圍與申辦經(jīng)營(yíng)許可的銜接。市場(chǎng)監管部門(mén)要商有關(guān)主管部門(mén)明確涉企經(jīng)營(yíng)許可事項對應的經(jīng)營(yíng)范圍表述，依據涉企經(jīng)營(yíng)許可事項、經(jīng)營(yíng)范圍規范條目，建立經(jīng)營(yíng)范圍與涉企經(jīng)營(yíng)許可事項、審批部門(mén)之間的一一對應關(guān)系。明確一般經(jīng)營(yíng)項目和許可經(jīng)營(yíng)項目的區別，從事許可經(jīng)營(yíng)項目的企業(yè)依法經(jīng)審批后，開(kāi)展許可經(jīng)營(yíng)。市場(chǎng)監管部門(mén)要根據企業(yè)自主申報的經(jīng)營(yíng)范圍，明確告知企業(yè)需要辦理的涉企經(jīng)營(yíng)許可事項，將需要申請許可的企業(yè)信息通過(guò)本市數據共享交換平臺精準推送至有關(guān)主管部門(mén)；有關(guān)主管部門(mén)要依企業(yè)申請，及時(shí)辦理涉企經(jīng)營(yíng)許可事項，并將辦證信息及時(shí)通過(guò)本市數據共享交換平臺推送至市場(chǎng)監管部門(mén)。
2.強化涉企經(jīng)營(yíng)信息歸集共享。市大數據中心要會(huì )同有關(guān)單位依托本市數據共享交換平臺，做好企業(yè)登記注冊、經(jīng)營(yíng)許可、備案、執法檢查、行政處罰等涉企信息歸集、整合、共享、開(kāi)放、應用管理等工作，并為試點(diǎn)配套信息化保障提供技術(shù)支撐。市市場(chǎng)監管局、市發(fā)展改革委、市大數據中心要通過(guò)本市數據共享交換平臺，及時(shí)將相關(guān)涉企信息推送至國家企業(yè)信用信息公示系統、全國信用信息共享平臺、全國一體化在線(xiàn)政務(wù)服務(wù)平臺。除涉及國家秘密以及法律法規另有規定外，實(shí)現涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)的政府信息集中共享。有關(guān)單位可通過(guò)數據共享獲取的信息，一律不得再要求企業(yè)提供。請相關(guān)中央在滬單位根據本市有關(guān)主管部門(mén)的信息需求，積極予以回應，并抓緊出臺便捷可行的信息歸集共享實(shí)施方案。
3.大力推進(jìn)“一網(wǎng)通辦”。加大數據共享應用力度，提高數據歸集質(zhì)量，實(shí)現企業(yè)線(xiàn)上辦事調用電子證照，線(xiàn)下辦事利用“隨申辦”APP電子亮證，免交相應實(shí)體證照和復印件，推動(dòng)涉企經(jīng)營(yíng)許可事項從申請、受理到審核、發(fā)證全流程“一網(wǎng)通辦”“一次辦成”。探索“主題式服務(wù)”，利用匯聚共享的各類(lèi)涉企基礎信息和政務(wù)服務(wù)記錄，通過(guò)企業(yè)專(zhuān)屬網(wǎng)頁(yè)等提供個(gè)性化、精準化、智能化服務(wù)，變“企業(yè)找服務(wù)”為“服務(wù)找企業(yè)”。以“前臺綜合受理、后臺分類(lèi)審批、統一窗口出件”為基本模式，以設置無(wú)差別受理綜合窗口為導向，促進(jìn)線(xiàn)上“一網(wǎng)通辦”與線(xiàn)下“一窗受理”深度融合，推動(dòng)同一事項標準一致、服務(wù)一體，線(xiàn)上線(xiàn)下無(wú)差別辦理。
4.深化業(yè)務(wù)流程革命性再造。對企業(yè)發(fā)展周期所涉及的審批事項及辦事手續，大力推進(jìn)以高效辦成“一件事”為目標的業(yè)務(wù)流程革命性再造，圍繞申請條件、申報方式、受理模式、審核程序、發(fā)證方式、管理架構等進(jìn)行整體性再造，實(shí)施一體化辦理。系統重構部門(mén)內部操作流程、跨部門(mén)跨層級跨區域協(xié)同辦事流程，設計最優(yōu)審批路徑，加快電子證照和電子印章應用，實(shí)現系統集成、數據共享、業(yè)務(wù)協(xié)同，最大限度“減環(huán)節、減時(shí)間、減材料、減跑動(dòng)”。
5.持續提升審批服務(wù)質(zhì)量和效率。要深入推進(jìn)審批服務(wù)標準化，優(yōu)化完善并及時(shí)公布涉企經(jīng)營(yíng)許可事項辦事指南，規范自由裁量權，消除隱性門(mén)檻。建立健全一次告知、首問(wèn)負責、收件憑證、限時(shí)辦結、咨詢(xún)服務(wù)、掛牌上崗、AB角工作制、節假日辦理等基本服務(wù)制度，完善預約、全程幫辦、聯(lián)辦，以及錯時(shí)、延時(shí)服務(wù)等，推進(jìn)提前服務(wù)，最大程度方便企業(yè)辦事。加強對審批行為的監督管理，運用審批服務(wù)“好差評”制度，由企業(yè)評判服務(wù)績(jì)效。
三、組織實(shí)施
（一）加強組織領(lǐng)導。市政府辦公廳、市市場(chǎng)監管局、市司法局負責牽頭推進(jìn)改革。市政府辦公廳負責統籌推進(jìn)，協(xié)調解決改革推進(jìn)中遇到的重大疑難問(wèn)題。市市場(chǎng)監管局負責具體推進(jìn)落實(shí)，做好核發(fā)營(yíng)業(yè)執照與相關(guān)部門(mén)核發(fā)許可證之間的銜接，牽頭推動(dòng)建立行政審批、行業(yè)監管相互銜接的事中事后監管制度。市司法局負責牽頭做好改革的法治保障工作。市大數據中心、市市場(chǎng)監管局依據各自職能，牽頭做好相關(guān)配套信息化保障工作。有關(guān)單位要健全激勵約束機制和容錯糾錯機制，細化分解任務(wù)，明確責任分工，強化協(xié)同配合，扎實(shí)推進(jìn)改革。各單位要明確牽頭處室和聯(lián)系人，于收到本實(shí)施方案后5個(gè)工作日內報送市政府辦公廳。
（二）細化實(shí)施方案。對中央層面設定的改革事項，要根據國務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定的實(shí)施方案和事中事后監管辦法，及時(shí)細化制定本單位貫徹落實(shí)的方案和辦法；對本市設定的改革事項，以及采取更大改革力度的中央層面設定改革事項，要逐項細化改革舉措，制定加強事中事后監管的具體辦法。各區可在法律規定允許范圍內，研究制定貫徹落實(shí)方案，對區級實(shí)施事項先行開(kāi)展試點(diǎn)，落實(shí)相關(guān)改革舉措。有關(guān)單位制定實(shí)施的方案、辦法、措施等，要及時(shí)向社會(huì )公布，并于實(shí)施后5個(gè)工作日內報送市市場(chǎng)監管局。其中，區級、管委會(huì )實(shí)施事項所涉及的備案管理辦法、告知承諾書(shū)格式文本和告知承諾操作規程、事中事后監管辦法等，由市級業(yè)務(wù)部門(mén)統一制定。
（三）落實(shí)法治保障。要按照重大改革于法有據的要求，嚴格依法推進(jìn)各項改革舉措，規范執法程序，加強執法監督，確保改革試點(diǎn)依法落地實(shí)施。市司法局要會(huì )同有關(guān)單位根據試點(diǎn)工作實(shí)踐，對于試點(diǎn)證明行之有效的改革舉措，依法推進(jìn)相關(guān)地方性法規和政府規章的立改廢釋工作，及時(shí)固化改革成果；根據經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展變化，對采取更大力度或在更大范圍開(kāi)展的改革舉措，涉及現行法律法規調整的，應當根據法定程序，提出暫時(shí)調整實(shí)施的建議，為改革試點(diǎn)提供法治保障。
（四）做好宣傳引導。要針對管理措施、工作流程等調整和轉換，加大宣傳力度，開(kāi)展政策講解，加強輿論引導，通過(guò)多種形式，及時(shí)宣傳報道相關(guān)工作措施和取得的成效，增進(jìn)企業(yè)對試點(diǎn)工作的了解和支持，及時(shí)回應企業(yè)關(guān)切，為順利推進(jìn)試點(diǎn)營(yíng)造良好的輿論環(huán)境。同時(shí)，要加強工作人員業(yè)務(wù)培訓，防止執行走樣。
（五）強化督查考核。要建立健全監督考核機制，將“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)工作納入績(jì)效考核范圍。各單位要強化責任落實(shí)，不斷完善政策措施，確保取得預期成效。市市場(chǎng)監管局要會(huì )同有關(guān)單位及時(shí)總結評估試點(diǎn)情況，做好統計分析、信息報送等工作。市政府辦公廳要對落地實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監測，復制推廣成功經(jīng)驗，加強督促檢查，以強有力的問(wèn)責問(wèn)效，推動(dòng)改革落地落實(shí)。
附件：1.上海市“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)事項清單（中央層面設定）
2.上海市“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)事項清單（地方層面設定）
上海市“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)事項清單（中央層面設定）.pdf
上海市“證照分離”改革全覆蓋試點(diǎn)事項清單（地方層面設定）.pdf
掃描二維碼 關(guān)注我們
打印
關(guān)閉