豫辦〔2019〕13號《中共河南省委辦公廳河南省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革提升科研績(jì)效的實(shí)施意見(jiàn)〉〈關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》

《中共河南省委辦公廳河南省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革提升科研績(jì)效的實(shí)施意見(jiàn)〉〈關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》







豫辦〔2019〕13號

各省轄市、直管縣(市)黨委和人民政府,省委各部委,省直機關(guān)各單位,省管各企業(yè)和高等院校,各人民團體:


《關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革提升科研績(jì)效的實(shí)施意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的實(shí)施意見(jiàn)》已經(jīng)省委、省政府領(lǐng)導同志同意,現印發(fā)給你們,請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。




 

中共河南省委辦公廳

河南省人民政府辦公廳

2019年6月17日

關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革提升科研績(jì)效的實(shí)施意見(jiàn)

為深入推進(jìn)項目評審、人才評價(jià)、機構評估（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三評”）改革，優(yōu)化科研管理，提升科研績(jì)效，根據《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價(jià)、機構評估改革的意見(jiàn)〉的通知》和《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jì)效若干措施的通知》精神，結合我省實(shí)際，制定本實(shí)施意見(jiàn)。

一、優(yōu)化科研項目評審管理

（一）優(yōu)化項目組織實(shí)施方式。省級科技計劃項目一般采取公開(kāi)競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔單位。對聚焦省委、省政府確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或重大關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，技術(shù)路線(xiàn)清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中的重大科技項目，在各地各有關(guān)部門(mén)廣泛調研推薦的基礎上，委托國家層面專(zhuān)家進(jìn)行戰略咨詢(xún)論證后，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔單位。將軍民融合領(lǐng)域納入各類(lèi)科技項目指南，支持軍民單位聯(lián)合組織實(shí)施。

（二）規范項目立項管理。完善省科技計劃管理信息系統，推行項目全程“留痕”管理，實(shí)現可申訴、可查詢(xún)、可追溯。對申報單位社會(huì )信用情況進(jìn)行查詢(xún)，依法依規開(kāi)展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒。建立“四公示”制度，即項目申報單位推薦項目前需在單位內部進(jìn)行公示，省科技主管部門(mén)在項目受理、立項、結項等三個(gè)環(huán)節信息實(shí)行網(wǎng)上公開(kāi)公示，公示時(shí)間均不少于5個(gè)工作日。進(jìn)一步優(yōu)化項目申報和評審流程，簡(jiǎn)化申報信息，推行“材料一次報送”制度，省科技計劃管理信息系統已有數據不再重復提供，實(shí)現一表多用、一表多能，擬立項項目公示前不再報送紙質(zhì)材料，逐步實(shí)現“一趟都不用跑”。從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過(guò)120個(gè)工作日。加強項目申報立項查新查重和監督，避免一題多報或重復資助。推行網(wǎng)絡(luò )評審、視頻答辯、電話(huà)錄音等措施，合理安排會(huì )議評審，有條件的可以實(shí)行全程錄音錄像，將評審資料納入科技檔案管理。

（三）提高項目評審質(zhì)量。建設集中統一、標準規范、安全可靠、開(kāi)放共享的科技評價(jià)專(zhuān)家庫，定期更新專(zhuān)家入庫信息，增加省外高水平專(zhuān)家入庫數量，擴大使用范圍。與產(chǎn)業(yè)應用結合緊密的項目，原則上主要選取活躍在生產(chǎn)一線(xiàn)的專(zhuān)家參與評審。專(zhuān)家抽取過(guò)程中要充分考慮項目申請人提出的回避情況。專(zhuān)家本人與項目申請人或單位有利害關(guān)系的，應當主動(dòng)回避。建立完善評審專(zhuān)家的誠信記錄、動(dòng)態(tài)調整、責任追究制度，嚴格規范專(zhuān)家評審行為。加強評審專(zhuān)家名單抽取和保密管理，推進(jìn)專(zhuān)家抽取和使用崗位分離。會(huì )議評審前及時(shí)組織專(zhuān)家審閱申報材料，確保專(zhuān)家充分了解申報項目情況。需進(jìn)行現場(chǎng)答辯的項目，原則上應至少提前5個(gè)工作日告知申報單位和申報人，并采取抽簽形式確定答辯順序。在項目申報和評審中，不把發(fā)表論文、獲得專(zhuān)利、榮譽(yù)性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。

二、改進(jìn)科技人才評價(jià)方式

（一）科學(xué)設立人才評價(jià)指標。樹(shù)立以品德、能力和業(yè)績(jì)?yōu)橹饕獦藴实脑u價(jià)導向，克服唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎項傾向。推行代表作評價(jià)制度，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻、影響。把學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力、重要學(xué)術(shù)組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng )性、成果轉化效益、產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻、科技服務(wù)滿(mǎn)意度等作為重要評價(jià)指標?；A研究人才評價(jià)以同行學(xué)術(shù)評價(jià)為主，應用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)人才評價(jià)突出市場(chǎng)和社會(huì )評價(jià)，哲學(xué)社會(huì )科學(xué)研究人才評價(jià)重在同行認可和社會(huì )效益。加快建立多元化人才評價(jià)體系，引入第三方專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展人才評價(jià)。在對社會(huì )公益性研究、應用技術(shù)開(kāi)發(fā)等類(lèi)型科研人才的評價(jià)中，SCI（科學(xué)引文索引）和核心期刊論文發(fā)表數量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價(jià)參考。

（二）樹(shù)立正確的人才評價(jià)使用導向。堅持正確價(jià)值導向，不把人才榮譽(yù)性稱(chēng)號作為承擔各類(lèi)科技計劃項目、獲得科技獎勵、職稱(chēng)評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件，科研項目申請書(shū)中不得設置填寫(xiě)人才“帽子”等稱(chēng)號的欄目，各主管部門(mén)、用人單位要在2020年前取消入選人才計劃與薪酬待遇和職稱(chēng)評定等直接掛鉤的做法，使人才稱(chēng)號回歸學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性本質(zhì)。各有關(guān)單位和個(gè)人不得將科研項目（基地、平臺）負責人、項目評審專(zhuān)家等作為榮譽(yù)稱(chēng)號加以使用、宣傳。

（三）強化用人單位人才評價(jià)主體地位。用人單位要根據單位實(shí)際建立人才分類(lèi)評價(jià)指標體系，在評定職稱(chēng)、制定收入分配制度等工作中，應更加注重科研項目績(jì)效評價(jià)結果，不得簡(jiǎn)單計算獲得科研項目的數量和經(jīng)費規模。將科研人員在科技成果轉化過(guò)程中取得的成績(jì)和參與創(chuàng )業(yè)項目的情況作為職稱(chēng)評審、崗位競聘、績(jì)效考核、收入分配、續簽合同等的重要依據。落實(shí)職稱(chēng)評審權限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫院、大型企業(yè)等單位自主開(kāi)展職稱(chēng)評審。

（四）加大對優(yōu)秀人才和團隊的穩定支持力度。對全時(shí)全職承擔重大科技專(zhuān)項或重大創(chuàng )新平臺建設任務(wù)的項目負責人實(shí)行年薪制，年薪所需經(jīng)費允許在項目經(jīng)費中列支并單獨核算，在本單位績(jì)效工資總量中單列，單位當年績(jì)效工資總量相應增加。項目承擔單位應在項目立項時(shí)與主管部門(mén)確定人員名單和年薪標準，并報省科技廳、省人力資源社會(huì )保障廳、省財政廳備案。項目范圍、年薪制具體操作辦法由省科技廳、省人力資源社會(huì )保障廳、省財政廳細化制定。在省屬科研院所和高校實(shí)施基本科研費制度，加大支持力度，按照45歲以下青年科研人員人數等因素給予經(jīng)費支持，建立穩定與競爭相結合的科研經(jīng)費保障機制，允許從基本科研費中提取不超過(guò)8%作為獎勵經(jīng)費。

三、完善科研機構評估制度

（一）賦予更大的項目和經(jīng)費管理自主權。擴大科研經(jīng)費管理自主權，在項目總預算不變的情況下，直接費用中除設備費外，各支出預算調劑權下放給項目承擔單位。充分賦予科研人員技術(shù)路線(xiàn)決策權，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，按規定自主組建科研團隊，并結合項目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應調整。高校和科研院所要簡(jiǎn)化科研儀器設備采購流程，對科研急需的設備和耗材，可不進(jìn)行招投標程序，特事特辦、隨到隨辦；對于獨家代理或生產(chǎn)的儀器設備，按程序確定采取單一來(lái)源采購等方式增強采購靈活性和便利性。優(yōu)化財務(wù)科研服務(wù)，允許通過(guò)自主選擇固定崗位、短期聘用或購買(mǎi)財會(huì )專(zhuān)業(yè)服務(wù)等多種形式聘用學(xué)術(shù)助理和科研財務(wù)助理，把科研人員從報表、報銷(xiāo)等具體事務(wù)中解脫出來(lái)，其服務(wù)費用可在單位日常運轉經(jīng)費、相應科研項目勞務(wù)費中列支。

（二）建立中長(cháng)期績(jì)效評價(jià)制度。根據科研機構從事的科研活動(dòng)類(lèi)型，分類(lèi)建立相應的評價(jià)指標和評價(jià)方式，避免簡(jiǎn)單以高層次人才、項目、論文、成果數量等評價(jià)科研事業(yè)單位。建立以創(chuàng )新質(zhì)量和貢獻為導向的績(jì)效評價(jià)體系，并將落實(shí)國家科技體制改革政策情況作為重要評價(jià)內容，采取綜合評價(jià)與年度抽查評價(jià)相結合的省級科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)長(cháng)效機制，科學(xué)準確評價(jià)科研事業(yè)單位。以5年為評價(jià)周期，對科研事業(yè)單位開(kāi)展綜合評價(jià)，涵蓋職責定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng )新效益等方面。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績(jì)效完成情況等重點(diǎn)方面，開(kāi)展年度抽查評價(jià)。

四、加強監督評估

（一）簡(jiǎn)化項目過(guò)程管理。減少科研項目實(shí)施周期內的各類(lèi)評估、檢查、抽查等活動(dòng)，自由探索類(lèi)基礎研究項目和實(shí)施周期三年以下的項目以承擔單位自我管理為主，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查，在項目實(shí)施期末進(jìn)行一次性綜合績(jì)效評價(jià)。對科技重大專(zhuān)項實(shí)行“里程碑”式管理，開(kāi)展關(guān)鍵環(huán)節考核，項目實(shí)施進(jìn)度嚴重滯后或難以達到預期績(jì)效目標的，及時(shí)予以調整或取消后續支持。對科研活動(dòng)的審計和財務(wù)檢查要尊重科研規律，實(shí)行統一的年度監督檢查計劃，開(kāi)展聯(lián)合檢查，充分利用大數據等信息技術(shù)提高監督檢查效率，實(shí)行監督檢查結果信息共享和互認，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。監察、審計中與工作對象對相關(guān)政策理解不一致時(shí)，要及時(shí)與政策制定部門(mén)溝通，調查澄清。

（二）強化績(jì)效評價(jià)和結果的應用。項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進(jìn)行真實(shí)性審查。行業(yè)主管部門(mén)對所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進(jìn)行抽查。非涉密的重大科技專(zhuān)項、科技創(chuàng )新人才、科技攻關(guān)等省級科技計劃項目驗收前，應在遵守知識產(chǎn)權保護法律法規的前提下，納入“河南省科技報告共享服務(wù)系統”，向社會(huì )公開(kāi)，接受監督。加強績(jì)效評價(jià)結果的應用，將績(jì)效評價(jià)結果作為項目調整、后續支持的重要依據，對績(jì)效評價(jià)優(yōu)秀的，在后續項目支持、表彰獎勵等工作中給予傾斜。對評價(jià)結果連續優(yōu)秀的，實(shí)行一定期限免評的制度。對評價(jià)結果較差的，一定期限內限報同類(lèi)科技項目。在科技創(chuàng )新政策規劃制定、財政撥款、科技計劃項目立項、科技人才培育、科技創(chuàng )新基地建設、學(xué)科專(zhuān)業(yè)設置、研究生招收、科研事業(yè)單位領(lǐng)導人員考核評價(jià)、科研事業(yè)單位人事管理、績(jì)效工資總量核定等工作中，將績(jì)效評價(jià)結果作為重要依據。按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調整事項時(shí)，應參考績(jì)效評價(jià)結果。

五、建立完善盡職免責機制

科研院所、高等院校等事業(yè)單位通過(guò)技術(shù)產(chǎn)權交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)科技成果，或協(xié)議定價(jià)成交并在本單位和技術(shù)產(chǎn)權交易市場(chǎng)公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導和部門(mén)在勤勉盡責、履行了民主決策程序、沒(méi)有謀取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉化后續價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責任。采取作價(jià)入股方式轉移轉化科技成果，對已勤勉盡責、發(fā)生投資損失的，經(jīng)審計確認后，主管部門(mén)不將其納入資產(chǎn)增值保值考核范圍。對已勤勉盡責、科技報告完備、但因技術(shù)路線(xiàn)選擇失誤或其他不可預見(jiàn)原因，導致難以完成省級科研項目預定目標的單位和項目負責人予以免責。對創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)項目進(jìn)行經(jīng)費資助或風(fēng)險投資，符合規定條件、標準和程序，但資助項目未達到預期發(fā)展效果，相關(guān)領(lǐng)導干部和部門(mén)在勤勉盡責、履行了民主決策程序，且沒(méi)有獲取非法利益的前提下，免除其決策責任。

六、加強組織實(shí)施

省科技體制改革和創(chuàng )新體系建設領(lǐng)導小組負責“三評”改革工作的組織領(lǐng)導和統籌協(xié)調。各地各有關(guān)部門(mén)要持續深化“放管服”改革，進(jìn)一步減少“三評”項目數量，加強事中事后監管，優(yōu)化服務(wù)，把政府部門(mén)從資金的具體分配和項目的日常管理中解放出來(lái)，把具體項目管理工作逐步交由規范的專(zhuān)業(yè)機構負責；將現有具備條件的科研管理類(lèi)事業(yè)單位等逐步改造成規范的項目管理專(zhuān)業(yè)機構，盡快提升專(zhuān)業(yè)化規范化水平，推動(dòng)其開(kāi)展項目管理和績(jì)效評估等相關(guān)工作。省發(fā)展改革委、省科技廳、省財政廳、省教育廳、省人力資源社會(huì )保障廳及相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)要在本意見(jiàn)出臺后三個(gè)月內，對現行的科技項目、人才項目、職稱(chēng)評審、經(jīng)費使用及機構評估等相關(guān)管理辦法進(jìn)行清理和修改完善，并向社會(huì )公布。已有政策措施相關(guān)規定與本意見(jiàn)規定不一致的，按照本意見(jiàn)有關(guān)規定執行。中央駐豫科研院所可參照本意見(jiàn)執行。

關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的實(shí)施意見(jiàn)

為全面貫徹黨的十九大精神，培育和踐行社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)，構筑誠實(shí)守信的科技創(chuàng )新環(huán)境，根據《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)〉的通知》精神，結合我省實(shí)際，制定本實(shí)施意見(jiàn)。

一、構建協(xié)調聯(lián)動(dòng)的科研誠信管理工作機制和責任體系

（一）省科技廳、省社科院分別牽頭負責自然科學(xué)領(lǐng)域和哲學(xué)社會(huì )科學(xué)領(lǐng)域科研誠信管理工作的統籌協(xié)調。主要職責是：貫徹落實(shí)國家科研誠信政策法規，研究制定我省科研誠信管理相關(guān)政策；會(huì )同省教育廳、省人力資源社會(huì )保障廳、省衛生健康委、省科協(xié)、省科學(xué)院、省農科院等加強科研誠信制度建設，研究制定科研誠信案件調查處理規則；明確相關(guān)機構負責科研誠信工作，受理相關(guān)科研誠信案件舉報，建立跨部門(mén)聯(lián)合調查機制，會(huì )同有關(guān)單位對科研誠信重大案件進(jìn)行聯(lián)合調查。

（二）地方各級政府和相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負責開(kāi)展本地本系統的科研誠信建設。主要職責是：貫徹落實(shí)國家、省科研誠信有關(guān)政策法規；在本地本系統建立健全科研誠信管理制度；負責受理本地本系統的科研誠信案件舉報，會(huì )同有關(guān)單位對科研失信行為進(jìn)行核查、處理；教育、衛生健康等部門(mén)要督促指導教育機構、醫療機構等完善內控制度，加強科研誠信建設。新聞出版部門(mén)要完善期刊管理制度，強化學(xué)術(shù)水平和社會(huì )效益優(yōu)先要求，對列入國家“黑名單”的省內學(xué)術(shù)期刊出版單位及時(shí)采取措施，依法予以查處。市場(chǎng)監督管理、公安等部門(mén)要主動(dòng)對從事學(xué)術(shù)論文買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)代投以及偽造、虛構、篡改研究數據等違法違規活動(dòng)的中介服務(wù)機構開(kāi)展調查，嚴肅懲處。

（三）從事科研活動(dòng)的各類(lèi)企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì )組織等是本單位科研誠信建設第一責任主體。主要職責是：貫徹落實(shí)國家、省及行業(yè)科研誠信有關(guān)政策法規和相關(guān)規定；建立健全科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存、科研誠信教育預防、科研失信行為責任追究等科研誠信內部管理規章制度；科研機構、高等學(xué)校要通過(guò)單位章程或制定學(xué)術(shù)委員會(huì )章程，明確學(xué)術(shù)委員會(huì )科研誠信工作任務(wù)、職責權限，并在工作經(jīng)費、辦事機構、專(zhuān)職人員等方面提供必要保障；明確本單位科研誠信機構和監察、審計機構等調查處理職責分工，積極主動(dòng)、公正公平開(kāi)展調查處理；依托本單位科研誠信機構受理本單位相關(guān)科研誠信案件舉報，對發(fā)生的科研失信行為進(jìn)行核查、處理，并將核查、處理結果報送科技主管部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)；科研機構、高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì )要定期組織開(kāi)展或委托基層學(xué)術(shù)組織、第三方機構對本單位科研人員的科研成果進(jìn)行全覆蓋核查，核查工作應以3—5年為周期持續開(kāi)展。

（四）學(xué)會(huì )、協(xié)會(huì )、研究會(huì )等社會(huì )團體要主動(dòng)發(fā)揮對科研誠信建設的支撐作用。主要職責是：在各自領(lǐng)域積極開(kāi)展科研活動(dòng)行為規范制定、誠信教育引導、誠信案件調查認定、科研誠信理論研究等，實(shí)現自我規范、自我管理、自我凈化。

二、樹(shù)立導向明確的科研誠信行為規范

科研人員要恪守科學(xué)道德準則，踐行科研誠信要求，在科研活動(dòng)中不得采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取科研項目（專(zhuān)項、基金）承擔資格、科技獎勵、榮譽(yù)等；不得違反科技項目管理規定，無(wú)正當理由不按項目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議書(shū)等）約定執行；不得抄襲、剽竊他人科研成果，侵犯他人知識產(chǎn)權或者偽造、篡改研究數據、研究結論；不得購買(mǎi)、代寫(xiě)、代投論文，虛構同行評議專(zhuān)家及評議意見(jiàn)；不得違反論文署名規范，擅自標注或虛假標注獲得科技計劃（專(zhuān)項、基金等）等資助；不得違反科研資金管理規定，套取、轉移、挪用、貪污科研經(jīng)費；不得出現其他違背科研誠信要求的行為。

評審專(zhuān)家、咨詢(xún)專(zhuān)家、評估人員、經(jīng)費審計人員等要嚴格遵守科研誠信要求和職業(yè)道德，按照有關(guān)規定、程序和辦法，獨立、客觀(guān)、公正開(kāi)展工作，不得與相關(guān)單位或人員惡意串通，影響評估評審結果公正；不得擅自泄露或使用評估評審對象的技術(shù)秘密、評審資料；不得故意泄露評估評審結果、專(zhuān)家意見(jiàn)和相關(guān)涉密信息；不得利用評審專(zhuān)家身份為本單位及個(gè)人謀取不正當利益；不得有其他違背科研誠信要求的行為。

科研項目（課題）負責人、研究生導師等要言傳身教，加強對項目（課題）成員、學(xué)生的科研誠信管理，對重要論文等科研成果的署名、研究數據真實(shí)性、實(shí)驗可重復性等進(jìn)行誠信審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。院士、國家“千人計劃”“萬(wàn)人計劃”入選者、“中原千人計劃”“中原百人計劃”入選者等杰出高級專(zhuān)家要在科研誠信建設中發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，做遵守科研道德的模范和表率。

學(xué)術(shù)期刊主辦單位要充分發(fā)揮在科研誠信建設中的作用，加強對學(xué)術(shù)論文的審核把關(guān)。

從事科技評估、科技咨詢(xún)、科技成果轉化、科技企業(yè)孵化和科研經(jīng)費審計等的科技中介服務(wù)機構要嚴格遵守行業(yè)規范，強化誠信管理，自覺(jué)接受監督。

三、強化科研活動(dòng)全過(guò)程誠信管理

（一）實(shí)施科研誠信承諾制。各級科技管理部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)、項目管理專(zhuān)業(yè)機構等要在科研活動(dòng)中全面實(shí)施科研誠信承諾制度，要求從事推薦（提名）、申報、評審、評估等工作的相關(guān)申請單位、申請人員、評審專(zhuān)家等簽署科研誠信承諾書(shū)，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。

（二）強化科研誠信審核。各級科技管理部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)、項目管理專(zhuān)業(yè)機構要對科研活動(dòng)申請人開(kāi)展科研誠信審核，將具備良好的科研誠信狀況作為參與科技工作的必備條件。對嚴重違背科研誠信要求的責任者，實(shí)行“一票否決”。相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)要將科研誠信審核作為院士推薦（提名）、科技獎勵、項目評審、職稱(chēng)評定、學(xué)位授予等工作的必經(jīng)程序。

（三）加強科研誠信合同管理。要在各類(lèi)科研合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）中明確約定科研誠信義務(wù)和違約責任追究條款，對違背科研誠信要求的行為按照合同約定和有關(guān)規定嚴肅查處。

（四）充分發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊預警機制的作用。論文作者所在單位應加強對本單位科研人員發(fā)表論文的管理，對在列入預警名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時(shí)警示提醒；對在列入黑名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，在各類(lèi)評審評價(jià)中不予認可，不得報銷(xiāo)論文發(fā)表的相關(guān)費用。

（五）建立健全科研成果管理制度。各級科技計劃管理部門(mén)、項目管理專(zhuān)業(yè)機構要加強對科技計劃成果質(zhì)量、效益、影響的評估。從事科學(xué)研究活動(dòng)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì )組織等應加強科研成果管理，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過(guò)程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度。

四、加大科研嚴重失信行為懲戒力度

（一）保持對嚴重違背科研誠信要求行為嚴厲打擊的高壓態(tài)勢。各級科技管理部門(mén)、相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)或科研嚴重失信行為責任人所在單位應區分不同情況，對責任人給予科研誠信誡勉談話(huà)；取消項目立項資格，撤銷(xiāo)已獲資助項目或終止項目合同，追回科研項目經(jīng)費；撤銷(xiāo)獲得的獎勵、榮譽(yù)稱(chēng)號，追回獎金；依法開(kāi)除學(xué)籍，撤銷(xiāo)學(xué)位、教師資格，收回醫師執業(yè)證書(shū)等；一定期限直至終身取消晉升職務(wù)職稱(chēng)、申報科技計劃項目、擔任評審評估專(zhuān)家、被推薦為院士、“中原學(xué)者”“中原千人計劃”“中原百人計劃”候選人等資格；依法依規解除勞動(dòng)合同、聘用合同；終身禁止在政府舉辦的學(xué)校、醫院、科研機構等從事教學(xué)、科研工作；記入科研不良信用行為數據庫；責任人屬于公職人員的，依法依規給予處分；屬于黨員的，依紀依規給予黨紀處分；涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費等違法犯罪行為的，依法移交監察、司法機關(guān)處理。對包庇、縱容甚至騙取各類(lèi)財政資助項目或獎勵的單位，有關(guān)主管部門(mén)應區分不同情況，給予約談主要負責人、停撥或核減經(jīng)費、記入科研不良信用行為數據庫、移送司法機關(guān)等處理。

（二）建立終身追究制度。依法依規對科研嚴重失信行為實(shí)行終身追究，一經(jīng)發(fā)現，隨時(shí)調查處理。對拒不配合調查、隱匿銷(xiāo)毀研究記錄的，以及違反科研誠信要求兩次（含）以上的，要從嚴從重處理。

（三）開(kāi)展聯(lián)合懲戒。加強科研誠信信息跨部門(mén)跨區域共享共用，依法依規對科研嚴重失信行為責任人采取聯(lián)合懲戒措施。將科研誠信狀況與學(xué)籍管理、學(xué)歷學(xué)位授予、科研項目立項、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、崗位聘用、評選表彰、院士推薦（提名）、人才基地評審等掛鉤。推動(dòng)在行政許可、公共采購、評先創(chuàng )優(yōu)、金融支持、資質(zhì)等級評定、納稅信用評價(jià)等工作中將科研誠信狀況作為重要參考。在科研管理工作中充分發(fā)揮社會(huì )信用記錄的重要參考作用，在科技項目申報、創(chuàng )新平臺建設、科技獎勵、創(chuàng )新型企業(yè)評審、重大人才工程實(shí)施等過(guò)程中，對列入社會(huì )信用黑名單的單位或個(gè)人，按照有關(guān)規定限制其申報資格。

（四）保障相關(guān)責任主體申訴權等合法權利。事實(shí)認定和處理決定應履行對當事人的告知義務(wù)，依法依規及時(shí)公布處理結果。設立申訴渠道，對舉報不實(shí)、給被舉報單位和個(gè)人造成嚴重影響的，要及時(shí)澄清、消除影響。

（五）建立科研誠信修復制度。鼓勵有關(guān)責任人通過(guò)主動(dòng)糾正失信行為、消除不良影響等方式修復科研信用，有關(guān)主管部門(mén)應結合失信行為的嚴重程度，明確相關(guān)責任主體能否修復信用以及修復的方式和期限，并將信用修復情況作為退出不良信用名單的重要參考。

五、加快推進(jìn)科研誠信信息化建設

（一）建立完善科研誠信信息系統。省科技廳會(huì )同省社科院建立完善覆蓋全省的自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì )科學(xué)科研誠信信息系統，對科研人員、相關(guān)機構、組織等的科研誠信狀況進(jìn)行記錄。

（二）規范科研誠信信息管理。建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價(jià)、應用等管理制度，明確實(shí)施主體、采集程序、管理流程、使用權限范圍等，確?？蒲姓\信信息采集使用合法合規。

（三）加強科研誠信信息共享應用。逐步推動(dòng)科研誠信信息系統與全國科研誠信信息系統、河南省信用信息共享平臺互聯(lián)互通，分階段分權限實(shí)現信息共享，為實(shí)現跨部門(mén)跨區域聯(lián)合懲戒提供支撐。

六、加強宣傳教育和監督引導

（一）加強科研誠信教育。從事科學(xué)研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì )組織應加強對本單位科研人員等的科研誠信教育，在入學(xué)入職、職稱(chēng)晉升、參與科技項目等重要節點(diǎn)必須開(kāi)展科研誠信教育。

（二）加強科研誠信宣傳。創(chuàng )新手段，拓寬渠道，全方位強化科研誠信宣傳，樹(shù)立科研誠信典范榜樣，曝光科研嚴重失信典型案件，引導廣大科研工作者牢固樹(shù)立實(shí)事求是、崇尚創(chuàng )新、追求真理的科研誠信觀(guān)念。

（三）發(fā)揮社會(huì )監督作用。充分發(fā)揮社會(huì )公眾的監督作用，暢通舉報渠道，鼓勵對違背科研誠信要求的行為進(jìn)行實(shí)名舉報。對社會(huì )輿論廣泛關(guān)注的科研誠信事件，當事人所在單位和行業(yè)主管部門(mén)要及時(shí)采取措施調查處理，及時(shí)公布調查處理結果。

（四）探索開(kāi)展科研誠信建設情況動(dòng)態(tài)監測和第三方評估。把監測評估結果作為科研事業(yè)單位績(jì)效評價(jià)、企業(yè)享受政府資助等的重要依據。對重大科研誠信事件及時(shí)開(kāi)展跟蹤監測和分析。定期發(fā)布科研誠信狀況報告。

各地各有關(guān)部門(mén)要高度重視科研誠信建設，切實(shí)加強領(lǐng)導，明確任務(wù)，細化分工，落實(shí)責任，扎實(shí)推進(jìn)。省科技廳要加強科研誠信建設情況通報，對工作取得明顯成效的地方、部門(mén)和機構進(jìn)行表彰；對措施不得力、工作不落實(shí)的，予以通報批評。省科技廳、省教育廳、省衛生健康委、省政府國資委和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)要加強對本系統科研誠信建設的指導，督促各省屬科研機構、高等學(xué)校、衛生機構、國有科技企業(yè)于2019年年底前建立完善科研誠信內控制度。

1、網(wǎng)盤(pán)下載（PDF掃描版）：《中共河南省委辦公廳河南省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評 價(jià)、機構評估改革提升科研績(jì)效的實(shí)施意見(jiàn)〉〈關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠 信建設的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》 【提取碼: jkpm】

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