蘇發(fā)〔2019〕11號《中共江蘇省委江蘇省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》

中共江蘇省委江蘇省人民政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)









蘇發(fā)〔2019〕11號

為全面貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》（中發(fā)〔2018〕25號），依法依規管住管好用好、堅定不移做強做優(yōu)做大國有金融資本，進(jìn)一步完善我省國有金融資本管理，現結合我省實(shí)際，提出以下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想和基本原則。高舉中國特色社會(huì )主義偉大旗幟，以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和全國金融工作會(huì )議精神，堅持服務(wù)大局、統一管理、權責明晰、問(wèn)題導向、黨的領(lǐng)導和穩妥有序原則，統籌國有金融資本戰略布局，完善國有金融資本管理體制，優(yōu)化國有金融資本管理制度，促進(jìn)國有金融機構持續健康經(jīng)營(yíng)，為推動(dòng)江蘇高質(zhì)量發(fā)展提供強大支撐。

（二）主要目標。優(yōu)化國有金融資本戰略布局，理順國有金融資本管理體制，加強黨對國有金融機構的領(lǐng)導，強化國有金融機構黨的建設，增強國有金融機構活力與控制力，促進(jìn)國有金融資本保值增值，更好地實(shí)現服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三大基本任務(wù)。2019年底前，財政部門(mén)建立本級國有重點(diǎn)金融機構名錄，依法依規履行國有金融資本出資人和國有資產(chǎn)監管職責。

二、完善國有金融資本管理體制

（三）準確把握國有金融資本和國有金融機構范疇。本實(shí)施意見(jiàn)所稱(chēng)國有金融資本是指我省各級政府及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。憑借國家權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益，納入國有金融資本管理，法律另有規定的除外。本實(shí)施意見(jiàn)所稱(chēng)國有金融機構是指我省國有獨資、全資、控股或通過(guò)股東決議、公司章程、董事會(huì )決議及其他協(xié)議安排擁有實(shí)際控制權的金融機構，包括取得中央金融監管部門(mén)及其派出機構核發(fā)業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)國有金融機構，由地方金融監管部門(mén)負責監管的國有金融機構。

（四）優(yōu)化國有金融資本配置格局。對于政策性金融機構，保持國有獨資或全資的性質(zhì)。對于在本地區或行業(yè)中具有重要影響的國有金融機構，保持國有金融資本控制力和主導作用。對于處于競爭領(lǐng)域的其他國有金融機構，積極引入各類(lèi)資本，國有金融資本可以絕對控股、相對控股，也可以參股。繼續按照市場(chǎng)化原則，穩妥推進(jìn)國有金融機構混合所有制改革。

（五）實(shí)現國有金融資本集中統一管理。省政府授權省財政廳履行省級國有金融資本出資人職責。市縣政府授權本級財政部門(mén)履行國有金融資本出資人職責。根據統一規制、分級管理的原則，各級財政部門(mén)依法依規履行國有金融資本管理職責，負責組織實(shí)施基礎管理、經(jīng)營(yíng)預算、績(jì)效考核、工資總額、負責人薪酬管理等工作。對各級政府及其部門(mén)等直接投入金融機構的國有資本，股權一律劃轉同級財政部門(mén)，由財政部門(mén)集中統一履行出資人職責，依法依規享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權利。對國有企業(yè)投入金融機構的國有資本，可以在不改變股權歸屬關(guān)系的情況下，由同級財政部門(mén)履行國有金融資本管理職責。對憑借國家權力和信用支持的金融機構，由同級財政部門(mén)參照國有金融機構管理。對新組建的國有金融機構，統一由同級財政部門(mén)履行國有金融資本出資人職責。

（六）厘清財政部門(mén)與其他部門(mén)的監管職責。按照市場(chǎng)監管與出資人職責相分離的原則，理順國有金融機構管理體制。合理界定并厘清出資人職責與金融機構市場(chǎng)監管的邊界，財政部門(mén)主要履行國有金融資本出資人職責，參與協(xié)調處置國有金融機構各類(lèi)風(fēng)險；金融監管部門(mén)主要負責對各類(lèi)所有制金融機構的審慎監管、功能監管、行為監管，注重金融消費者保護，守住不發(fā)生系統性區域性金融風(fēng)險的底線(xiàn)。嚴格規范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結合，國有金融資本管理應當與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，分別由財政部門(mén)與國有資產(chǎn)監管特設機構負責管理，建立風(fēng)險防火墻，避免風(fēng)險相互傳遞。

（七）明晰國有金融機構的權利與責任。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權利，賦予國有金融機構更大經(jīng)營(yíng)自主權和風(fēng)險責任。國有金融機構應當依照法律法規以及企業(yè)章程等規定，積極支持國家重大戰略實(shí)施，建立和完善法人治理結構，健全績(jì)效考核、激勵約束、風(fēng)險控制、利潤分配和內部監督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作決策制度。

（八）以管資本為主加強資產(chǎn)管理。財政部門(mén)應當準確把握自身職責定位，逐步建立管理權力和責任清單，更好地實(shí)現以管資本為主加強國有資產(chǎn)管理的目標。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，對國有金融機構股權出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現內部人控制。積極發(fā)揮國有金融資本投資、運營(yíng)公司作用，提高國有金融資本管理的科學(xué)性、有效性。

（九）防范國有金融資本流失。強化國有金融資本內外部監督，加快形成全面覆蓋、制約有力的監督體系。完善國有金融機構內部監督體系，完善監事會(huì )監督制度，強化內部流程控制。壓實(shí)國有金融機構母公司管理責任，切實(shí)加強對下屬各級子公司的穿透式管理。加強審計、評估等外部監督和社會(huì )公眾監督，依法依規、及時(shí)準確披露國有金融機構經(jīng)營(yíng)狀況，提升運營(yíng)透明度。

三、落實(shí)國有金融資本管理制度

（十）落實(shí)國有金融資本基礎管理制度。各級財政部門(mén)要全面建立全流程、全覆蓋的國有金融資本基礎管理體系，認真執行中央及省關(guān)于國有金融機構產(chǎn)權登記、產(chǎn)權評估、產(chǎn)權轉讓等方面的各項管理制度。

（十一）落實(shí)國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算管理制度。按照統一政策、分級管理、全面覆蓋的原則，加強金融機構國有資本收支管理。探索建立國有金融機構資本補充和動(dòng)態(tài)調整機制，支持國有重點(diǎn)金融機構做強做優(yōu)做大，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展能力。國有金融資本經(jīng)營(yíng)預算決算依法接受人大及其常委會(huì )的審查監督。

（十二）嚴格國有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核制度。按年度對國有金融機構經(jīng)營(yíng)管理和績(jì)效情況進(jìn)行考核評價(jià)，并通過(guò)界定功能、劃分類(lèi)別，分行業(yè)明確差異化考核目標，實(shí)行分類(lèi)定責、分類(lèi)考核，綜合反映國有金融機構資產(chǎn)營(yíng)運水平和社會(huì )貢獻。加強績(jì)效考核結果運用，建立考核結果與企業(yè)負責人履職盡責情況、員工薪酬水平等方面的獎懲聯(lián)動(dòng)機制。

（十三）健全國有金融機構薪酬管理制度。改革國有金融機構工資決定機制，建立健全工資總額管理制度，完善既有激勵又有約束、既講效率又講公平、既符合國有企業(yè)一般規律又體現金融機構特點(diǎn)的薪酬分配機制。完善國有金融機構負責人薪酬管理制度，對國有金融機構領(lǐng)導人員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應、與績(jì)效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對地方黨委、政府及相關(guān)部門(mén)任命的國有金融機構領(lǐng)導人員，合理確定基本年薪、績(jì)效年薪和任期激勵收入。對市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機制。

（十四）建立健全地方國有重點(diǎn)金融機構動(dòng)態(tài)管理名錄。各級財政部門(mén)統籌本地區國有金融資本戰略布局，以促進(jìn)國有金融機構持續健康運營(yíng)為導向，將規模較大、對本地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展影響較為顯著(zhù)的銀行、證券、保險、擔保等國有重點(diǎn)金融機構納入管理名錄，對名錄內金融機構集中統一履行國有金融資本出資人和國有資產(chǎn)監管職責。對管理名錄之外的其他國有金融機構，可以由同級財政部門(mén)委托其他部門(mén)、機構履行相關(guān)職責，受托管理的部門(mén)或機構應定期向財政部門(mén)報送管理情況。管理名錄根據本地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展實(shí)際及時(shí)調整、動(dòng)態(tài)管理。全省國有金融機構應當統一執行財政部門(mén)制定的相關(guān)管理制度，并納入國有金融資產(chǎn)監測統計體系。

（十五）加強國有金融機構財務(wù)監管。財政部門(mén)根據財政部制定的金融機構財務(wù)制度，依法依規對本級國有金融機構進(jìn)行財務(wù)監管，規范財務(wù)行為，維護國有金融資本權益。健全財務(wù)風(fēng)險監測與評價(jià)機制，防范和化解財務(wù)風(fēng)險，保護相關(guān)各方合法權益。

四、促進(jìn)國有金融機構持續健康經(jīng)營(yíng)

（十六）深化公司制股份制改革。加大國有金融機構公司制改革力度，推動(dòng)具備條件的國有金融機構整體改制上市。推進(jìn)憑借國家權力和信用支持的金融機構穩步實(shí)施公司制改革，支持農商行系統管理體制改革。根據不同金融機構的功能定位，逐步調整國有股權比例，形成股權結構多元、股東行為規范、內部約束有效、運行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機制。

（十七）健全公司法人治理結構。推進(jìn)董事會(huì )建設，建立董事會(huì )與管理層制衡機制，健全權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的國有金融機構決策執行監督機制，充分發(fā)揮股東（大）會(huì )的權力機構作用、董事會(huì )的決策機構作用、監事會(huì )的監督機構作用、高級管理層的執行機構作用、黨委的領(lǐng)導作用。

（十八）建立國有金融機構領(lǐng)導人員分類(lèi)分層管理制度。堅持黨管干部原則與董事會(huì )依法產(chǎn)生、董事會(huì )依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權相結合，不斷創(chuàng )新實(shí)現形式。上級黨組織和履行國有金融資本出資人職責的機構按照管理權限，加強對國有金融機構領(lǐng)導人員的管理，根據不同機構類(lèi)別和層級，實(shí)行不同的選人用人方式。上級黨組織及其組織部門(mén)、國資監管機構黨委（黨組）應發(fā)揮確定標準、規范程序、參與考察、推薦人選等作用，有序推進(jìn)國有金融機構董事會(huì )按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應退出機制。

（十九）推動(dòng)國有金融機構回歸本源、專(zhuān)注主業(yè)。推動(dòng)國有金融機構牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟俱榮俱損理念，加強并改進(jìn)對重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節的服務(wù)，圍繞實(shí)體經(jīng)濟需要，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)拓新業(yè)務(wù)。規范金融綜合經(jīng)營(yíng)，依法合規開(kāi)展股權投資，嚴禁國有金融機構憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。國有金融機構應當聚焦主業(yè)，優(yōu)化企業(yè)組織結構，控制、壓縮下屬子公司數量和層級。發(fā)揮好績(jì)效目標的導向作用，引導國有金融機構把握好發(fā)展方向、戰略定位、經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，提高穩健發(fā)展能力、服務(wù)能力與核心競爭力。

（二十）督促?lài)薪鹑跈C構防范風(fēng)險。強化國有金融機構防范風(fēng)險的主體責任。推動(dòng)國有金融機構細化完善內控體系，嚴守財務(wù)會(huì )計規則和金融監管要求，強化自身資本管理和償付能力管理。督促?lài)薪鹑跈C構堅持審慎經(jīng)營(yíng)，健全風(fēng)險防范和應急處置機制。嚴禁國有金融機構違法違規向地方政府、平臺公司等提供融資支持。規范產(chǎn)融結合，按照金融行業(yè)準入條件，嚴格限制和規范非金融企業(yè)投資參股國有金融機構。地方政府及有關(guān)部門(mén)不得干預金融監管部門(mén)依法監管。

五、加強黨對國有金融機構的領(lǐng)導

（二十一）充分發(fā)揮黨委的領(lǐng)導作用。堅持黨要管黨、從嚴治黨，堅持黨對國有金融機構的領(lǐng)導不動(dòng)搖，發(fā)揮黨委的領(lǐng)導作用。國有金融機構黨委把方向、管大局、保落實(shí)，切實(shí)承擔好、落實(shí)好從嚴管黨治黨責任。把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，將黨建工作總體要求納入國有金融機構章程，明確國有金融機構黨委在公司治理結構中的法定地位，把黨委會(huì )議研究討論作為董事會(huì )決策重大問(wèn)題的前置程序。合理確定黨委領(lǐng)導班子成員和董事會(huì )、監事會(huì )、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。

（二十二）進(jìn)一步加強領(lǐng)導班子和人才隊伍建設。堅持黨管干部原則，堅持好干部標準，建設高素質(zhì)領(lǐng)導班子。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng )新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強國有金融機構一把手，認真落實(shí)“一崗雙責”。把黨委領(lǐng)導與董事會(huì )依法選聘管理層、管理層依法行使用人權有機結合起來(lái)，加大市場(chǎng)化選聘力度。健全領(lǐng)導班子考核制度。加快建立健全國有金融機構集聚人才的體制機制。

（二十三）切實(shí)落實(shí)全面從嚴治黨“兩個(gè)責任”。壓緊壓實(shí)國有金融機構黨委主體責任和紀檢監察機構監督責任。健全國有金融機構領(lǐng)導人員職業(yè)道德約束制度，加強黨性教育、法治教育、警示教育。堅持運用法治思維和法治方式反腐敗，完善標本兼治的制度體系，加強紀檢監察、巡視監督和日常監管，嚴格落實(shí)中央八項規定及其實(shí)施細則精神，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設和反腐敗斗爭。

六、協(xié)同推進(jìn)強化落實(shí)

（二十四）加強制度建設。各級財政部門(mén)根據有關(guān)法律法規和財政部統一部署，結合地方實(shí)際制定出臺加強國有金融機構管理的配套政策，不斷完善地方國有金融資產(chǎn)管理制度。國資和金融監管部門(mén)要按照國有金融資本管理體制改革的要求，及時(shí)清理完善涉及國有金融資本管理的規范性文件，做好職責梳理和變更。

（二十五）加強協(xié)調配合。財政部門(mén)要與人民銀行、金融監管部門(mén)、國資、組織人事等部門(mén)加強溝通協(xié)調和信息共享，各司其職，密切協(xié)作，形成工作合力，做好履行國有金融資本出資人職責工作移交和銜接，確保完善國有金融資本管理工作落實(shí)到位。財政部門(mén)在制定完善國有金融資本管理制度時(shí)，涉及其他金融管理部門(mén)有關(guān)監管職責的，應當主動(dòng)征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。其他金融管理部門(mén)在制定發(fā)布相關(guān)監管政策時(shí)，要及時(shí)向財政部門(mén)通報相關(guān)情況。

（二十六）嚴格責任追究。建立健全國有金融機構重大決策失誤和失職、瀆職責任追究倒查機制，嚴厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全國有金融資本管理的監督問(wèn)責機制。對重大違法違紀問(wèn)題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴格追究有關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員責任，構成犯罪的，堅決依法追究刑事責任。

（二十七）加強信息披露。落實(shí)國有金融資本統計監測和報告制度，完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內容，報告國有金融機構改革、資產(chǎn)監管、風(fēng)險控制、高級管理人員薪酬等情況。財政部門(mén)定期向同級政府報告國有金融資本管理情況，承擔本級政府向同級人大常委會(huì )報告金融企業(yè)國有資產(chǎn)情況的具體工作。

各級黨委和政府要以高度的政治責任感和歷史使命感，切實(shí)履行對完善國有金融資本管理工作的領(lǐng)導責任。要根據本實(shí)施意見(jiàn)，結合本地實(shí)際情況，完善各項配套制度，明確任務(wù)要求和時(shí)間節點(diǎn)，抓好貫徹落實(shí)工作，確保我省國有金融資本管理得到有效加強。

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/policy/78421.html

本文關(guān)鍵詞： 蘇發(fā), 中共江蘇省委, 江蘇省, 完善, 國有, 金融, 資本, 管理, 實(shí)施意見(jiàn)